高新兴：关于部分非公开发行限售股份上市流通的提示性公告_股票频道

证券代码：300098 证券简称：高新兴公告编号：2017-130

高新兴科技集团股份有限公司

关于部分非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售股的股份数量为 24,608,569 股，占公司总股本的 2.22%；

本次解除限售的股份实际可上市流通的数量为 24,608,569 股，占公司总股本的

2.22%。

2、本次解除限售股份上市流通日为 2017 年 11 月 24 日（星期五）。

一、本次非公开发行股份和股本的变动情况

1、本次解除限售的股份为公司 2015 年实施完成的公司向王云兰等发行股份

购买资产并募集配套资金事项之新增股份中的部分限售股；本次限售股上市类型

为非公开发行限售股。

2、非公开发行股份核准情况

（1）2015 年 10 月 13 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称：

“中国证监会”）《关于核准高新兴科技集团股份有限公司向王云兰等发行股份

购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2269 号），核准公司向王云

兰发行 39,126,864 股股份、向叶卫春发行 7,077,952 股股份、向傅天耀发行

6,210,288 股股份、向俞仲勋发行 6,210,288 股股份、向程懿发行 5,342,624 股股

份、向汤军达发行 3,108,560 股股份、向蒋宇新发行 1,243,424 股股份、向陈映庭

发行 4,696,915 股股份、向李祥明发行 1,684,687 股股份、向欧阳浩哲发行

1,735,638 股股份、向杨志健发行 918,600 股股份、向周建康发行 905,135 股股份、

向姚晓军发行 398,057 股股份、向雪立新发行 338,274 股股份购买相关资产。同

时，核准公司非公开发行不超过 73,529,408 股新股募集本次发行股份购买资产的

配套资金。

（2）2015 年 10 月 23 日，公司实施了 2015 年半年度利润分派方案：以截

至 2015 年 06 月 30 日公司总股本 29,358.432 万股为基数，使用资本公积金转增

股本，向全体股东每 10 股转增 12 股，共计转增 35,230.1184 万股；同时，以截

至 2015 年 06 月 30 日公司总股本 29,358.432 万股为基数，向全体股东每 10 股

送红股 2 股（含税），共计送红股 5,871.6864 万股；以截至 2015 年 6 月 30 日公

司总股本 29,358.432 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.23

元（含税）。本次利润分配及资本公积金转增股本预案实施后，公司总股本由

293,584,320 股增加至 704,602,368 股。

（3）2015 年 10 月 26 日，第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第

十九次会议审议通过了《关于实施 2015 年半年度利润分配方案后调整发行股份

购买资产并募集配套资金的发行价格和发行数量的议案》，鉴于公司 2015 年 10

月 23 日实施了 2015 年半年度权益分派，本次发行股份及支付现金购买资产并募

集配套资金股份发行价格和发行数量进行相应调整，发行股份购买资产调整后的

发行价格为 6.13 元/股（保留两位小数并向上取整），募集配套资金发行价格的

调整为 6.80 元/股（保留两位小数并向上取整）。发行股份及支付现金购买创联

电子 100%股权的发行数量调整为 164,057,142 股，其中向王云兰发行 93,955,530

股股份、向叶卫春发行 16,996,329 股股份、向傅天耀发行 14,912,789 股股份、向

俞仲勋发行 14,912,789 股股份、向程懿发行 12,829,265 股股份、向汤军达发行

7,464,600 股股份、向蒋宇新发行 2,985,840 股股份；发行股份及支付现金购买国

迈科技 90%股权的发行股份数量调整为 25,639,475 股，其中向陈映庭发行

11,278,727 股股份、向李祥明发行 4,045,448 股股份、向欧阳浩哲发行 4,167,797

股股份、向杨志健发行 2,205,840 股股份、向周建康发行 2,173,507 股股份、向姚

晓军发行 955,856 股股份、向雪立新发行 812,300 股股份。发行股份募集配套资

金的发行股份数量调整为不超过 176,470,586 股。

3、非公开发行限售股股份登记情况

（1）2015 年 11 月 17 日，公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公

司办理完成非公开发行股份购买资产新增股份相关登记手续，相关股份登记到帐

后正式列入公司的股东名册，股份上市日期为 2015 年 11 月 18 日。本次非公开

发行股份购买资产新增股份 189,696,617 股，全部为有限售条件流通股，其中向

王云兰、叶卫春、傅天耀、俞仲勋、程懿、汤军达、蒋宇新合计发行 164,057,142

股以购买创联电子 100%股权，向陈映庭、李祥明、欧阳浩哲、杨志健、周建康、

姚晓军、雪立新合计发行 25,639,475 股以购买国迈科技 90%股权。本次非公开发

