证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2020-002
广东拓斯达科技股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的首次公开发行前已发行股份的股份数量
为 58,786,560 股，占公司总股本的 39.7383%。实际可上市流通
股份数量为 0 股。（2019 年 11 月 22 日，公司披露《关于控股股
东、实际控制人、董事长增持公司股份计划完成及承诺不减持的
补充公告》，公司控股股东、实际控制人、董事长吴丰礼增持计
划完成，并承诺在本次增持实施完成后 6 个月内不减持所持有的
公司股份。永新县达晨企业管理咨询中心（有限合伙）为公司控
股股东、实际控制人吴丰礼实际控制的企业，与吴丰礼共同遵守
前述相关减持承诺。）
2、本次实际解除限售股份上市流通日期为 2020 年 2 月 20
日（星期四）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称“拓斯达”或“公
司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]36 号文核准，
首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）18,120,000 股，并于
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2017 年 2 月 9 日在深圳证券交易所创业板上市。公司首次公开发
行前总股本为 54,347,827 股，发行上市后总股本为 72,467,827
股。
公司于 2017 年 7 月 10 日实施 2016 年度利润分配预案，
以公司现有总股本 72,467,827 股为基数，向全体股东每 10 股
派 2.000000 元人民币现金。同时，以资本公积金向全体股东每
10 股转增 8.000000 股。分红后总股本增至 130,442,088 股,
其中公司首次公开发行前总股本增至 97,826,088 股。
公司于 2019 年 2 月 26 召开第二届董事会第十五次会议、
2019 年 3 月 14 日召开 2019 年第二次临时股东大会审议通过了
《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及
其摘要>的议案》，向限制性股票激励对象定向发行公司 A 股普
通股 1,427,000 股，2019 年 6 月 21 日前述股票在完成股份登记
后上市。
公司于 2018 年 10 月 8 日召开第二届董事会第十一次会
议、2018 年 11 月 30 日召开 2018 年第三次临时股东大会审议通
过《关于公司公开增发 A 股股票方案的议案》等与本次公开增发
相关议案，并于 2019 年 6 月 14 日获得中国证券监督管理委员会
于 2019 年 5 月 29 日出具的《关于核准广东拓斯达科技股份有限
公司增发股票的批复》（证监许可【2019】963 号）。公司于
2019 年 11 月 11 日披露网上网下发行公告正式启动公开增发发
行工作，完成全部发行事项后，新增股份 16,065,249 股于 2019
年 11 月 28 日上市。
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截至本公告之日，公司总股本为 147,934,337 股，其中首次
公开发行前已发行股份数量为 97,826,088 股，其中尚未解除限售
的股份数量为 58,786,560 股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东为公司控股股东、实际控
制人吴丰礼及永新县达晨企业管理咨询中心（有限合伙）（曾
用名：东莞达晨股权投资合伙企业（有限合伙）并简称为“达
晨投资”）作出的承诺的具体内容如下：
公司控股股东、实际控制人吴丰礼承诺：
（1）自公司公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理本人持有的公司公开发行股票前已发行
的股份，也不由公司回购本人持有的该等股份。在本人或本人
近亲属担任公司董事、监事、高级管理人员期间，本人每年转
让股份不超过所持有股份总额的 25%，离职后六个月内不转让所
持有的股份；离职六个月后的十二个月内通过深交所挂牌交易
出售发行人股票数量占所持有发行人股票总数的比例不超过
50%。同时，若自上市之日起六个月内申报离职，则自申报离职
之日起十八个月内不转让所持有的公司股份；若自上市之日起
第七个月至第十二个月内申报离职，则自申报离职之日起十二
个月内不转让所持有的公司股份。在解除前述流通限制后，如
果届时本人或本人近亲属仍当选为本公司董事、监事或高级管
理人员，则其所持股份继续遵守本条规定的流通限制。公司上
市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价格均低于
发行价，或者上市后六个月期末收盘价格低于发行价，锁定期
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限自动延长六个月。在满足上述锁定期后两年内减持的，其减
持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价，且每年减持数
量届时不超过发行人股份数量的 25%。减持方式包括协议转让、
大宗交易或二级市场等，并在减持公司股票前三个交易日通过
公司予以公告。
（2）2019 年 11 月 22 日，公司控股股东、实际控制人、董
事长吴丰礼自 2019 年 5 月 14 日起的增持计划实施完成，共增
持股份 899,540 股，并承诺自 2019 年 11 月 22 日本次增持实施
