秦川机床工具集团股份公司监事会议事规则
（经 2017 年 8 月 29 日第六届监事会第十四次会议审议通过）
1.目的
为了规范秦川机床工具集团股份公司监事会的工作，依据《公司
法》、《证券法》、《秦川机床工具集团股份公司章程》及《股票上市规
则》的有关规定，制定本议事规则。
2.会议通知
2.1 监事会会议通知的内容包括：举行会议的日期、地点，会议
期限，事由及议题，发出通知的日期。
2.2 监事会会议通知应当在会议召开十日前书面送达全体监事。
公司本部的监事在会议召开十日前收到召开会议的通知，在会议通知
上签收并交还有关人员；外地监事在会议召开十日前收到传真方式的
会议通知，应立即签收并传回给有关工作人员（各位监事应各留一份
会议通知的复印件）。监事签收日期为送达日期。监事会会议通知以
公告方式送出的第一次公告刊登日为送达日期。
监事会召开临时会议应当于会议召开三日之前发出会议通知。
2.3 若监事不能参加会议，可以委托其他参会监事代为出席和表
决。该监事应出具授权委托书，授权委托书的内容至少应包括某某监
事委托某某人代为出席秦川机床工具集团股份公司第几届第几次监
事会，应写明代理人是否有表决权，写明对列入会议议程的每一审议
事项投赞成、反对或弃权票的指示；对可能纳入监事会议程的临时提
案是否有表决权，如果有表决权应行使何种表决权的具体指示；委托
书签发日期和有效期限；该监事和代理人在委托书上应当签字，授权
委托书应于会议召开一日前备置于会议通知指定的地方。
2.4 若监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行
职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。
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2.5 监事签字的会议通知及授权委托书作为监事会会议资料应妥
善保管。
3.会议议案
3.1 监事会定期会议议案
《监事会工作报告》由监事会指定人员负责起草，证券部等相关
部门配合，经各监事审阅后，于监事会召开 15 日前提交证券部；
《定期报告（年报、半年报、季报）》由证券部负责编制，董秘审
核，于监事会召开 15 日前完成；
《内控自评价报告》由内控审计部负责起草，经内控与风险管理
委员会审议通过后，于监事会召开 15 日前提交证券部；
其他需监事会审议的议案，由各负责单位（部门）起草并经相关
部门及领导审批后，于监事会召开 15 日前提交证券部；
监事会定期会议的所有议案由证券部随会议通知一起于会议召开
10 日前送达全体监事；各议案准备单位（部门）负责相关议案的说明
工作，列席监事会会议。
3.2 监事会临时会议议案
需监事会临时会议审议的议案，由各负责单位（部门）起草并经
相关部门及领导审批后，于监事会召开 5 日前提交证券部，由证券部
随会议通知一起于会议召开 3 日前送达全体监事，各议案准备单位（部
门）负责相关议案的说明工作，列席监事会会议。
4.监事会会议
4.1 监事会由 5 名监事组成，其中 3 名由股东代表担任，另 2 名
由职工代表担任。监事会设主席一名，监事会主席为监事会召集人，
召集人不能行使职权时由该召集人指定一名监事代行其职权。由半数
以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议。
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4.2 监事会年度定期召开四次会议（不包括临时会议），分别在年
度报告、第一季度报告、半年度报告、第三季度报告报出前及时召开。
监事会会议应当由二分之一以上的监事出席方可举行。监事会会议因
故不能如期召开，应就改期事宜征得全体监事的同意，已就召开监事
会事宜发布公告的，应公告说明改期原因。
4.3 经主席或监事会三分之一以上的监事同意，监事会可以根据
以下情况，召开临时会议：企业报送的重大产权变动和有关投资等重
大决策资料；董事、经理提出的咨询要求；监督机构交办的事项；监
事会需要召开临时会议的其它事项。
4.4 监事会行使下列职权：
a.对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
b.检查公司财务；
c.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反
法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员
提出罢免的建议；
d.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、
高级管理人员予以纠正；
e.提议召开临时股东大会，在董事会不履行召集和主持股东大会
会议职责时召集和主持股东大会会议；
f.向股东大会提出提案；
g.依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人
员提起诉讼；
h.发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会
计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
i.公司章程规定或股东大会授予的其他职权。
4.5 监事会提议召开临时股东大会的程序：
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监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向董事会提出。上市公司董事会在收到监事会以书面形式提出的召开
股东大会的提议时，应当及时公告。
董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议
后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5
日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监
事会的同意。
董事会不同意召开股东大会的，应当及时公告并说明理由，聘请
律师事务所对相关理由及其合法合规性出具法律意见并公告，同时应
当配合监事会自行召集股东大会，不得无故拖延或拒绝履行配合披露
等义务；
监事会决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，董事会和
董事会秘书应予配合,应当提供股权登记日的股东名册。同时向公司
所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。会议所必需的费用由
公司承担。
4.6 监事会会议应安排记录员作会议记录。
4.7 监事会经费从公司管理费用中列支，年初应制定年度计划，
经批准后按照公司财务管理制度执行。监事会经费用途：
a.监事会会议费用；
b.监事会组织的各项活动经费；
c.监事会职权范围内发生的业务费用（如财务检查、调研论证等
业务）；
d.监事会培训费用；
e.监事的津贴；
f.监事会的办公费用以及其它支出。
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5.会议决议
5.1 监事会会议和监事会临时会议均应形成会议决议。
5.2 会议决议由监事记名表决。监事在监事会表决时，有一票表
决权，会议决议必须经到会监事过半数通过方为有效。监事应在会议
决议上签字。
5.3 监事会决议应当在会议结束后两个工作日内报送深圳证券交
易所备案，并在证监会指定信息披露媒体上予以公告。
5.4 监事会决议和在指定信息披露报纸上的公告应作为监事会资
料妥善保管。
5.5 监事会决议所披露的信息应当内容真实、准确、完整而没有
虚假、严重误导或重大遗漏。
6.会议记录
6.1 监事会必须建立会议记录，监事会会议记录作为公司档案保
存 10 年。
6.2 监事会会议记录应包括以下内容：会议召开时间、地点、与
会人员、会议议程、监事发言要点、每一表决事项表决方式和结果（表
决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
6.3 监事有权要求在会议记录上对其会议上的发言作出某种说
明性的记载。
6.4 监事及记录人应当在会议记录上签字。
7.本议事规则自股东大会审议通过之日起生效，由监事会负责解释。
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