晶盛机电：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司2017年半年度跟踪报告_股票频道

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于浙江晶盛机电股份有限公司

2017 年半年度跟踪报告

保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限

被保荐公司简称：晶盛机电（300316）

责任公司

保荐代表人姓名：郑凌云联系电话：024-22511927

保荐代表人姓名：高强联系电话：010-66500533

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是，保荐代表人及项目组及时审阅公司

每次信息披露文件

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括是，公司的三会制度、募集资金管理制

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、度、内控制度、内部审计制度、关联交易制

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度等制度均已健全

度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是，2017 年上半年公司相关规章制度均

得到有效执行

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 1 次，核查了包括与募集资金相关的财务

资料、重大合同、银行对账单等相关资料

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是

文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数无

（2）列席公司董事会次数无

（3）列席公司监事会次数无

5.现场检查情况

（1）现场检查次数无

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 -

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 -

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 8次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容 -

（3）报告事项的进展或者整改情况 -

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容 -

（3）关注事项的进展或者整改情况 -

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数无

（2）培训日期 -

（3）培训的主要内容 -

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无无

2.公司内部制度的建立和执无无

行

3.“三会”运作无无

4.控股股东及实际控制人无无

5.募集资金存放及使用无无

6.关联交易无无

7.对外担保无无

8.收购、出售资产无无

9.其他业务类别重要事项（包无无

括对外投资、风险投资、委

托理财、财务资助、套期保

值等）

10.发行人或者其聘请的中介无无

机构配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业无无

务发展、财务状况、管理状

况、核心技术等方面的重大

变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东的承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措

施

1.股份锁定的承诺是 -

2.避免同业竞争的承诺是 -

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及理由由于崔勇先生向申万宏源证券承销保荐

有限责任公司提出辞职申请，故其已无法继

续从事对浙江晶盛机电股份有限公司的持续

督导工作，其后续工作由申万宏源证券承销

保荐有限责任公司指定的郑凌云女士接替，

履行保荐职责

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或无

者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改

情况

3.其他需要报告的重大事项无

（以下无正文）

【本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江晶盛机电

股份有限公司 2017 年半年度跟踪报告》之签章页】

保荐代表人：

郑凌云高强

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

2017 年 8 月 31 日

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