行股份完成后，公司总股本由 704,602,368 股变为 894,298,985 股。

（2）2015 年 12 月 3 日，公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公

司办理完成非公开发行股份募集配套资金新增股份相关登记手续，相关股份登记

到帐后正式列入公司的股东名册，股份上市日期为 2015 年 12 月 4 日。公司向募

集配套资金认购方刘双广、易方达资管（高新兴科技集团股份有限公司-第二期

员工持股计划）、平安大华基金管理有限公司（汇垠澳丰 1 号）、广发乾和投资

有限公司、硅谷天堂恒兴 1 号资产管理计划（恒兴 1 号）非公开发行股份

176,470,586 股，全部为有限售条件流通股。本次非公开发行股份完成后，公司

总股本由 894,298,985 股变为 1,070,769,571 股。

4、本次非公开发行完成后至今公司股本变化情况

（ 1 ）本次非公开发行完成后，公司总股本由 704,602,368 股变为

1,070,769,571 股。

（2）2016 年 2 月 25 日，公司召开第三届董事会第三十二次会议，审议通

过了《关于向第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同

意向第二期限制性股票激励计划 93 名激励对象授予 4,000,000 股限制性股票，授

予日为 2016 年 2 月 25 日，授予价格为 7.7 元/股。因有 6 名激励对象自动放弃认

购，本次限制性股票最终授予对象共 87 名，实际认购股票数量为 3,995,000 股。

2016 年 4 月 11 日，经公司申请、深圳证券交易所审核，公司向中国证券登记结

算有限责任公司深圳分公司办理完成第二期限制性股票的股份登记手续，授予限

制性股票的上市日期为 2016 年 4 月 13 日。本次限制性股票授予完成后，公司总

股本由 1,070,769,571 股变为 1,074,764,571 股。

（3）2017 年 1 月 25 日，公司分别召开了第四届董事会第八次会议和第四

届监事会第七次会议，审议并通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划相关

事项的议案》、《关于向第三期限制性股票激励计划首次授予激励对象授予限制

性股票的议案》，同意向第三期限制性股票激励计划 740 名首次授予激励对象授

予 3,362.90 万股限制性股票，授予日为 2017 年 1 月 25 日。

2017 年 5 月 3 日，公司分别召开了第四届董事会第十四次会议和第四届监

事会第十一次会议，审议通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划相关事项

的议案》，部分激励对象个人原因，自愿放弃认购限制性股票或调整认购限制性

股票数量额度，公司将本次限制性股票首次授予的对象由 740 人调整为 552 人，

原 188 名激励对象放弃认购的限制性股票一部分由其他激励对象认购，剩余部分

作为预留。公司本次向激励对象授予 3,800 万股限制性股票不变，其中首次授予

3,182.30 万股,占公司股本总数的 2.96%；预留 617.70 万股，占公司股本总数的

0.57%。

2017 年 5 月 11 日，经公司申请、深圳证券交易所审核，公司向中国证券登

记结算有限责任公司深圳分公司办理完成第三期限制性股票的股份登记手续。本

期限制性股票最终登记的授予数量为 3,182.30 万股，授予对象共 552 名，授予日

为 2017 年 1 月 25 日，授予限制性股票的上市日期为 2017 年 5 月 12 日。本次限

制性股票授予完成后，公司股份总数由 1,074,764,571 股增加至 1,106,587,571 股。

（4）2016 年 5 月 19 日，公司第三届董事会第三十五次会议审议通过了《关

于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，

决定对公司第一期股权激励计划中的激励对象王胜持有的已获授但尚未解锁的

限制性股票共计 46,080 股进行回购注销，回购价格为 1.203 元/股。

2017 年 4 月 18 日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于回购

注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，决定将公

司第二期股权激励计划中已离职的激励对象邹晓华、杨焰、蒲忠海、冯水松、张

宏宇五人已获授但尚未解锁的限制性股票全部进行回购注销，并同意将沈红星等

25 名激励对象因个人业绩考核不合格未达到解锁条件的占获授股票总数的 30%

限制性股票进行回购注销，合计回购注销 422,000 股，回购价格为 7.70 元/股。

2017 年 7 月 11 日，公司第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十二

次会议审议通过《关于调整公司第二期限制性股票激励计划回购价格的议案》，

因公司已于 2017 年 7 月 7 日实施了 2016 年度权益分派，根据《高新兴科技集团

股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“限制性股票激

励计划”）“第十四章限制性股票的回购注销”的规定，限制性股票的回购价

格应相应予以调整，回购价格 7.7（元/股）调整为 7.67（元/股）。

