北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳拓邦股份有限公司
2019年第三次临时股东大会的
法律意见书
二〇一九年十二月
北京 ?上海 ?深圳 ?广州 ?成都 ?武汉 ?重庆 ?青岛 ?杭州 ?香港 ?东京 ?伦敦 ?纽约 ?洛杉矶 ?旧金山
深圳市福田区益田路6003号荣超中心A栋9-10层 邮政编码：51802610/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen 518026, P.R.China
电话/Tel：(86755) 3325 6666 传真/Fax：(86755) 3320 6888/6889
网址：www.zhonglun.com
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳拓邦股份有限公司
2019年第三次临时股东大会的法律意见书
致：深圳拓邦股份有限公司(贵公司）
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《深圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“本所”)接受贵公司的委托，指派律师出席贵公司2019年第三次临时股东大会（以下简称“本次临时股东大会”），对本次临时股东大会召集与召开的程序、出席会议人员资格、召集人的资格、表决程序和表决结果等重要事项的合法性进行现场见证，并依法出具法律意见书。
为出具法律意见书，本所律师见证本次临时股东大会并审查了贵公司提供的以下文件，包括（但不限于）：
（一）公司第六届董事会第十八次会议决议公告；
（二）《深圳拓邦股份有限公司关于召开2019年第三次临时股东大会的通知》；
（三）本次临时股东大会股东到会登记记录及凭证；
（四）本次临时股东大会会议文件。
法律意见书
在本法律意见书中，本所律师仅对本次临时股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对本次临时股东大会会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次临时股东大会召开的相关法律问题出具如下法律意见：
一、本次临时股东大会的召集与召开程序
本次临时股东大会由贵公司董事会召集。贵公司董事会于2019年11月22日在指定的媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登《深圳拓邦股份有限公司关于召开2019年第三次临时股东大会的通知》，贵公司董事会在本次临时股东大会召开十五日前已将本次临时股东大会会议基本情况（会议召集人、召开时间、会议地点、会议召开方式、股权登记日、会议出席对象）、会议审议事项、参加现场会议的登记方法、参加网络投票的股东的身份认证与投票程序、其他事项予以公告。
本次临时股东大会采取现场投票、网络投票相结合的表决方式。现场会议于2019年12月9日下午14点30分在深圳市宝安区石岩镇塘头大道拓邦工业园公司会议室召开。网络投票时间为2019年12月8日—2019年12月9日。其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2019 年12月9日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2019年12月8日15:00至2019年12月9日15:00期间的任意时间。
经核查，本次临时股东大会召开的时间、地点、方式及会议内容与公告内容一致。
综上所述，本次临时股东大会的召集、召开的方式符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定。
二、本次临时股东大会的召集人资格与出席会议人员的资格
本次临时股东大会由贵公司董事会召集，由董事长主持。
法律意见书
贵公司参加本次临时股东大会现场会议和网络投票的股东（或其代理人）共计14人、代表股份263,911,900股、占公司扣除回购股份专户中已回购股份后的总股本的26.1863%。
（本法律意见书中保留四位小数，若有尾差为四舍五入原因）。
其中，贵公司本次临时股东大会出席现场会议有效表决的股东及股东代理人共计9人，代表股份263,766,100股，占公司扣除回购股份专户中已回购股份后的总股本的26.1718%。
根据贵公司通过深圳证券信息有限公司取得的《拓邦股份2019年第三次临时股东大会网络投票结果统计表》，贵公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票的股东共5名，所持有的表决股份总数为145,800股，占公司扣除回购股份专户中已回购股份后的总股本的0.0145%。参加网络投票的股东资格已由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
出席会议的中小股东（中小股东指除公司的董事、监事、高级管理人员外，单独或合计持股5%以下的股东）共计6人、代表股份779,500股、占公司扣除回购股份专户中已回购股份后的总股本的0.0773%。
贵公司部分董事、监事、高级管理人员和本所经办律师出席或列席了现场会议。
经核查，上述出席本次临时股东大会的股东及股东代理人手续齐全，代表股份有效，召集人和出席会议人员的资格符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，均合法有效。
三、本次临时股东大会的表决程序和表决结果
本次临时股东大会以现场表决与网络投票方式审议通过了以下议案：
1.00审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
此项议案的表决情况：同意票 263,874,700 股，占出席会议股东及委托代理人所代表有效表决权股份的 99.9859%，反对37,200股，占出席会议
法律意见书
所有股东所持股份的0.0141％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占
出席会议所有股东所持股份的0％。
其中出席会议的中小股东的表决情况为：同意742,300股，占出席会议中小股东及委托代理人所代表有效表决权股份的95.2277%，反对37,200股，占出席会议中小股东及委托代理人所代表有效表决权股份的4.7723%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东及委托代理人所代表有效表决权股份的0％。
此项议案的表决结果：同意票占出席会议股东及委托代理人所代表有效表决权股份的三分之二以上，该事项获表决通过。
经核查，本次临时股东大会审议的事项与公告通知中所列明的事项相符，不存在对公告中未列明的事项进行审议表决的情形。
经核查，本次临时股东大会以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行表决。现场会议选举了两名股东代表和一名监事进行计票和监票，现场会议表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计确定最终表决结果后，予以公布。
经核查，本次临时股东大会的会议记录已由出席会议的董事、监事、董事会秘书和会议主持人签署，会议决议已由出席会议的董事签署。
综上所述，本次临时股东大会的表决程序和表决方式符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：贵公司本次临时股东大会的召集与召开程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次临时股东大会的会议召集人和出席会议人员的资格以及表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见一式四份。
【以下无正文】
法律意见书
（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳拓邦股份有限公司2019年
第三次临时股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赖继红 崔宏川
经办律师：
程 兴
2019年12 月10 日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
