股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2017-062
陕西建设机械股份有限公司
2017 年半年度募集资金存放与实际使用专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公字[2013]13 号）及相关格式指引的规
定，陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将 2017 年半年度募
集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会 2015 年 8 月 4 日证监许可[2015]1849 号《关于核准陕
西建设机械股份有限公司向柴昭一等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，
本公司非公开发行人民币普通股 87,950,138 股股份募集配套资金，每股面值为人民币 1
元，每股发行价格为人民币 7.22 元，共募集配套资金 634,999,996.36 元。扣除承销及
保荐费用 30,100,000.00 后，实际收到转入募集资金 604,899,996.36 元。上述募集资
金已于 2015 年 11 月 12 日全部到位，资金到位情况已经希格玛会计师事务所（特殊普
通合伙） 以下简称“希格玛事务所”）验证并于 2015 年 11 月 12 日出具希会验字（2015）
0115 号《验资报告》。
根据中国证券监督管理委员会核准，本公司募集资金使用方案如下：
序号 项目 金额（万元）
增资上海庞源机械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”） 30,000.00
其中：偿还其他金融机构的贷款 15,000.00
1
购买设备 10,000.00
补充流动资金 5,000.00
增资自贡天成工程机械有限公司（以下简称“天成机械”） 20,000.00
2 其中：购买设备 5,000.00
用于研发支出 2,400.00
序号 项目 金额（万元）
厂房技改 1,100.00
购买原材料等补充流动资金 11,500.00
3 上市公司整合标的公司的运营资金 10,000.00
4 支付中介机构费用 3,500.00
合 计 63,500.00
（二）募集资金投入、使用金额及余额
1、以前年度募集资金投入及使用情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司按照原募集资金使用计划共投入募集资金 60,500.00
万元，其中：增资庞源租赁投入募集资金 30,000.00 万元，已按原募集资金使用计划使
用完毕，用于存放募集资金的三方监管账户已销户；整合标的公司运营及支付重组中介
费 13,500.00 万元，已按原募集资金使用计划使用完毕；增资天成机械投入募集资金
17,000.00 万元；公司尚未使用的募集资金为 7,456.63 万元，其中：天成机械尚未使用
募集资金 4,456.63 万元；公司募集资金专用账户取得利息收入扣除手续费净额为
372,366.75 元。
同时根据公司于 2016 年 8 月 22 日召开的第五届董事会第二十八次会议决议，公司
使用计划用于增资天成机械募集资金中的 3,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资
金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 6 个月（详情参见 2016 年 8 月 23 日公司
于《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《公
司关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的公告》公告编号 2016-071）,暂
时补充流动资金的 3,000.00 万元已于 2017 年 2 月 21 日归还募集资金账户。
2、本报告期募集资金投入及使用情况
（1）天成机械募集资金使用情况
报告期内天成机械按原募集资金使用计划共使用募集资金 958.35 万元，其中：购
买固定资产 760.98 万元；厂房技改 197.37 万元。截至 2017 年 6 月 30 日，公司投入到
天成机械的募集资金已累计使用 13,501.72 万元，剩余 3,498.28 万元尚未使用。
天成机械募集资金使用情况细如下：
币种：人民币 单位：万元
序 上年度使 本报告期 募集资金累计 募集资金
承诺投资项目 计划金额
号 用金额 使用金额 实际使用金额 结余情况
1 购买设备 5,000.00 121.00 760.98 914.48 1,085.52
2 研发支出 2,400.00 2,400.00
3 厂房技改 1,100.00 889.87 197.37 1,087.24 12.76
4 补充流动资金 11,500.00 5,012.66 11,500.00 0
合计 20,000.00 6,023.53 958.35 13,501.72 3,498.28
（2）变更募投项目的资金使用情况
公司于 2017 年 5 月 31 日召开了第五届监事会第十九次会议、第五届董事会第三十
九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》（详情参见 2017 年 6 月
1 日公司于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所
网站发布的《陕西建设机械股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》公告
