现代投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
证券代码：000900 证券简称：现代投资 公告编号：2018-071
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现代投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
张建军 董事 因公 无
公司负责人周志中、主管会计工作负责人刘玉新及会计机构负责人(会计主
管人员)杨世益声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 24,382,315,879.94 22,998,026,516.40 6.02%
归属于上市公司股东的净资
9,170,499,327.78 8,533,393,750.65 7.47%
产（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 4,538,841,021.80 48.28% 8,992,171,325.12 17.64%
归属于上市公司股东的净利
304,994,094.74 22.69% 800,273,390.38 22.09%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
300,126,159.22 28.16% 776,227,750.54 23.54%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- 813,785,681.83 13.76%
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.2009 22.65% 0.5272 22.09%
稀释每股收益（元/股） 0.2009 22.65% 0.5272 22.09%
加权平均净资产收益率 3.32% 10.82% 8.96% 10.40%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
2,489,232.37
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
17,868,574.31
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 5,494,320.94
委托他人投资或管理资产的损益 3,060,958.16
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 915,239.55
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
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负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 639,942.95
减：所得税影响额 6,424,861.90
少数股东权益影响额（税后） -2,233.46
合计 24,045,639.84 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 4,473,943.40 子公司经常性业务
委托他人投资或管理资产的损益 65,066.24 子公司经常性业务
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有
交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损
114,809,943.46 子公司经常性业务
益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 7,647,733.90 子公司经常性业务
计入当期损益的政府补助中与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 1,126,290.40 子公司经常性业务
受的政府补助
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 63,927 0
优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持股 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
比例 件的股份数量 股份状态 数量
湖南省高速公路建设开发总公司 国有法人 27.19% 412,666,971 0
华北高速公路股份有限公司 国有法人 7.04% 106,867,207 0
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 3.17% 48,180,150 0
通辽市蒙古王工贸有限公司 境内非国有法人 2.27% 34,390,000 0
白国义 境内自然人 1.29% 19,526,800 0
绿地金融投资控股集团有限公司 境内非国有法人 1.26% 19,163,735 0
嘉实基金－农业银行－嘉实中证 其他 0.94% 14,300,694 0
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金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证
其他 0.89% 13,466,034 0
金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证
其他 0.89% 13,446,750 0
金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证
其他 0.87% 13,206,900 0
金融资产管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股 股份种类
股东名称
份数量 股份种类 数量
湖南省高速公路建设开发总公司 412,666,971 人民币普通股 412,666,971
华北高速公路股份有限公司 106,867,207 人民币普通股 106,867,207
中央汇金资产管理有限责任公司 48,180,150 人民币普通股 48,180,150
通辽市蒙古王工贸有限公司 34,390,000 人民币普通股 34,390,000
白国义 19,526,800 人民币普通股 19,526,800
绿地金融投资控股集团有限公司 19,163,735 人民币普通股 19,163,735