综合上述两次回购，公司本次共计回购注销股份 468,080 股，支付回购共计

3,292,174.24 元。2017 年 8 月 3 日，公司以上回购注销股份共计 468,080 股已

在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。经过本次回购

注销，公司总股本由 1,106,587,571 股变为 1,106,119,491 股。

（5）截止本公告日，公司总股本为 1,106,119,491 股，尚未解除限售的股份

为 538,744,972 股，占总股本的 48.71%。

二、本次非公开发行股份的锁定期安排

本次非公开发行股份购买资产新增股份 189,696,617 股，非公开发行股份募

集配套资金新增股份 176,470,586 股，合计发行新股 366,167,203 股，全部为有限

售条件流通股，新增股份的锁定期情况如下：

序号发行对象股份数量（股）锁定期限限售起始日期

王云兰 32,884,435 12 个月 2015 年 11 月 18 日

1 王云兰 14,093,329 24 个月 2015 年 11 月 18 日

王云兰 46,977,766 36 个月 2015 年 11 月 18 日

叶卫春 5,948,715 12 个月 2015 年 11 月 18 日

2 叶卫春 2,549,449 24 个月 2015 年 11 月 18 日

叶卫春 8,498,165 36 个月 2015 年 11 月 18 日

傅天耀 5,219,476 12 个月 2015 年 11 月 18 日

3 傅天耀 2,236,918 24 个月 2015 年 11 月 18 日

傅天耀 7,456,395 36 个月 2015 年 11 月 18 日

俞仲勋 5,219,476 12 个月 2015 年 11 月 18 日

4 俞仲勋 2,236,918 24 个月 2015 年 11 月 18 日

俞仲勋 7,456,395 36 个月 2015 年 11 月 18 日

程懿 4,490,242 12 个月 2015 年 11 月 18 日

5 程懿 1,924,389 24 个月 2015 年 11 月 18 日

程懿 6,414,634 36 个月 2015 年 11 月 18 日

6 汤军达 2,612,610 12 个月 2015 年 11 月 18 日

汤军达 1,119,690 24 个月 2015 年 11 月 18 日

汤军达 3,732,300 36 个月 2015 年 11 月 18 日

蒋宇新 1,045,044 12 个月 2015 年 11 月 18 日

7 蒋宇新 447,876 24 个月 2015 年 11 月 18 日

蒋宇新 1,492,920 36 个月 2015 年 11 月 18 日

陈映庭 3,947,554 12 个月 2015 年 11 月 18 日

陈映庭 7,331,173 36 个月 2015 年 11 月 18 日

李祥明 1,415,906 12 个月 2015 年 11 月 18 日

李祥明 2,629,542 36 个月 2015 年 11 月 18 日

欧阳浩哲 1,458,728 12 个月 2015 年 11 月 18 日

欧阳浩哲 2,709,069 36 个月 2015 年 11 月 18 日

杨志健 772,044 12 个月 2015 年 11 月 18 日

杨志健 1,433,796 36 个月 2015 年 11 月 18 日

周建康 760,727 12 个月 2015 年 11 月 18 日

周建康 1,412,780 36 个月 2015 年 11 月 18 日

姚晓军 334,549 12 个月 2015 年 11 月 18 日

姚晓军 621,307 36 个月 2015 年 11 月 18 日

雪立新 284,305 12 个月 2015 年 11 月 18 日

雪立新 527,995 36 个月 2015 年 11 月 18 日

15 刘双广 84,117,647 36 个月 2015 年 12 月 4 日

易方达资管（高新兴科技集团股份有限公司-

16 21,764,705 36 个月 2015 年 12 月 4 日

第二期员工持股计划）

17 平安大华基金管理有限公司（汇垠澳丰 1 号） 44,117,647 36 个月 2015 年 12 月 4 日

18 广发乾和投资有限公司 14,705,882 36 个月 2015 年 12 月 4 日

19 硅谷天堂恒兴 1 号资产管理计划（恒兴 1 号） 11,764,705 36 个月 2015 年 12 月 4 日

合计 366,167,203 - -

上述限售股份中共有王云兰等 7 名股东锁定期限为 24 个月的限售股锁定期

即将期满，本次拟对该部分股份予以解锁，具体解锁股份数量如下：

序号股东名称解除限售股份数量（股）占公司总股本的比例

1 王云兰 14,093,329 1.27%

2 叶卫春 2,549,449 0.23%

3 傅天耀 2,236,918 0.20%

4 俞仲勋 2,236,918 0.20%

5 程懿 1,924,389 0.17%

6 汤军达 1,119,690 0.10%

7 蒋宇新 447,876 0.04%

合计 — 24,608,569 2.22%

三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次解除限售股份的股东共计 7 名，分别为股东王云兰、叶卫春、傅天耀、