编号 2017-038），并经 2017 年 6 月 19 日召开的公司 2017 年第一次临时股东大会审议批
准。公司将原计划增资天成机械用于购买设备、研发支出、厂房技改的募集资金剩余部
分 6,498.28 万元变更为增资庞源租赁，用于购买设备，以促进庞源租赁的运营和发展，
提高募集资金使用质量。
本报告期内，庞源租赁已在南京银行股份有限公司上海分行（以下简称“南京银行
上海分行”）开立募集资金专户，公司与庞源租赁、南京银行上海分行、保荐机构华龙
证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”）签订了募集资金四方监管协议，该项变更
募集资金已投入 1,000.00 万元于庞源租赁募集资金账户。
变更募投项目后庞源租赁募集资金使用情况明细如下：
币种：人民币 单位：万元
序 变更募集资 本报告期投 本报告期使 募集资金累计 募集资金
计划金额
号 金投资项目 入金额 用金额 实际使用金额 结余情况
1 购买设备 6,498.28 1,000.00 0 0 5,498.28
合计 6,498.28 1,000.00 0 0 5,498.28
注：截至 2017 年 6 月 30 日，公司转入庞源租赁募集资金专户 1,000.00 万元，本
报告期庞源租赁尚未使用，亦未产生利息。
（3）募集资金结余情况
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司尚未使用的募集资金为 6,498.28 万元，全部为变
更募集资金投资项目后增资庞源租赁的募集资金余额，其中 2,000.00 万元存放于上海
浦东发展银行股份有限公司西安分行（以下简称“浦发银行西安分行”）募集资金专户，
1,000.00 万元存放于南京银行上海分行募集资金专户，3,498.28 万元存放于中国农业
银行股份有限公司自贡分行（以下简称“农行自贡分行”）。
2、募集资金银行存款余额情况
（1）本公司募集资金银行存款余额情况
币种：人民币 单位：元
存储
银行名称 账户 初始存放日 初始存款金额 期末余额
方式
交通银行股份
有限公司西安 61189991010003079277 2015-11-12 300,000,000.00 80,765.01 活期
城东支行
上海浦东发展
银行股份有限
72040158000038174 2015-11-12 304,899,996.36 20,321,622.53 活期
公司西安高新
开发区支行
合计 604,899,996.36 20,402,387.54
注：募集资金账户余额为取得利息收入扣除手续费净额。
（2）庞源租赁募集资金银行存款余额情况
币种：人民币 单位：元
初始存 存储
银行名称 账户 初始存款金额 期末余额
放日 方式
南京银行上海
0301230000000759 分期转入 10,000,000.00 10,000,000.00 活期
分行
（3）天成机械募集资金银行存款余额情况
币种：人民币 单位：元
初始存 存储
银行名称 账户 初始存款金额 期末余额
放日 方式
农行自贡分行 221002011040023635 分期转入 170,000,000.00 35,106,944.83 活期
注：银行存款余额中包含尚未使用的募集资金 34,982,798.00 元，利息收入扣除手
续费净额 124,146.83 元。
（4）募集资金存储于其他银行及归还情况
根据公司第五届董事会第二十八次会议决议，公司使用计划用于增资天成机械募集
资金中的 3,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过
之日起不超过 6 个月。根据董事会决议，本公司 2017 年 2 月 21 日已将上述资金归还募
集资金账户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理规定（2013 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的
有关规定，并结合公司的实际情况，制定了《陕西建设机械股份有限公司募集资金使用
管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等内容进行了明确规定，对
募集资金的使用实行严格的审批程序，实行专户存储，保证专款专用。2016 年度，公司
已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规定，使用募
集资金，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息的披露工作，不存在违规使用募集
资金的情况
（二）募集资金三方监管的情况
公司和保荐机构华龙证券与交通银行股份有限公司陕西省分行签订了《募集资金三
方监管协议》，并在交通银行股份有限公司陕西省分行开设了银行专户对募集资金实行
专户存储，明确了各方权利与义务。
公司和华龙证券与浦发银行西安分行签订了《募集资金三方监管协议》，并在浦发
银行西安分行开设了银行专户对募集资金实行专户存储，明确了各方权利与义务。
公司与募集资金存储银行以及保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》与上海证
券交易所制订的协议范本无重大差异。报告期内，协议各方均能按照协议约定严格履行，
不存在违反协议条款的情形。
为规范子公司的募集资金使用，公司及庞源租赁、交通银行股份有限公司上海青浦
支行、华龙证券签署了《募集资金四方监管协议》；公司及天成机械、农行自贡分行、
华龙证券签署了《募集资金四方监管协议》；公司及庞源租赁、南京银行上海分行、华
龙证券签署了《募集资金四方监管协议》；。
三、报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司本报告期内募集资金的实际使用情况，详见本报告“一、（二）”所述内容及“募
