深圳市沃特新材料股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见
我们作为深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
根据《中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交
易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公
司章程》和公司《独立董事工作制度》等有关规定，经过审慎、认真的研究，对
公司第三届董事会第十八次会议相关事项发表独立意见如下：
（一）关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案的独立意见
公司本次非公开发行 A 股股票符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》及修订后的《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发
行股票实施细则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件中关于非公开发行 A
股股票的规定，公司具备非公开发行 A 股股票的资格和条件。
（二）关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票方案（修订稿）的独立意见
公司本次非公开发行 A 股股票发行方案（修订稿）合理，符合相关法律法
规、规章及其他规范性文件中关于非公开发行 A 股股票的规定，有利于增强公
司核心竞争力，有利于公司提升持续盈利能力，符合公司的长远发展目标和全体
股东的利益，没有损害中小股东的利益。
（三）关于《公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》的独立
意见
公司本次非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，符合公司的长远发展目标和全体股东
的利益，没有损害中小股东的利益。
（四）关于提请公司股东大会授权董事会办理本次非公开发行 A 股股票相
关事宜的独立意见
公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A 股股票相关事项属于
股东大会职权范围，同时授权董事会全权办理非公开发行 A 股股票相关事项有
利于推动该事项的实施，符合公司和股东利益。
（五）关于公司聘任高级管理人员的独立意见
经审阅公司本次聘任的高级管理人员个人简历等相关资料，我们认为，本次
聘任的高级管理人员符合《公司法》及《公司章程》有关上市公司高级管理人员
任职资格的规定，能够胜任所聘岗位的职责要求，未发现有《公司法》第 146
条规定之情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也
不存在其他不得担任上市公司高级管理人员之情形。公司高级管理人员的提名、
聘任程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的
相关规定，我们同意聘任徐劲先生为公司副总经理。
综上所述，我们认为，公司本次非公开发行 A 股股票符合《中华人民共和
国公司法》、 中华人民共和国证券法》及修订后的《上市公司证券发行管理办法》、
《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件
和《公司章程》的规定，决策程序合法合规，不存在损害公司及其全体股东的利
益，同意公司本次非公开发行 A 股股票的相关事项，同意将公司本次非公开发
行 A 股股票的相关议案提交公司股东大会审议。公司本次聘任高级管理人员符
合《公司法》及《公司章程》等相关规定，同意公司聘任高级管理人员的事项。
[本页以下无正文]
（本页无正文，为《深圳市沃特新材料股份有限公司独立董事关于第三届董事会
第十八次会议相关事项的独立意见》之签字页）
独立董事（签字）：
祝迎彦 潘玲曼 杨 柏
二〇二〇年二月二十日
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