俞仲勋、程懿、汤军达、蒋宇新，上述 7 名股东在公司向其发行股份购买资产时

所做出的承诺如下：

承诺方承诺内容承诺期限履行情况

上市公司本次向创联电子股东发行的全部股份中的 35%部

王云兰；叶

分在本次股份发行完成之日起 12 个月内不得交易或转让；

卫春；傅天自 2015 年 11

该部分股份可交易或转让的起始时间为：在上市公司依法

耀；俞仲月 9 日起至承诺已履行完毕，承诺

公布 2015 年年度报告和创联电子 2015 年《创联电子专项

勋；程懿； 2016 年 11 月方严格遵守承诺。

审核报告》后满二十个工作日与本次股份发行完成后满 12

汤军达；蒋 8 日止

个月之日的孰晚日期。如因上市公司送红股、转增股本等

宇新

原因增持的上市公司股份，亦应遵守上述约定。

上市公司本次向创联电子股东发行的全部股份中的 15%部

王云兰；叶

分在本次股份发行完成之日起 24 个月内不得交易或转让；

卫春；傅天自 2015 年 11

该部分股份可交易或转让的起始时间为：在高新兴依法公

耀；俞仲月 9 日起至承诺已履行完毕，承诺

布 2016 年年度报告和创联电子 2016 年《创联电子专项审

勋；程懿； 2017 年 11 月方严格遵守承诺。

核报告》后满二十个工作日与本次股份发行完成后满 24

汤军达；蒋 8 日止

个月之日的孰晚日期。如因上市公司送红股、转增股本等

宇新

原因增持的上市公司股份，亦应遵守上述约定。

高新兴本次向创联电子股东发行的全部股份中的 50%部分

王云兰；叶在本次股份发行完成之日起 36 个月内不得交易或转让；该

卫春；傅天部分股份可交易或转让的起始时间为：在高新兴依法公布自 2015 年 11

耀；俞仲 2017 年年度报告和创联电子 2017 年《创联电子专项审核月 9 日起至承诺正常履行中。承诺

勋；程懿；报告》及《创联电子减值测试报告》后满二十个工作日与 2018 年 11 月方严格遵守承诺。

汤军达；蒋本次股份发行完成后满 36 个月之日的孰晚日期。如因上市 8 日止

宇新公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦应

遵守上述约定。

王云兰；叶在本次收购完成后，本人及本人控制的企业将尽可能避免

卫春；傅天和减少与高新兴的关联交易，对于无法避免或有合理理由

耀；俞仲存在的关联交易，本人及本人控制的企业将与上市公司按承诺正常履行中。承诺

长期有效。

勋；程懿；照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议，履行合法方严格遵守承诺。

汤军达；蒋程序，并将按照有关法律、法规、其他规范性文件以及《高

宇新新兴科技集团股份有限公司章程》等的规定，依法履行相

关内部决策批准程序并及时履行信息披露义务，保证不以

与市场价格相比显失公允的条件与上市公司进行交易，保

证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，亦不

利用该类交易从事任何损害上市公司及其他股东合法权益

的行为。若出现违反上述承诺而损害高新兴利益的情形，

本人将对前述行为而给高新兴造成的损失向高新兴进行赔

偿。

本次收购完成后，在作为高新兴股东期间，本人及本人控

制的其他企业不会直接或间接从事任何与上市公司及其下

属公司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的

王云兰；叶

生产与经营，亦不会投资任何与上市公司及其下属公司主

卫春；傅天

要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的其他企

耀；俞仲承诺正常履行中。承诺

业；如在上述期间，本人或本人控制的其他企业获得的商长期有效。

勋；程懿；方严格遵守承诺。

业机会与上市公司及其下属公司主营业务发生同业竞争或

汤军达；蒋

可能发生同业竞争的，本人将立即通知上市公司，并尽力

宇新

将该商业机会给予上市公司，以避免与上市公司及下属公

司形成同业竞争或潜在同业竞争，以确保上市公司及上市

公司其他股东利益不受损害。

截至承诺函出具日，本人及本人控制的其他企业（如有）

