英大证券有限责任公司
关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司
2017 年半年度持续督导跟踪工作报告
保荐机构名称：英大证券有限责任公司 被保荐公司简称：斯莱克
保荐代表人姓名：邢耀华 联系电话：0755-83007302
保荐代表人姓名：万炎华 联系电话：0755-83001186
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
无
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
1
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
无
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
无
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除 公司不存在需要保荐机构向交易所报告的情形，保荐机构
外） 也未曾向交易所报告（现场检查报告除外）。
（1）向本所报告的次数 -
（2）报告事项的主要内容 -
（3）报告事项的进展或者整改情况 -
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 -
（3）关注事项的进展或者整改情况 -
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2017 年 3 月
上市公司信息披露规范、上市公司董事、监事、高级管理
（3）培训的主要内容
人员买卖股票行为规范
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
2
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委
无 不适用
托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、公司实际控制人、董事长、总经理安旭先生、
公司控股股东科莱思有限公司、公司股东苏州智
高易达投资管理咨询有限公司、苏州瑞信众恒投
资管理咨询有限公司、新美特有限公司、苏州高 是 不适用
远创业投资有限公司、上海弘炜投资有限公司、
间接持股的董事、监事、高级管理人员关于股份
锁定承诺、减持承诺。
2、控股股东、公司以及公司的董事（不包括公
司独立董事）和高级管理人员关于稳定股价的相 是 不适用
关承诺。
3、发行人、公司实际控制人、董监高、控股股
是 不适用
东关于招股说明书真实、准确、完整的承诺。
4、公司实际控制人、董事长、总经理安旭先生、
公司控股股东科莱思有限公司关于避免同业竞 是 不适用
争的承诺。
5、公司实际控制人、董事长、总经理安旭先生
关于不占用资金的承诺、避免和减少关联交易的
承诺、竞业禁止的承诺、作为公司董事、高级管
是 不适用
理人员关于对外投资的承诺、关于美国诉讼的承
诺、关于募集资金投资项目的承诺、关于土地出
让金的承诺；公司控股股东科莱思有限公司关于
3
不占用资金的承诺、避免和减少关联交易的承
诺。
6、发行人、控股股东、实际控制人关于股权激
是 不适用
励的承诺。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取 无
监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页以下无正文）
4
（此页无正文，为《英大证券有限责任公司关于苏州斯莱克
精密设备股份有限公司2017年半年度持续督导跟踪工作报
告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
邢 耀 华 万 炎 华
英大证券有限责任公司
2017年 8 月 日
5
首页
微信公众号
证券之星APP
