关于中国巨石股份有限公司
2019年度第二次临时股东大会的
法律意见书
北京市嘉源律师事务所
二〇一九年十一月十一日
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关于中国巨石股份有限公司2019年度第二次临时股东大会的
法律意见书
嘉源(2019)-04 -244
致：中国巨石股份有限公司
受中国巨石股份有限公司（以下简称“公司”）委托，北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）指派律师出席了公司2019年度第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），现依据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《中国巨石股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，就本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员资格、会议表决程序、表决结果等事项出具律师见证意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会的召集程序
本次股东大会由公司董事会召集。本次股东大会的会议通知已于 2019 年 10月23日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》、上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）以及巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上发布。上述通知中载明了会议的日期、地点、提交会议审议的事项、出席会议股东的登记办法、登记时间、联系人等。
2、本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
本次股东大会现场会议于2019年11月11日下午13:30在北京市海淀区复兴路 17 号国海广场2号楼10层会议室召开，现场会议由公司董事长曹江林先生主持。
本次股东大会通过上海证券交易所交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
经本所律师核查，本次股东大会的召集与召开程序符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
二、 出席本次股东大会的人员资格
1、现场出席会议的股东及股东代表以及通过网络投票的股东情况
本次股东大会的股权登记日为2019年11月5日。
根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明文件，以及上证所信息网络有限公司提供的统计结果，现场出席会议的股东及股东代表以及通过网络投票的股东共计35名，代表股份1,662,293,985股，占公司股份总数的47.4628%。
出席本次股东大会现场会议的股东和代理人均持有相关身份证明，其中委托代理人持有书面授权委托书。通过网络投票系统参加表决的股东，其身份由上证所信息网络有限公司进行认证。
2、出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为公司的董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师。
本所律师认为，上述参会人员均有权或已获得了合法有效的授权出席本次股东大会现场会议，其资格符合有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
1、本次股东大会的表决程序
本次股东大会对通知中列明的议案进行了审议，会议采取现场投票、网络投票相结合的方式进行表决。本次股东大会没有对会议通知未列明的事项进行表决。
出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对通知中列明的事项逐项进行了表决，其中，在选举董事和监事时均采取了累积投票制。公司按照《股东大会规则》的规定并参照公司章程规定的表决票清点程序对本次股东大会现场会议的表决票进行清点和统计。
网络投票结束后，上海证券交易所网络投票系统向公司提供了本次网络投票的投票总数和统计数。
2、本次股东大会的表决结果
根据现场及网络投票结果，本次股东大会的议案均获通过，具体情况如下：
序 同意 反对 弃权 是否
号 议案名称 票数(股) 比例（%） 票数(股) 比例 票数 比例 通过
（%） (股) （%）
关于公司符合向合
1 格投资者公开发行 1,662,278,585 99.9990 15,400 0.0010 0 0.0000 是
公司债券条件的议
案
2 关于公司公开发行
公司债券的议案
2.01 票面金额及发行规 1,662,278,585 99.9990 15,400 0.0010 0 0.0000 是
模
2.02 发行价格及债券利 1,662,278,585 99.9990 15,400 0.0010 0 0.0000 是
率
2.03 债券期限及还本付 1,662,278,585 99.9990 15,400 0.0010 0 0.0000 是
息方式
2.04 发行方式及发行对 1,662,278,585 99.9990 15,400 0.0010 0 0.0000 是
象
2.05 担保情况 1,662,278,585 99.9990 15,400 0.0010 0 0.0000 是
2.06 赎回条款或回售条 1,662,278,585 99.9990 15,400 0.0010 0 0.0000 是
款
2.07 募集资金用途 1,662,278,585 99.9990 15,400 0.0010 0 0.0000 是
2.08 公司的资信情况及 1,662,278,585 99.9990 15,400 0.0010 0 0.0000 是
偿债保障措施
2.09 承销方式、上市安 1,662,278,585 99.9990 15,400 0.0010 0 0.0000 是
排及决议有效期
2.10 授权事项 1,662,278,585 99.9990 15,400 0.0010 0 0.0000 是
其中，单独或者合计持有公司股份低于5%(不含)的中小投资者对上述议案的表决结果为：
序 同意 反对 弃权 是否
号 议案名称 票数(股) 比例（%） 票数(股) 比例 票数 比例 通过
（%） (股) （%）
关于公司符合向合格
1 投资者公开发行公司 171,495,851 99.9910 15,400 0.0090 0 0.0000 是
债券条件的议案
2 关于公司公开发行公
司债券的议案
2.01 票面金额及发行规模 171,495,851 99.9910 15,400 0.0090 0 0.0000 是
2.02 发行价格及债券利率 171,495,851 99.9910 15,400 0.0090 0 0.0000 是
2.03 债券期限及还本付息
方式 171,495,851 99.9910 15,400 0.0090 0 0.0000 是
2.04 发行方式及发行对象 171,495,851 99.9910 15,400 0.0090 0 0.0000 是
2.05 担保情况 171,495,851 99.9910 15,400 0.0090 0 0.0000 是
2.06 赎回条款或回售条款 171,495,851 99.9910 15,400 0.0090 0 0.0000 是
2.07 募集资金用途 171,495,851 99.9910 15,400 0.0090 0 0.0000 是
2.08 公司的资信情况及偿
债保障措施 171,495,851 99.9910 15,400 0.0090 0 0.0000 是
2.09 承销方式、上市安排
及决议有效期 171,495,851 99.9910 15,400 0.0090 0 0.0000 是
2.10 授权事项 171,495,851 99.9910 15,400 0.0090 0 0.0000 是
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上，本次股东大会的召集和召开程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，出席本次股东大会的人员和召集人的资格均合法有效，本次股东大会的表决程序符
合有关法律、法规及公司章程的规定，表决结果合法有效。
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