王云兰；叶不存在占用标的公司资金的情形；本次交易完成后，本人

卫春；傅天及本人控制的其他企业（如有）将不会以代垫费用或其他

耀；俞仲支出、直接或间接借款、代偿债务等任何方式占用标的公承诺正常履行中。承诺

长期有效。

勋；程懿；司的资金，避免与标的公司发生与正常经营业务无关的资方严格遵守承诺。

汤军达；蒋金往来行为。若杭州创联因在本次交易前发生的资金拆借

宇新行为，本人将对高新兴及杭州创联因受处罚所产生的经济

损失予以全额补偿，保证高新兴和杭州创联不受损失。

承诺人通过本次交易取得的上市公司股份，承诺人承诺在

本次股份发行完成之日起 36 个月内不质押；承诺人如因高

新兴送红股、转增股本等原因增持的股份，亦应遵守上述

约定。

2016 年 11 月 24 日，公司第四届董事会第四次会议审议通

王云兰；叶过了《关于王云兰等 13 位自然人股东申请质押部分所持股

卫春；傅天份的议案》，同意王云兰等 13 位自然人股东关于公司通过自 2015 年 11

耀；俞仲发行股份及支付现金相结合的方式收购杭州创联电子技术月 9 日起至承诺正常履行中。承诺

勋；程懿；有限公司 100%股权及广州市国迈科技有限公司 90%股 2018 年 11 月方严格遵守承诺。

汤军达；蒋权所做承诺事项变更的申请。同意其对达到相应可交易或 8 日止

宇新转让条件的股份，进行质押。其它承诺内容无变化。2016 年

12 月 12 日，公司 2016 年第六次临时股东大会审议通过了

上述议案。自 2016 年 12 月 12 日起，上述承诺变更为：对

高新兴本次对承诺人发行的全部股份，按法律法规及附近

条件生效的发行股份及支付现金购买资产协议规定，相应

股份未达到交易或转让条件时，承诺人不质押该股份。

王云兰；叶承诺创联电子 2015 年度、2016 年度和 2017 年度实现的净自 2015 年 1 根据广东正中珠江会

卫春；傅天利润（净利润以归属于母公司股东的扣除非经常性损益前月 1 日起至计师事务所（特殊普通

耀；俞仲后孰低的净利润为计算依据）分别不低于 9,100.00 万元、 2017 年 12 月合伙）出具的广会审字

勋；程懿；10,920.00 万元、13,104.00 万元。如在利润补偿期间内，创 31 日止。 [2016]G15044650023

汤军达；蒋联电子每年度实现的实际净利润数低于对应年度的净利润号审计报告，创联电子

宇新承诺数，则创联电子股东应在创联电子当年度《创联电子 2015 年度实现归属于

专项审核报告》出具后按照约定的补偿程序与补偿期限，母公司股东的净利润

向上市公司支付补偿。在利润补偿期届满后，公司对标的及归属于母公司股东

资产进行减值测试，如减值测试的结果为：期末标的资产的扣除非经常性损益

减值额>利润补偿期内创联电子股东已补偿股份总数×换后的净利润分别为

股价格＋创联电子股东已补偿现金金额，则创联电子股东 95,092,121.41 元、

应向上市公司进行资产减值补偿。 91,400,778.78 元，已完

成了 2015 年业绩承诺。

根据广东正中珠江会

计师事务所（特殊普通

合伙）出具的广会审字

[2017]G16041070062

号审计报告，创联电子

2016 年度实现归属于

母公司股东的净利润

及归属于母公司股东

的扣除非经常性损益

后的净利润分别为

113,060,739.02 元、

112,196,156.31 元，已

完成了 2016 年业绩承

诺。

承诺正常履行中。承诺

方严格遵守承诺。

截至本报告日，上述承诺人均严格履行了所做出的承诺。

上述限售股份持有人不存在非经营性占用资金的情况，公司也不存在对上述

限售股份持有人的违规担保情况。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份可上市流通时间为 2017 年 11 月 24 日（星期五）。

2、本次解除限售股的股份数量为 24,608,569 股，占公司总股本的 2.22%；

本次解除限售的股份实际可上市流通的数量为 24,608,569 股，占公司总股本的

2.22%。

3、本次申请解除限售股份的股东人数为 7 名，均为自然人股东。

