茂名石化实华股份有限公司
第十届董事会独立董事关于调整公司
2017 年度委托理财投资品种的独立意见
本人作为茂名石化实华股份有限公司（以下简称公司）第十
届董事会独立董事,根据有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和深圳证券交易所的规则、通知、指引等规定和《公司章
程》的规定以及监管部门的要求，对调整公司 2017 年度委托理
财投资品种事项（以下简称本次事项），基于独立客观判断,发表
如下意见：
（一）本次事项的基本情况
公司第十届董事会第二次会议于 2017 年 8 月 25 日审议通过
了《关于调整公司 2017 年度委托理财投资品种的议案》
本次调整前，公司委托理财方式种类：公司运用自有资金，
使用独立的自营帐户，购买保本型银行理财产品，但不包括购买
信托产品和购买理财资金投向为证券投资的银行理财产品。（详
见公司 2017 年 3 月 28 日公司《关于 2017 年度进行委托理财的
公告》，公告编号 2017—010）。
根据实际情况，为更加切合实际地有效利用公司阶段性闲置
资金，提高公司资金使用效率，增加股东回报，提升经济效益，
公司现决定调整委托理财方式种类，将委托理财方式种类调整为
“所称委托理财系指公司利用短期富余资金购买银行理财产品，
1
包括保本型银行理财产品以及中国建设银行广东分行“乾元-日
积利”、中国工商银行“e 灵通”净值型法人无固定期限人民币
理财产品、中国银行日积月累-日计划、广发银行“薪满益足”
天天薪这些非保本浮动收益型银行理财产品，但不包括购买信托
产品和购买理财资金投向为证券投资的银行理财产品。”
（二）发表意见的依据（包括所履行的程序、核查的文件、
现场检查的内容等）
本独立意见系依据公司章程的相关规定以及监管部门的要
求而发表。在发表本独立意见前，我们核查了以下文件：
1.《关于调整公司 2017 年度委托理财投资品种的议案》（第
十届董事会第二次会议审议通过）；
2.《证券投资管理制度（2015 年修订）》。
3、实华公司委托理财风险控制措施。
（三）本次事项的合法合规性
1.公司第十届董事会第二次会议已审议通过《关于调整公司
2017 年度委托理财投资品种的议案》。
2.我们认为，公司本次审议《关于调整公司 2017 年度委托
理财投资品种的议案》的程序符合有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件和深圳证券交易所的规则、通知、指引等规定和
《公司章程》的规定。
（四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及
公司采取的措施是否有效
2
公司运用自有资金，使用独立的自营帐户，根据公司关于投
资的内控制度的规定进行委托理财，符合公司的财务状况，不会
造成公司资金压力，也不会影响公司主营业务的正常开展。同时
能提高公司闲置自有资金的利用率，为公司股东谋取更多的投资
回报。公司制定了证券投资管理制度和委托理财风险控制措施，
能有效防范风险。
茂名石化实华股份有限公司
独立董事：张海波、杨丽芳、咸海波
独立董事（签名）：
2017 年 8 月 25 日
3
首页
微信公众号
证券之星APP
