金石东方：海通证券股份有限公司关于公司2017年半年度跟踪报告_股票频道

海通证券股份有限公司

关于四川金石东方新材料设备股份有限公司

2017 年半年度跟踪报告

保荐机构名称：海通证券股份有限公司被保荐公司简称：金石东方

保荐代表人姓名：王中华联系电话：021-23219513

保荐代表人姓名：洪晓辉联系电话：18930558188

一、保荐工作概述

项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募

是

集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、

关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 6

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露

文件一致是

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 1

（2）列席公司董事会次数 1

（3）列席公司监事会次数 1

5、现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6、发表独立意见情况

5 次。具体如下：

1、海通证券股份有限公司关于公司以募集资

金置换募投项目先期投入自筹资金的核查意

见；

2、海通证券股份有限公司关于公司向股东借

款暨关联交易的核查意见；

（1）发表独立意见次数 3、海通证券股份有限公司关于公司限售股份

上市流通的核查意见；

4、海通证券股份有限公司关于公司 2016 年度

募集资金存放与使用情况专项核查报告；

5、海通证券股份有限公司关于公司 2016 年度

内部控制有关事项的说明之核查意见。

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况

0 次。保荐机构拟于 2017 年下半年对上市公

（1）培训次数司进行培训。

（2）培训日期不适用

（3）培训的主要内容不适用

11、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和执行无不适用

3、“三会”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变动无不适用

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、收购、出售资产无不适用

9、其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、无不适用

财务资助、套期保值等）

10 、发行人或者其聘请的中介

无不适用

机构配合保荐工作的情况

11、其他（包括经营环境、业务

发展、财务状况、管理状况、核无不适用

心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否

公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

1、关于股东所持股份锁定的承诺是不适用

2、关于稳定股价的承诺是不适用

3、关于因信息披露重大违规回购新股、

是不适用

购回股份、赔偿损失的相关承诺

4、关于避免同业竞争承诺是不适用

5、关于减少不必要关联交易的承诺是不适用

6、关于缴纳住房公积金的承诺是不适用

7、关于商服用地的承诺是不适用

8、关于税收变化的承诺是不适用

9、收购海南亚洲制药股份有限公司重组

中做出的承诺，具体详见《金石东方发

是不适用

行股份购买资产并募集配套资金暨关联

交易情况报告书（草案）》

四、其他事项

报告事项说明

1、保荐代表人变更及其理由不适用

2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者

其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况不适用

3、其他需要报告的重大事项无

（以下无正文）

（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于四川金石东方新材料设备股份有限

公司 2017 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人（签名）：

王中华洪晓辉

保荐机构：海通证券股份有限公司

2017 年 8 月 30 日

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