4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：

序号股东全称所持限售股份总数（股）本次解除限售数量（股）本次实际可上市流通数量（股）

1 王云兰 61,071,095 14,093,329 14,093,329

2 叶卫春 11,047,614 2,549,449 2,549,449

3 傅天耀 9,693,313 2,236,918 2,236,918

4 俞仲勋 9,693,313 2,236,918 2,236,918

5 程懿 8,339,023 1,924,389 1,924,389

6 汤军达 4,851,990 1,119,690 1,119,690

7 蒋宇新 1,940,796 447,876 447,876

合计 106,637,144 24,608,569 24,608,569

五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

单位：股

本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后

数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例

一、有限售条件股份 538,744,972 48.71% -24,608,569 -24,608,569 514,136,403 46.48%

1、国家持股 0 0.00% 0 0.00%

2、国有法人持股 0 0.00% 0 0.00%

3、其他内资持股 334,312,192 30.22% -24,608,569 -24,608,569 309,703,623 28.00%

其中：境内非国有法人持股 14,705,882 1.33% 0 0 14,705,882 1.33%

境内自然人持股 319,606,310 28.89% -24,608,569 -24,608,569 294,997,741 26.67%

4、外资持股 10,000 0.00% 0 0 10,000 0.00%

其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0.00%

境外自然人持股 10,000 0.00% 0 0 10,000 0.00%

5、高管股份 204,422,780 18.48% 0 0 204,422,780 18.48%

二、无限售条件股份 567,374,519 51.29% 24,608,569 24,608,569 591,983,088 53.52%

1、人民币普通股 567,374,519 51.29% 24,608,569 24,608,569 591,983,088 53.52%

三、股份总数 1,106,119,491 100.00% 0 0 1,106,119,491 100.00%

六、保荐机构的核查意见

广发证券对本次限售股份上市流通的相关事项进行了认真核查，发表核查意

见如下：

1、高新兴本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律法

规的要求；

2、本次申请解除限售股份的高新兴限售股份持有人严格遵守了发行股份及

支付现金购买资产并募集配套资金期间所作的承诺；

3、高新兴本次解除限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；

本次限售股份上市流通不存在实质性障碍，在遵守中国证监会相关法规要求

的前提下，本独立财务顾问对高新兴本次限售股份上市流通申请无异议。

七、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表和限售股

份明细表；

3、广发证券股份有限公司《关于高新兴科技集团股份有限公司发行股份及

支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易限售股份上市流通事项的核查意

见》。

特此公告。

高新兴科技集团股份有限公司

董事会

二〇一七年十一月二十二日

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