上海科泰电源股份有限公司
独立董事对相关事项的独立意见
我们作为上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、
深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及公司《独立董事
工作制度》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，对公司
第三届董事会第二十五次会议审议的 2017 年半年度报告、2017 年半
年度募集资金存放与使用情况的专项报告、再融资事项、子公司关联
交易等相关事项的会议材料进行认真审阅后发表如下独立意见：
一、关于 2017 年半年度关联交易事项的独立意见
公司 2017 年半年度不存在任何非公允交易，关联交易不影响公
司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为。关联交易
决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》的规定，定价公允，没
有违反公开、公平、公正的原则。
二、关于 2017 年半年度公司对外担保情况及关联方资金占用情
况的独立意见
根据证监发【2003】56 号《关于规范上市公司与关联方资金往
来及上市公司对外担保若干问题的通知》（以下简称“通知”）、证监发
【2004】57 号《关于规范独立董事对于担保事项专项说明和独立意
见的通知》和证监发[2005]120 号《关于规范上市公司对外担保行为
的通知》的规定，我们本着实事求是的态度，对公司控股股东及其他
关联方占用资金的情况和公司对外担保的情况进行了认真检查，现就
相关情况发表专项说明及独立意见如下：
（一）公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况
报告期内，公司严格执行证监发[2003]56 号文件规定，公司不
存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况，也不存在以
前年度发生并累计至 2017 年 6 月 30 日的违规关联方占用资金情况。
公司与控股股东及其关联方之间发生的资金往来均属正常经营性资
金往来，不存在与《通知》规定相违背的情形。
（二）对外担保情况
1、截至 2017 年 6 月 30 日，公司担保总额（含对子公司的担保）
9,146.66 万元，占公司净资产的 9.56%。其中，公司对子公司担保余
额为 8,186.66 万元；公司对参股公司担保余额为 960 万元。
（1）截止 2017 年 6 月 30 日，本公司为广州市智光节能有限公
司（以下简称：智光节能）向交通银行股份有限公司广州分行番禺支
行银行（以下简称：交通银行番禺支行）授信提供担保：
1）2015 年 1 月 21 日，本公司 2015 年第一次临时股东大会决议
审议通过《关于为参股公司智光节能银行授信提供担保的议案》，担
保事项为由公司按持股比例 20%对中国银行广州天河支行、兴业银行
广州环市东支行、交通银行番禺支行、工商银行广州粤秀支行等银行
拟向智光节能提供 2 亿元人民币的中期流动资金贷款中的 4,000 万
元提供连带责任保证担保额度，担保期限三年，担保项下受益人为中
国银行广州天河支行、兴业银行广州环市东支行、交通银行番禺支行、
工商银行广州粤秀支行。
2）交通银行番禺支行向智光节能提供中期流动资金贷款人民币
4,000 万元，期限 3 年。按银行要求本公司提供 20%的最高连带责任
保证担保金额，担保额度为贷款总额的 1.2 倍，金额为 960 万元，期
限为 2015 年 4 月 17 日至 2018 年 4 月 16 日。智光节能承诺以项目节
能收益权质押或一般保证等方式向公司提供反担保并签署相关协议，
反担保协议合同编号为（2015）智光担保字 003。
（2）截止 2017 年 6 月 30 日，本公司为子公司科泰能源（香港）
有限公司向香港大新银行、中国银行（香港）有限公司、中国银行青
浦支行申请开具信用证、保函等提供保证：
1）2013 年 7 月 16 日，经国家外汇管理局上海市分局“上海汇
复[2013]34 号”《关于上海科泰电源股份有限公司提供对外担保的
批复》，同意本公司为子公司科泰能源（香港）有限公司提供对外担
保，担保项下主债务金额为港币 4,600 万元，担保期限一年，担保项
下受益人为香港大新银行。担保到期后，经国家外汇管理局上海市分
局批准，最新担保期限已延长至 2018 年 6 月 19 日。
2）本公司在中国银行青浦支行为子公司科泰能源（香港）有限
公司开具港币 800 万元的保函，期限为 2016 年 8 月 3 日至 2017 年 8
月 2 日。
3）2015 年 1 月 21 日，本公司 2015 年第一次临时股东大会审议
通过《关于为全资子公司科泰能源银行授信提供担保的议案》，同意
为其授信提供 5,000 万人民币担保，期限一年，该授信额度均用于开
具银行保证函和银行信用证等与公司主营业务相关的日常经营事项。
2015 年 8 月 17 日，经国家外汇管理局上海市分局对外担保登记备案，
本公司为子公司科泰能源（香港）有限公司提供对外担保，担保项下
主债务金额为人民币 3,500 万元，担保期限 29 月，于 2017 年 10 月
17 日到期，担保项下受益人为中国银行（香港）有限公司。
（3）截止 2017 年 6 月 30 日，本公司之子公司上海捷泰新能源
汽车服务有限公司向交通银行上海青浦支行申请中期流动资金借款
2,000 万元，授信期限 1 年，业务期限 3 年。本公司之子公司上海捷
泰新能源汽车有限公司为上述授信提供保证担保。每一笔主债务项下
的保证期间为，自该笔债务履行期限届满之日起，计至全部主合同项
下最后到期的主债务的债务履行期限届满之日后两年止。
2、截止 2017 年 6 月 30 日，公司累计和当期均没有为本公司的
股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及任何非法人单位或个人
提供担保，公司对外担保不存在与《通知》规定相违背的情形。
三、关于公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意
见
报告期内，公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证
券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集
资金存放和使用违规的情形，不存在损害股东利益的情况。
公司董事会编制的《关于 2017 年半年度募集资金存放及使用情
况的专项报告》真实、准确、完整地反映了公司 2017 年上半年募集
资金实际存放与使用情况。
四、关于公司本次非公开发行股票相关修订事项的独立意见
调整后的非公开发行方案、《上海科泰电源股份有限公司 2017 年
度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》、《上海科泰电源股份有限公
司 2017 年度非公开发行 A 股股票方案论证分析报告（修订稿）》、《上
海科泰电源股份有限公司 2017 年度非公开发行 A 股股票募集资金使
用的可行性分析报告（修订稿）》符合《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非
公开发行股票实施细则》等申报时的相关法律法规和中国证监会的规
定以及公司的实际情况，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
五、关于子公司日常经营性关联交易的独立意见
福建科泰德电力设备有限公司（以下简称“科泰德”）由于设立
时间尚短，尚未取得原材料保税进出口手续、出口资质证书等进出口
所必须的手续，为尽快开展各项生产经营业务，科泰德与其关联主体
间发生了原材料及产成品采购销售等日常经营性关联交易。
上述关联交易系科泰德设立初期正常业务经营需要，交易以市场
公允价格作为定价原则，且科泰德管理层已对未来消除关联交易及归
还往来款项作出了计划，不会对公司本期以及未来的财务状况、经营
成果产生重大影响，也不会影响上市公司的独立性，没有损害公司及
公司非关联股东的利益，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
文件的要求和《公司章程》的规定。
（此页无正文，为上海科泰电源股份有限公司独立董事对相关事项
的独立意见之签字页）
独立董事：
袁树民
葛定昆
田海星
上海科泰电源股份有限公司董事会
2017年8月28日
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