证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2017-043
海通证券股份有限公司
第六届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届监事会第十四
次会议通知于 2017 年 8 月 15 日以电子邮件和传真的方式发出，会议于 2017 年
8 月 29 日在上海公司本部召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方
式召开，应参会监事 11 名，实际参会监事 9 名，宋春风、王美娟监事因事未出
席本次监事会，均委托杨庆忠监事会副主席代为行使表决权。会议由杨庆忠监事
会副主席主持，公司总经理、合规总监、财务总监、董事会秘书列席了会议。会
议的召集及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司监
事会议事规则》的有关规定。会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《公司 2017 年半年度报告》
同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司
2017 年半年度报告全文及摘要（A 股）。
同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准
则等要求编制的公司 2017 年中期报告及业绩公告（H 股）。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过《公司 2017 年半年度合规报告》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》
根据中国证监会发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
（证监会令第 133 号），同意对现行《公司监事会议事规则》进行修订，并将其
作为《公司章程》的附件，提请股东大会审议。本次会议审议通过的《公司监事
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会议事规则》将作为《公司章程》的附件，与其同时生效。在此之前，现行《公
司监事会议事规则》继续有效。
附：《海通证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司监事会
2017年8月29日
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附:
《海通证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表
修订前条款 修订后条款
修改依
条 条
条款内容 条款内容 据
目 目
监事会的主要职责
监事会的主要职责
(一) 应当对董事会编制的
(一) 应当对董事会编制的公司
公司定期报告进行审核并提出
定期报告进行审核并提出书面审核
书面审核意见；
意见；
(二) 检查公司财务，公司
(二) 检查公司财务，公司财务
财务负责人定期如实向监事会
负责人定期如实向监事会报告财务
报告财务报表分析；
报表分析；
(三) 对董事会建立与实施
(三) 对董事会建立与实施内部
内部控制进行监督；
控制进行监督；
(四) 对公司全面风险管理
(四) 对董事、高级管理人员执
进行监督，负责监督检查董事会
行公司职务的行为进行监督，对违反
和经理层在风险管理方面的履
法律、行政法规、公司章程或者股东
职尽责情况并督促整改；
大会决议的董事、高级管理人员提出
(五) 对董事、高级管理人
罢免的建议；
员履行合规管理职责的情况进 《证券
（五）对董事、高级管理人员执
行监督； 和证券
行公司职务的行为进行监督，对违反
(六) 对董事、高级管理人 投资基
第 法律、行政法规、公司章程或者股东 第
员执行公司职务的行为进行监 金管理
二 大会决议的董事、高级管理人员提出 二
督，对违反法律、行政法规、本 有限公
条 罢免的建议； 条
章程、股东大会决议，及对发生 司合规
（六）对董事、高级管理人员的
重大合规风险负有主要职责或 管理办
行为进行质询；
者领导责任的董事、高级管理人 法》第八
……
员提出罢免的建议； 条
（十四） 公司章程规定或股东
(七) 对董事、高级管理人
大会授予的其他职权。
员的行为进行质询；
监事会可要求公司董事、经理层
……
人员及其他相关人员出席监事会会
(十五) 公司章程规定或股
议，回答监事会所关注的问题。
东大会授予的其他职权。
监事会对公司董事、经理层人员
监事会可要求公司董事、经
执行公司职务的行为进行检查时，可
理层人员及其他相关人员出席
以向董事、经理层人员及涉及的公司
监事会会议，回答监事会所关注
其他人员了解情况，董事、经理层人
的问题。
员及涉及的公司其他人员应当配合。
监事会对公司董事、经理层
监事会依照法律、法规和公司章
人员执行公司职务的行为进行
程的规定，履行与合规管理有关的职
检查时，可以向董事、经理层人
责，对公司合规管理的有效性承担责
员及涉及的公司其他人员了解
任。
情况，董事、经理层人员及涉及
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修订前条款 修订后条款
修改依
条 条
条款内容 条款内容 据
目 目
的公司其他人员应当配合。
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