蓝思科技:关于公司创业板公开发行可转换公司债券的法律意见书

2017-12-06 00:00:00 来源:证券时报
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2 视窗防护玻璃建设项目 175,986.02 140,000.00

经核查,上述投资建设项目已在相关政府主管部门进行了备案并依法通过了环境影

响评价审批。

(二)本次募集资金投资项目不涉及与他人进行合作

根据发行人 2017 年第一次临时股东大会审议通过的《关于<公开发行可转换公司债

券募集资金使用的可行性分析报告>的议案》,本次募集资金投资项目均由发行人或其

子公司自行实施,不涉及与他人进行合作的情形。

(三)发行人前次募集资金的运用情况

经核查,信达律师认为,发行人前次募集资金使用进度和效果与披露情况基本一致,

发行人不存在未经批准改变募集资金用途的情形。

十九、发行人业务发展目标

经核查,发行人《募集说明书》中所述的业务发展目标与发行人的主营业务一致。

经核查,发行人《募集说明书》中所述的业务发展目标符合国家法律、法规和规范

性文件的规定,信达律师认为发行人的业务发展目标不存在潜在的法律风险。

二十、诉讼、仲裁或行政处罚

(一)发行人或其子公司尚未了结的重大诉讼

发行人或其子公司尚未了结的重大诉讼详见《律师工作报告》的披露。

(二)根据发行人及持有发行人 5%以上股份的股东的确认,并经信达查询中国裁

判文书网、全国法院被执行人信息查询网站,截至《法律意见书》出具日,除已披露的

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法律意见书

诉讼案件外,发行人及持有发行人 5%以上股份的股东不存在尚未了结的或可预见的重

大诉讼、仲裁及行政处罚案件。

(三)根据 2017 年 5 月 15 日伍李黎陈律师行出具的关于周群飞的《法律意见书》、

发行人董事长及总经理的确认并经信达律师核查,截至《法律意见书》出具日,发行人

董事长、总经理不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。

二十一、发行人《募集说明书》法律风险的评价

经查验,发行人用于本次发行的《募集说明书》系由发行人及其所聘请的保荐机构

国信证券共同编制的。信达律师未参与该《募集说明书》的编制,仅总括性审阅了该《募

集说明书》,并对其中引用《法律意见书》和《律师工作报告》的相关内容进行了审查。

信达律师认为,《募集说明书》对《法律意见书》和《律师工作报告》相关内容的引用

不存在因虚假记载、误导性陈述或重大遗漏而可能引致的法律风险。

二十二、结论意见

综上所述,信达律师认为:发行人具备申请本次发行可转债的主体资格,已依法具

备了本次发行可转债应必备的实质性条件和程序性条件。发行人不存在重大违法违规行

为。发行人《募集说明书》及其摘要所引用的《法律意见书》和《律师工作报告》的内

容适当。本次发行可转债尚需获得中国证监会批准。

本《法律意见书》正本一式二份,每份具有同等法律效力。

(以下无正文)

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