集资金使用情况对照表”（见附表 1）。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
闲置募集资金暂时补充流动资金详见本报告“一、（二）1”及“一、（二）2（4）”
所述内容。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内公司变更募集资金投资项目情况详见本报告“一、（二）2（2）”所述内容
及“变更募集资金投资项目情况表”（见附表 2）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2016 年，天成机械拟计划购买设备和进行厂房技改，合计 939.07 万元。天成机械
募集资金用途包括补充流动资金，由于天成机械财务人员疏忽，将该拟购买设备和厂房
技改款补充流动资金，转至农行基本户，未履行相关的审批程序。为确保募集资金的专
款专用及使用安全，已经要求天成机械进行整改，天成机械已于 2017 年 3 月 8 日将上
述未使用的募集资金转回募集资金账户。
特此公告。
陕西建设机械股份有限公司
董 事 会
二〇一六年八月三十日
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：陕西建设机械股份有限公司 2016 年 6 月 30 日 币种：人民币 单位：万元
募集资金总额 63,500.00 本年度投入募集资金总额 1,958.35
变更用途的募集资金总额 6,498.28
已累计投入募集资金总额 63,500.00
变更用途的募集资金总额比例 10.23%
已变更 截至期末累 截至期 项目达 项目可
截至期 本年
项目，含 募集资金 截至期末累 计投入金额 末投入 到预定 是否达 行性是
调整后投 末承诺 本年度投入 度实
承诺投资项目 部分变 承诺投资 计投入金额 与承诺投入 进度（%） 可使用 到预计 否发生
资总额 投入金 金额 现的
更（如 总额 (2) 金额的差额 (4)-(2) 状态日 效益 重大变
额(1) 效益
有） (3)-(2)-(1) /(1) 期 化
未做分
增资庞源租赁 30,000.00 36,498.28 1,000.00 31,000.00 84.94 否
期承诺
未做分
增资天成机械 20,000.00 13,501.72 0 13,501.72 100.00 否
期承诺
整合标的公司运营 未做分
13,500.00 13,500.00 0 13,500.00 100.00 否
及支付重组中介费 期承诺
临时补充流动资金
合计 63,500.00 63,500.00 1,000.00 58,001.72
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
根据公司第五届董事会第二十八次会议决议，公司使用计划用于增资天成机械募集资金中的
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 3,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 6 个月。
根据董事会决议，本公司 2017 年 2 月 21 日已将上述资金归还募集资金账户。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 尚未使用
募集资金其他使用情况 无
注：①整合标的公司运营及支付重组中介费中含华龙证券股份有限公司直接扣除承销及保荐费用 3,010.00 万元；
②本年度，庞源租赁及天成机械按募集资金承诺投资项目投入资金的使用及结余情况详见本报告“一、（二）、2（1）至（3）”内容。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：陕西建设机械股份有限公司 币种：人民币 单位：万元
变更后的
截至期末 项目达到
变更后项目 本年度实 实际累计 项目可行
变更后 对应的 计划累计 投资进度（%） 预定可使 本年度实 是否达到
拟投入募集 际投入金 投入金额 性是否发
的项目 原项目 投资金额 (3)=(2)/(1) 用状态日 现的效益 预计效益
资金总额 额 (2) 生重大变
(1) 期
化
天成机
械用于
庞源租 购买设
赁购买 备、研 6,498.28 1,000.00 1,000.00 1,000.00 15.39% 不适用 不适用 不适用 否
设备 发 支
出、厂
房技改
合计 — 6,498.28 1,000.00 1,000.00 1,000.00 — — —
公司于 2017 年 5 月 31 日召开了第五届监事会第十九次会议、第五届董事会第三十九次会议审议通过
了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》（详情参见 2017 年 6 月 1 日公司于《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站发布的《陕西建设机械股份有限公司
变更原因、决策程序及信息披
关于变更部分募集资金投资项目的公告》公告编号 2017-038），并经 2017 年 6 月 19 日召开的公司 2017
露情况说明（分具体募投项目）
年第一次临时股东大会审议批准。公司将原计划增资天成机械用于购买设备、研发支出、厂房技改的
募集资金剩余部分 6,498.28 万元变更为增资庞源租赁，用于购买设备，以促进庞源租赁的运营和发展，
提高募集资金使用质量。
未达到计划进度的情况和原因
—
（分具体募投项目）
变更后的项目可行性发生重大
—
变化的情况说明
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