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管
14,300,694 人民币普通股 14,300,694
理计划
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管
13,466,034 人民币普通股 13,466,034
理计划
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管
13,446,750 人民币普通股 13,446,750
理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管
13,206,900 人民币普通股 13,206,900
理计划
上述股东中，通辽市蒙古王工贸有限公司和白国义为一致行动
人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股
上述股东关联关系或一致行动的说明
东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规
定的一致行动人。
通辽市蒙古王工贸有限公司通过投资者信用证券账户持有本
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说
公司股票 34,390,000 股。白国义通过投资者信用证券账户持有
明（如有）
本公司股票 19,520,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位:元
报表项目 期末数 期初数 变动比率（%） 变动原因
以公允价值计量且 153,851,969.99 230,348,520.01 -33.21 子公司资管产品、基金
其变动计入当期损 清仓
益的金融资产
预付账款 690,452,084.24 46,668,012.09 1,379.50 预付巴陵农商行投资
款及子公司预付大宗
商品贸易款增加
应收利息 13,928,322.39 7,986,174.77 74.41 子公司存款、信托理财
利息收益增加
长期应收款 111,131,576.55 239,548,202.94 -53.61 子公司收回BT、BOT
本金
投资性房地产 84,028,442.73 63,630,730.24 32.06 固定资产转入投资性
房地产
在建工程 2,578,343,234.50 1,863,917,228.67 38.33 怀芷高速公路建设工
程款增加
其他非流动资产 234,310,195.42 179,816,200.71 30.31 怀芷高速公路建设预
付工程款增加
以公允价值计量且 10,087,088.55 5,033,698.39 100.39 子公司期货持仓公允
其变动计入当期损 价值变动
益的金融负债
预收账款 25,421,296.51 39,963,450.97 -36.39 子公司大宗商品贸易
预收款减少
应付职工薪酬 34,076,167.89 151,386,335.98 -77.49 支付2017年年末计提
的职工薪酬
应付利息 25,405,569.34 59,736,258.05 -57.47 超短融利息减少
其他流动负债 1,536,200,192.93 2,943,954,473.72 -47.82 归还超短融本息
长期借款 8,449,942,903.62 6,639,828,660.00 27.26 增加长期贷款
专项应付款 2,253,771.80 1,278,662.91 76.26 子公司环投专项资金
增加
预计负债 582,281.10 8,557,081.10 -93.20 上年未决诉讼诉减少
本期数(1-9)月 上期数(1-9月） 变动比率（%） 变动原因
销售费用 77,975,318.85 22,236,642.17 250.66 子公司现货贸易业务
本期增加玉米非标等
农产品品种交易存储
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量，农产品运输费、仓
储费用较高
公允价值变动收益 -17,634,936.51 -4,818,133.88 266.01 子公司期货持仓所产
生的浮动亏损
营业外收入 21,396,108.46 10,960,247.33 95.22 税收奖励，处置车辆收
入，政府扶持补贴及相
关赔偿款
营业外支出 3,018,553.50 14,895,633.57 -79.74 固定资产处置费用及
路政理赔费用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
因筹划重大资产重组，公司股票于2017年10月27日开市起停牌。报告期，交易双方聘请
的中介机构基本完成尽职调查、预审及预评估，公司与湘轨控股签订了《资产购买协议》，
并公告了重组预案。2018年5月30日，公司股票复牌。截至2018年10月，中介机构完成了尽职
调查、审计、评估工作，交易双方签订了《资产购买补充协议》。2018年10月26日，公司公
告了重组方案（草案），2018年11月23日召开2018年第二次临时股东大会审议重组相关事项。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于公司全资子公司现代财富资本管理有限
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司对其全资子公司现代商业保理有限公司 2018 年 08 月 21 日
公告编号：2018-060
增资的事项
关于公司转让华捷保险代理有限责任公司 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2018 年 08 月 21 日
51%股权的事项 公告编号：2018-061
现代投资股份有限公司第七届董事会第二十
六次会议决议公告、第七届监事会第二十次会 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2018 年 10 月 26 日
议决议公告、关于召开 2018 年第二次临时股 公告编号：2018-066、067、068
东大会通知的公告
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书
中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作
承诺
股权激励承诺
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董事、监事、 所持股份在
2015 年 08
