蓝思科技:关于公司创业板公开发行可转换公司债券的法律意见书

2017-12-06 00:00:00 来源:证券时报
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关于蓝思科技股份有限公司

创业板公开发行可转换公司债券的

法 律 意 见 书

中国 广东 深圳 福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼 邮编:518048

电话(Tel):(0755)88265288 传真(Fax):(0755)83243108

目 录

第一节 引 言 ............................................................................................................. 6

一、 律师事务所及律师简介 .......................................................................... 6

二、 信达律师制作《律师工作报告》和《法律意见书》的工作过程 ...... 7

三、 有关声明事项 .......................................................................................... 9

第二节 正 文 ......................................................................................................... 11

一、 本次发行可转债的批准和授权 ............................................................ 11

二、 发行人本次发行可转债的主体资格 .................................................... 11

三、 本次发行可转债的实质条件 ................................................................ 11

四、 发行人的设立 ........................................................................................ 17

五、 发行人的独立性 .................................................................................... 17

六、 发起人和股东(实际控制人) ............................................................ 18

七、 发行人的股本及其演变 ........................................................................ 19

八、 发行人的业务 ........................................................................................ 20

九、 关联交易及同业竞争 ............................................................................ 21

十、 发行人的主要财产 ................................................................................ 22

十一、 发行人的重大债权债务 ........................................................................ 22

十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并 .................................................... 23

十三、 发行人的章程制定与修改 .................................................................... 24

十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ................ 24

十五、 发行人董事、监事、高级管理人员及其变化 .................................... 25

十六、 发行人的税务 ........................................................................................ 25

十七、 发行人的环境保护、技术等标准 ........................................................ 26

十八、 发行人募集资金的运用 ........................................................................ 26

十九、 发行人业务发展目标 ............................................................................ 27

二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 ........................................................................ 27

二十一、 发行人《募集说明书》法律风险的评价 ............................................ 28

二十二、 结论意见 ................................................................................................ 28

4-1-1

法律意见书

广东信达律师事务所

关于蓝思科技股份有限公司

创业板公开发行可转换公司债券的

法 律 意 见 书

信达再意字[2017]第 002 号

致:蓝思科技股份有限公司

根据广东信达律师事务所与蓝思科技股份有限公司签订的专项法律顾问聘请协议,

广东信达律师事务所接受蓝思科技股份有限公司的委托,担任其创业板公开发行可转换

公司债券的特聘专项法律顾问。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券

发行管理暂行办法》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——<公开发行证

券的法律意见书和律师工作报告>》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律

师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等有关法律、法规和规范性文件的规定,广

东信达律师事务所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具本法

律意见书。

4-1-2

法律意见书

释 义

在本《法律意见书》中,除上下文另有解释或说明外,下列使用的简称分别代表如

下全称或含义:

发行人、公司、股份公司、

指 蓝思科技股份有限公司

蓝思科技

蓝思有限 指 蓝思科技(湖南)有限公司,系蓝思科技的前身

董事会 指 蓝思科技股份有限公司董事会

股东大会 指 蓝思科技股份有限公司股东大会

监事会 指 蓝思科技股份有限公司监事会

符合财会字(1995)11 号《财政部关于印发<合并会计报

表暂行规定>的通知》的“子公司”定义,且其经营成果、

子公司 指

财务状况及其变动情况可以被纳入发行人编制的合并会

计报表的公司

蓝思国际 指 Lens International (HK) Ltd. ,发行人之子公司

蓝思美国 指 Lens Technology, Inc. ,蓝思国际之子公司

昆山蓝思 指 蓝思科技(昆山)有限公司,发行人之子公司

深圳蓝思旺 指 蓝思旺科技(深圳)有限公司,发行人之子公司

东莞蓝思旺 指 蓝思旺科技(东莞)有限公司,蓝思国际之子公司

长沙蓝思 指 蓝思科技(长沙)有限公司,发行人之子公司

东莞蓝思 指 蓝思科技(东莞)有限公司,发行人之子公司

湘潭蓝思 指 蓝思科技(湘潭)有限公司,发行人之子公司

深圳蓝思 指 深圳市蓝思科技有限公司,蓝思国际之子公司

梦之坊 指 深圳市梦之坊通信产品有限公司,发行人之子公司

蓝思智能 指 蓝思智能机器人(长沙)有限公司,发行人之子公司

蓝思精密 指 蓝思精密(东莞)有限公司,发行人之子公司

日写蓝思 指 日写蓝思科技(长沙)有限公司,发行人之子公司

蓝思生物 指 蓝思生物识别有限公司,蓝思国际之子公司

蓝思华联 指 湖南蓝思华联精瓷有限公司,蓝思国际之子公司

4-1-3

法律意见书

蓝思越南 指 蓝思科技(越南)有限公司

3D Technology Co.,Ltd.(香港 3D 科技有限公司),蓝

香港 3D 指

思国际之参股子公司

三维科技 指 湖南三维玻璃科技有限公司,香港 3D 之子公司

Lens Technology(HK) Co.,Ltd.(蓝思科技(香港)有

香港蓝思 指

限公司),发行人之控股股东

群欣公司 指 长沙群欣投资咨询股份有限公司,发行人之股东

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