胜宏科技（惠州）股份有限公司
募集资金 2017 年半年度存放与使用情况专项报告
财务字[2017]03 号
目 录
募集资金 2017 年第二季存放与使用情况的专项报告 1
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法定代表人：
二○一七年八月二十八日
财务总监：
3
胜宏科技（惠州）股份有限公司董事会
关于募集资金 2017 年半年度存放与使用情况的专项报
告
（除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位）
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告
格式规定，将本公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准胜宏科技（惠州）股份有限公司首次公开发行股票
的批复》（证监许可[2015]949 号）核准，公司 2015 年 6 月于深圳证券交易所向社会公众公开
发行人民币普通股（A 股）36,670,000.00 股，发行价为 15.73 元/股，募集资金总额为人民币
576,819,100.00 元 ， 扣 除 承 销 及 保 荐 费 用 人 民 币 37,609,146.00 元 ， 余 额 为 人 民 币
539,209,954.00 元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币 5,940,000.00 元，实际募集
资金净额为人民币 533,269,954.00 元。
本次募集资金到账时间为 2015 年 6 月 8 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2015 年 6 月 8 日出具天职业字[2015]10904 号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额：
项目 金额
2015 年 6 月 8 日募集资金总额 539,209,954.00
减：发行费用 5,940,000.00
2015 年 6 月 8 日募集资金净额 533,269,954.00
加：2015 年度利息收入及银行理财收益扣银行手续费后净额 2,524,107.87
减：2015 年度累计使用募集资金 247,998,611.88
其中：置换先期已投入的自筹资金 110,466,800.00
其中：2015 年度使用募集资金 137,531,811.88
加：2016 年度利息收入及银行理财收益扣银行手续费后净额 7,597,955.50
减：2016 年度累计使用募集资金 261,835,499.17
加：2017 年 6 月 30 日利息收入及银行理财收益扣银行手续费后净额 193,777.63
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减：2017 年 6 月 30 累计使用募集资金 32,676,076.64
截止 2017 年 6 月 30 日募集资金余额 1,075,607.31
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于
进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所<<深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引>>等相关规定的要求制定并修订了《胜宏科技（惠州）股份有限
公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资
金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制
度经本公司 2012 年度第二次临时股东大会审议通过。本公司已将深圳证券交易所印发的《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理制度》进行
了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。
根据《管理制度》要求，本公司开设了三家银行专项账户，分别是，招商银行股份有限公
司惠州分行（以下简称“招商银行惠州分行”）、兴业银行股份有限公司惠州支行（以下简称“兴
业银行惠州支行”）、花旗银行（中国）有限公司深圳分行（以下简称“花旗银行深圳分行”），
仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出，
在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，然后由总经理、财务负责人及董事会
秘书审批后予以付款。募集资金投资项目超出计划投入时，需经公司董事会决议并报股东大会
批准。募集资金投资项目应按公司董事会承诺的计划进度组织实施。募集资金的使用情况由公
司会计部门设立台账，公司内部审计部门进行日常监督，同时将检查情况报告审计委员会，审
计委员会认为必要时，会向董事会报告。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构国信证券股份有限公司已于
2015 年 7 月 22 日与招商银行惠州分行、兴业银行惠州支行、花旗银行深圳分行，分别签订了
《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2017 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
存放银行 银行账户账号 币种 存款方式 余额 备注
招商银行惠州分行 752900013810222 人民币 活期 1,025,932.51 注1
兴业银行惠州支行 336000100100257602 人民币 活期 28,924.87 注1
花旗银行深圳分行 1751568815 人民币 活期 20,749.93 注1
合计 1,075,607.31
注 1：系本公司与各银行签订三方监管协议相应的银行账户。
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三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司 2017 年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1 募集资金使用情况
对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2017 年半年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公
告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，
不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义
务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：1．募集资金使用情况对照表
胜宏科技（惠州）股份有限公司董事会
法定代表人：
财务总监：
二〇一七年八月二十八日
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附件 1
胜宏科技（惠州）股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2017 年 6 月 30 日
编制单位：胜宏科技（惠州）股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 57,681.91 本年度投入募集资
3,267.61
报告期内变更用途的募集资金总额 0 金总额
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资
54,251.02
累计变更用途的募集资金总额比例 0 金总额
是否已变 截止报告 项目可行
募集资金 截至期末 项目达到预定 是否达
承诺投资项目 更项目 调整后投 本年度投 截至期末投资进度 本年度实现 期末累计 性是否发
承诺投资 累计投入 可使用状态日 到预计
和超募资金投向 （含部分 资总额（1） 入金额 （%）(3)＝(2)/(1) 的效益 实现的效 生重大变
总额 金额(2) 期 效益
变更） 益 化
承诺投资项目
1.高端高精密线路板扩产项目 否 50,209.91 50,209.91 3,267.61 51,095.91 101.76% 2017.7 5,671.59 15,978.15 否 否
无法单独核 见注释
2.研发中心建设项目 否 3,117.00 3,117.00 - 3,155.11 101.22% 已完成 见注释 1 否
算 1
承诺投资项目小计 53,326.91 53,326.91 3,267.61 54,251.02 -- -- - -
超募资金投向
1.无此事项
超募资金投向小计
合计 53,326.91 53,326.91 3,267.61 54,251.02 - - 5,671.59 15,978.15
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未达到计划进度或预计收益的
不适用
情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
超募资金的金额、用途及使用
不适用
进展情况
募集资金投资项目实施地点变
不适用
更情况
募集资金投资项目实施方式调
不适用
整情况
截止至 2015 年 12 月 31 日，本公司以自筹资金对上述募集资金项目先行投入，已累计投入 11,046.68 万元，根据公司第二届董事会第六次会议审议通
募集资金投资项目先期投入及
过的《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司于本期以募集资金置换先期投入募集资金项目的自筹资金 11,046.68 万元，
置换情况
已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具天职业字[2015]11233 号的鉴证报告，且经保荐机构发表审核意见。
用闲置募集资金暂时补充流动
不适用
资金情况
项目实施出现募集资金结余的
不适用
金额及原因
根据公司 2015 年 7 月 9 日召开的第二届董事会第六次会议审议通过的《关于公司使用闲置自有资金和闲置募集资金购买理财产品的议案》，公司使用
尚未使用的募集资金用途及去
不超过人民币 7.4 亿元（其中 2 亿元为闲置自有资金，5.4 亿元为闲置募集资金）购买保本型理财产品；截止至 2017 年 6 月 30 日，公司尚未使用的募
向
集资金用于购买银行理财产品 0 元，有关情况详见二、（三）所述。除此之外的募集资金存放于募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的
不适用
问题或其他情况
注 1：研发中心建设项目募集资金承诺投资金额为 3,117.00 万元， 该项目不产生直接的经济效益，其效益将从公司研发的产品中间接体现出来，故无法单独核算效益。
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