其他对公司中小股东所作承诺 高级管理人 任职期限内 任职期限内 正在履行
月 27 日
员 不减持
承诺是否按时履行 是
四、对 2018 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的
警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
计公允
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源
价值变
益
动
可供出
境内外 方正证 179,925 公允价 68,988, 59,676, 59,676, 自有资
601901 售金融
股票 券 ,346.21 值计量 350.47 425.08 425.08 金
资产
交易性
永富 10 49,500, 公允价 49,995, 297,000 297,000 50,292, 自有资
基金 无 金融资
号 000.00 值计量 000.00 .00 .00 000.00 金
产
华鑫信
信托产 托*复兴 30,000, 成本法 30,000, 1,768,8 1,768,8 30,000, 其他资 自有资
无
品 38 号信 000.00 计量 000.00 67.92 67.92 000.00 产 金
托计划
大步二 30,000, 成本法 30,000, 2,237,8 660,377 28,422, 其他资 自有资
基金 无
号 000.00 计量 000.00 41.24 .36 536.12 产 金
华鑫信
信托产 托*复兴 20,000, 成本法 20,000, 1,709,5 1,709,5 20,000, 其他资 自有资
无
品 37 号信 000.00 计量 000.00 89.05 89.05 000.00 产 金
托计划
华鑫信
信托产 托*华鹏 30,000, 成本法 -10,000, 30,000, 884,433 884,433 20,000, 其他资 自有资
无
品 71 号信 000.00 计量 000.00 000.00 .96 .96 000.00 产 金
托计划
境内外 600886 国投电 15,045, 公允价 14,680, 680,000 680,000 15,360, 交易性 自有资
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股票 力 157.87 值计量 000.00 .00 .00 000.00 金融资 金
产
交易性
精选旗 1,000,0 公允价 999,900 304,600 14,000, 304,600 15,304, 自有资
其他 无 金融资
舰一号 00.00 值计量 .00 .00 000.00 .00 500.00 金
产
交易性
境内外 南京银 4,692,3 公允价 11,610,0 -135,00 -135,00 11,475,0 自有资
601009 金融资
股票 行 76.00 值计量 00.00 0.00 0.00 00.00 金
产
华泰柏
交易性
瑞天添 10,000, 公允价 24,961. 10,000, 24,961. 10,024, 自有资
基金 003871 金融资
宝货币 000.00 值计量 80 000.00 80 961.80 金
产
B
438,463 130,726 -1,455,0 188,652 244,088 -665,39 75,193,
期末持有的其他证券投资 -- -- --
,835.90 ,435.74 21.05 ,650.00 ,856.21 5.00 725.91
808,626 276,999 -10,283, 59,676, 322,652 250,689 5,529,4 335,749
合计 -- -- --
,715.98 ,686.21 459.25 425.08 ,650.00 ,588.38 35.09 ,148.91
六、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
七、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投
计提减
衍生品 衍生品 资金额
衍生品 报告期 报告期 值准备 报告期
投资操 关联关 是否关 投资初 起始日 终止日 期初投 期末投 占公司
投资类 内购入 内售出 金额 实际损
作方名 系 联交易 始投资 期 期 资金额 资金额 报告期
型 金额 金额 （如 益金额
称 金额 末净资
有）
产比例
2018 年 2018 年
大有期 5,685.4 195,765 206,547 5,035.6 10,131.
关联方 否 期货 01 月 01 09 月 30 7.76%
货 5 .6 .13 3 71
日 日
2018 年 2018 年
国联期 非关联 52,965. 52,741.
否 期货 01 月 01 09 月 30 0 206.7 0.32% -17.52
货 方 8 58
日 日
2018 年 2018 年
国富期 非关联 2,467.3
否 期货 01 月 01 09 月 30 0 2,473.4 0 0.00% -6.08
货 方 2
日 日
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2018 年 2018 年
兴证期 非关联 57,178. 57,069.
否 期货 01 月 01 09 月 30 0 129.08 0.20% 20
货 方 7 62
日 日
大有期 2014 年 2018 年
非关联
货有限 否 期货 99.98 07 月 01 12 月 31 0 200 188.94 0 0.00% -11.06
方
公司 日 日
中粮期 2015 年 2018 年
非关联 1,676.2 23,772. 25,045. 1,675.5 1,272.0
货有限 否 期货 900 06 月 01 12 月 31 3.76%
方 8 26 03 4 3
公司 日 日
国信期
2015 年 2018 年
货责任 非关联 2,134.8 1,983.7
否 期货 400 08 月 01 12 月 31 0 0.00% -151.09
有限公 方 1 2
日 日
司
中钢期 2015 年 2017 年
非关联
货有限 否 期货 500 01 月 01 12 月 31 0 0 0.69 0 0.00% 0.69
方
公司 日 日
经易金
2016 年 2017 年
业有限 非关联
否 期货 1,000 06 月 01 12 月 31 988.01 0 944.13 0 0.00% -43.88
责任公 方
日 日
司
铜冠金
2016 年 2017 年
源期货 非关联
否 期货 600 07 月 01 06 月 30 0 0 0 0 0.00% 0
