华金证券股份有限公司
关于
杭州电缆股份有限公司
2017 年持续督导年度报告书
保荐机构名称 华金证券股份有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层
法定代表人 宋卫东
保荐代表人姓名 马倬峻、赵麟
联系电话 021-20655588
上市公司名称 杭州电缆股份有限公司
注册地址 浙江省杭州经济技术开发区 6 号大街 68-1
办公地址 浙江省杭州市富阳区高尔夫路 602 号
法定代表人 华建飞
联系人 杨烈生
联系电话 0571-63167793
杭州电缆股份有限公司（以下简称“杭电股份”或“发行人”）于 2015 年 2
月首次公开发行 A 股股票并上市。华林证券有限责任公司（以下简称“华林证
券”）作为杭电股份首次公开发行股票的保荐机构，持续督导期至 2017 年 12
月 31 日止。
2015 年 12 月 24 日，公司召开 2015 年第三次临时股东大会，审议通过了非
公开发行 A 股股票的相关议案。公司就本次非公开发行 A 股股票聘请了国金证
券股份有限公司（以下简称“国金证券”）担任公司本次非公开发行 A 股股票
的保荐机构，自 2016 年 3 月 10 日起，华林证券首次公开发行股票后续持续督导
工作由国金证券承接，持续督导期至 2018 年 12 月 31 日止。
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2017 年 6 月 15 日，公司召开 2017 年第二次临时股东大会，审议通过了公
开发行可转换公司债券的相关议案。公司就本次公开发行可转换公司债券事宜聘
请了华金证券股份有限公司（以下简称“华金证券”）担任公司本次公开发行可转
换公司债券的保荐机构，并与华金证券签订了《关于杭州电缆股份有限公司公开
发行可转换债券之保荐协议》。本次公开发行可转换公司债券的持续督导期为可
转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。根据中国证券监督管
理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，公司因再次申请发行
证券另行聘请保荐机构的，应该终止与原保荐机构的保荐协议；另行聘请的保荐
机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作，完成原保荐机构未完成的持续督
导工作。因此，自 2017 年 6 月 15 日起，国金证券首次公开发行股票后续持续督
导工作由华金证券承接，并由保荐代表人马倬峻先生和赵麟先生负责持续督导工
作。
华金证券作为杭电股份持续督导的保荐机构，根据《中华人民共和国证券
法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，就 2017
年度杭电股份持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作情况
2017 年度，保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法规的相关规定，尽责完成
年度持续督导工作。保荐机构及保荐代表人对杭电股份的持续督导工作主要如
下：
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 已根据工作制度制定了
1
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 相应工作计划
已与公司签订了保荐协
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开
议，该协议明确了双方在
2 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导
持续督导期间的权利和
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务
义务
2
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 已按要求开展持续督导
3
查等方式开展持续督导工作 工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法
违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 经核查，公司未发生该等
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证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后 情形
在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当 经 核 查 ， 公 司 或 相 关
发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 当事人 2017 年 度 无违
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报告，报告内容包括 上 市 公 司或 相 关当事 法 违 规 、违 背 承 诺等事
人出现违法违规、违 背承诺等事项的具体情 项
况，保荐人或财务顾问采取的督导措施等
经核查，公司及其董
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员
事 、监 事 、高 级 管 理人
遵守法律、法 规、部门规章和上 海证券交易
6 员 遵 守 相关 法 律 法规，
所 发 布 的 业 务 规 则 及 其 他 规范性文件，并
并能切实履行其所做出
切实履行其所做出的各项承诺
的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司
治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 公 司 已 建 立 并 有 效 执
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监事会议事规则以及董事、监事和管理人员的 行相关制度、规则
行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控 制 度，
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度
公司已建立并有效执
8 和 内 部 审 计 制 度 ，以 及 关 联 交 易 、对 外担
行相关制度、规则
保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制
等重大经营决策的程序与规则等
督导公司建立健全并有效执行信息披露 制 度， 公 司 已 建 立 并 有 效 执
9 审阅信息披露文件及其他相关文 件 并 有 充 分 行 相 关 制 度，向 上 海证
理由确信上市公司向上海证券交易所提 券 交 易 所 提 交 的 文件
3
交的 文 件 不 存 在 虚 假 记载、误导性陈述或 不 存 在 虚假 记 载 、误 导
重大遗漏 性 陈 述或 重 大 遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件进行 已 按 要 求 进 行 审 阅 ，不