完成后 6 个月内不减持所持有的公司股份。
公司股东达晨投资承诺：
自公司公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让
或者委托他人管理本企业持有的股份公司的股份，也不由股份
公司回购本企业持有的该等股份。上述锁定期满后，本企业拟
减持股份公司股票时，若持有的公司股份超过公司总股本的
5%，则将认真遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股东减持
的相关规定，提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的
规则及时、准确地履行信息披露义务。在锁定期满后两年内，
本企业累计减持股份公司股票数量可能达到本企业所持公司股
票数量的 100%，具体减持比例由本企业根据实际情况确定。若
本企业未能履行上述公开承诺，本企业将在股东大会及中国证
监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向股
份公司股东和社会公众投资者道歉，并自愿接受证券交易所等
监管部门依据相关规定给予的监管措施或处罚。
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2、本次申请解除股份限售的股东在招股说明书、招股意向
书及上市公司公告中作出的承诺与上市公告书中作出的承诺一
致，并严格履行了上述各项承诺。
3、截至本公告出具日，上述股东不存在在公司收购及权益
变动过程中作出其他承诺的情形。
4、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市
资金的情形，上市公司亦不存在对本次申请解除股份限售的股
东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、实际解除限售股份上市流通日期为 2020 年 2 月 20 日
（星期四）。
2、首次公开发行前已发行股份的本次解除限售的股份数量
为 58,786,560 股，占公司总股本的 39.7383%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计 2 名。
4、股份解除限售及上市流通具体情况：
序号 所持限售股份 本次解除限售 质押股份数量 本次实际可上市
股东全称 备注
总数（股） 数量（股） （股） 流通数量（股）
1 吴丰礼 52,235,460 52,235,460 22,515,331 0 注1
永新县达晨企业管理咨询中心
2 6,551,100 6,551,100 0 0 注2
（有限合伙）
合 计 58,786,560 58,786,560 22,515,331 0
注 1：吴丰礼为公司股东、控股股东及实际控制人、公司董事
长，其原持有公司首次公开发行前股份 29,019,700 股，因公司实施
2017 年度权益分派以资本公积转增股本，其持有公司首次公开发行
限售股份调整至 52,235,460 股，本次解除限售的股份共计
52,235,460 股，其中 22,515,331 股处于质押冻结状态，该部分股份
解除质押后可上市流通。吴丰礼承诺在其或其近亲属担任公司董
事、监事、高级管理人员期间，每年转让股份不超过所持有股份总
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额的 25%，承诺自 2019 年 11 月 22 日起 6 个月内不减持所持有的公
司股份。故本次实际可上市流通股份数量为 0 股。
注 2：永新县达晨企业管理咨询中心（有限合伙）为公司控股股
东、实际控制人吴丰礼实际控制的企业。其原持有公司首次公开发
行前股份 3,639,500 股，因公司实施 2017 年度权益分派以资本公积
转增股本，其持有公司首次公开发行限售股份调整至 6,551,100
股，本次解除限售的股份共计 6,551,100 股。吴丰礼承诺自 2019 年
11 月 22 日起 6 个月内不减持所持有的公司股份，故本次实际可上市
流通股份数量为 0 股。
5、因质押解除或承诺期限届满，上述股东得减持上述股份
时，还需遵守《深圳证券交易所公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等相关规定。
6、公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承
诺，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。
四、保荐机构的核查意见
公司保荐机构招商证券股份有限公司经核查后认为：拓斯达
本次申请解除限售股份的数量和上市流通时间符合《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深
圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关法律法规和规范性
文件的要求及股东的承诺；截至本核查意见出具之日，拓斯达与
本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机
构对拓斯达本次解除限售股份上市流通事项无异议。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
2、股份结构表和限售股份明细表；
3、保荐机构的核查意见；
6
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
广东拓斯达科技股份有限公司董事会
2020 年 2 月 17 日
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