有限公 方
日 日
司
新湖期 2016 年 2018 年
非关联
货有限 否 期货 300 01 月 01 10 月 31 0 301.1 244.45 0 0.00% -56.65
方
公司 日 日
中信期 2016 年 2018 年
非关联 23,005. 22,464. 1,621.6 1,033.4
货有限 否 期货 10 03 月 01 12 月 31 46.68 3.64%
方 48 01 2 7
公司 日 日
2015 年 2018 年
AMT 外 非关联 2,819.9 -2,401.2
否 期货 489.38 07 月 01 12 月 31 0 418.73 0 0.00%
盘期货 方 5 2
日 日
2017 年 2018 年
时瑞外 非关联 4,827.9 -5,618.2
否 期货 330.17 11 月 01 12 月 31 326.7 0 202.48 0.00%
盘期货 方 7 7
日 日
GF 2016 年 2018 年
非关联 2,448.7 1,851.4
FUTUR 否 期货 665.11 07 月 01 12 月 31 0.00% -597.33
方 8 5
ES 日 日
中国银 2017 年 2018 年
非关联 否 期货 200 800 13,070 13,628. 507.33 1.14% 265.91
行股份 07 月 01 12 月 31
10
现代投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
有限公 方 日 日 58
司 OTC
广发期 2018 年 2018 年
非关联
货有限 否 期货 200 06 月 01 12 月 31 200 228.78 0 0.00% 28.78
方
公司 日 日
建信期
2017 年 2018 年
货有限 非关联 4,298.0 19,627. 3,894.3
否 期货 200 07 月 01 12 月 31 11,560 124.79 0.28%
责任公 方 1 56 4
日 日
司
方正中
2017 年 2018 年
期期货 非关联 4,185.6 20,966. 19,895. 3,941.5 -1,315.2
否 期货 300 06 月 01 12 月 31 8.85%
有限公 方 1 83 66 7 1
日 日
司
国泰君
2017 年 2018 年
安期货 非关联 1,938.3 6,358.9 3,264.9
否 期货 250 07 月 01 12 月 31 1,800 644.37 1.45%
有限公 方 4 1 4
日 日
司
江海汇
2017 年 2018 年
鑫期货 非关联 2,626.5 53,034. 58,660. 2,327.6 5,326.8
否 期货 500 09 月 01 12 月 31 5.22%
有限公 方 6 81 52 9 3
日 日
司
2017 年 2018 年
工商银 非关联 2,315.8 1,099.4
否 期货 356.85 08 月 01 12 月 31 0 1,898.9 2.47% 682.53
行 OTC 方 2 4
日 日
银河期 2017 年 2018 年
非关联 3,490.3 22,768. 25,596. 2,569.3 1,907.3
货有限 否 期货 200 09 月 01 12 月 31 5.77%
方 1 05 28 9 1
公司 日 日
无锡市
不锈钢
2018 年 2018 年
电子交 非关联 2,628.3
否 期货 700 05 月 01 12 月 31 1,900 0 0.00% 728.37
易中心 方 7
日 日
有限公
司
鲁证期
2018 年 2018 年
货股份 非关联 10,410. 3,723.9 7,512.7
否 期货 200 05 月 01 12 月 31 16.86% 825.7
有限公 方 99 4 6
日 日
司
国投安
2018 年 2018 年
信期货 非关联
否 期货 2 05 月 01 12 月 31 1 1 0 0.00% 0
有限公 方
日 日
司
11
现代投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
五矿经
2018 年 2018 年
易期货 非关联 1,431.8
否 期货 200 09 月 05 12 月 31 0 1,318.6 28.29 3.21% 141.53
有限公 方 4
日 日
司
上海期 2018 年 2018 年
非关联
货交易 否 期货 450 09 月 01 12 月 31 0 895.74 534.74 361 0.81% 0
方
所 日 日
中泰证
2018 年 2018 年
券股份 非关联
否 基金 0 05 月 01 12 月 31 300 295.32 0 0.00% -4.68
有限公 方
日 日
司
9,053.4 26,061. 508,435 525,073 29,391. 19,301.
合计 -- -- 61.74%
9 95 .69 .65 23 15
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 不适用
报告期衍生品持仓的风险分析及控 衍生品投资主要为子公司日常经营。衍生品的交易均以期现套利、对冲交易为原则。
制措施说明（包括但不限于市场风 选择流动性好、成交活跃的品种。在头寸的监控上实行逐日报告制度，严控单边头寸
险、流动性风险、信用风险、操作 风险及操作风险，所有保证金、期货仓单交割货款全部通过大型期货公司交易，有效
风险、法律风险等） 控制资金风险、法律风险。
已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况，对衍生
交易的品种均为市场活跃品种，交易日按交易所价格交易并结算
品公允价值的分析应披露具体使用
的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比未发生重大变化
是否发生重大变化的说明
独立董事对公司衍生品投资及风险
无
控制情况的专项意见
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
中证网
2018 年 08 月 29 日 访谈 上海证券报 http://news.cnstock.com/paper,2018-08-31,1052203.htm?
from=singlemessage
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
12
现代投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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