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时 存 在 因 发 行 人 存 在问
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督 促 上 市 公 司 予 以 更 正 或 补 充 ，上 市 公 司 题 需 向 上 海 证 券 交 易
不 予 更 正 或 补 充 的 ，应 及 时 向 上 海 证 券 交 所报告的事项
易所报告
对上市公司的信息披露文件未进行事前
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五 已 按 要 求 进 行 审 阅 ，不
个交易日内，完成对有关文件的审阅工作；对 存 在 因 发 行 人 存 在问
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存在问题的信息披露文件应及时督促上市公 题 需 向 上 海 证 券 交 易
司更正或补充，上市公司不予更正或补充的， 所报告的事项
应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政
经核查，上市公司和相关
12 处罚、上海证券交易所纪 律处分或 者被上 海
人员未发生该等情形
证 券 交 易 所 出 具 监管关注函的情况，并督
促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等
公 司 及 控 股 股 东 、实际
履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际
13 控制人能够履行相关承
控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券
诺
交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对 持 续 关 注 公 共 传 媒 关
市场传闻进行 核查。经核查后发 现上市公司 于 上 市 公 司 的 报 道，
存 在 应 披 露 未 披 露 的 重 大 事项或与 披露 并 及 时 核 实 相 关
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的信息与事实不符的，应及 时 督 促 上市 公 情况 ，公 司 不 存 在 应 披
司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露 露 未 披 露 的 重 大 事 项
或澄 清的，应及时向上海证券交易所报告 或与披露的信息与事
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实不符的情况
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现 已根据工作制度制定了
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场检查工作要求，确保现场检查工作质量 相应工作计划
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司
做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所
报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》
等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服
务机构及其 签 名 人 员 出 具 的 专 业 意 见 可 能
经 核 查 ，公司 未 发 生该
16 存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违
等情形
法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司出
现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定
的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导
工作；（五）上 海 证 券 交 易 所或 保 荐人认为
需要报告的其他情形
上市公司出现以下情形之一的，应自知道 或
应 当 知 道 之 日 起 十 五 日 内 或 上 海证券交易
所要求的期限内，对上市公司进行专项现场
检查：（一）控股股东、实 际 控 制 人 或 其 他
关联 方 非 经 营 性 占用上市公司资金；（二）
经 核 查 ，公司 未 发 生该
17 违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；
等情形
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和
信息披露义务；（六）业绩出现亏 损 或 营 业
利润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证
券交易所要求的其他情形
经 核 查 ，公司 严 格 按照
持 续 关 注 发 行 人 募 集 资 金 的 存 放 及 使 用 募 集 资 金 管 理 制 度的
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情况等 相 关 规 定 和 相 关 协议
的 约 定 ，进 行 募 集资金
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的存放及使用
二、信息披露的审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》等相关规定，持续督导人员对杭电股份持续督导期间的信息披露
文件进行了事前或事后审阅，包括董事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、
募集资金管理和使用的相关报告、其他临时公告等文件，对信息披露文件的内容
及格式、履行的相关程序进行了检查。
经核查，保荐机构认为：杭电股份严格按照中国证监会和上海证券交易所的
相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保
各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
三、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交
易所上市公司持续督导工作指引》相关规定应向中国证监会和上海证
券交易所报告的事项
经核查，杭电股份不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定应向中国证监会和上海证
券交易所报告的事项。
（以下无正文）
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本页无正文，为《华金证券股份有限公司关于杭州电缆股份有限公司 2017 年持
续督导年度报告书》之签字盖章页
保荐代表人：
马倬峻 赵 麟
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