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博士眼镜连锁股份有限公司 2017 年半年度报告全文

博士眼镜连锁股份有限公司

2017 年半年度报告

2017 年 08 月

博士眼镜连锁股份有限公司 2017 年半年度报告全文

第一节重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的

真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别

和连带的法律责任。

公司负责人 ALEXANDER LIU、主管会计工作负责人张晓明及会计机构负

责人(会计主管人员)张晓明声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、

完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司所属眼镜零售行业，面临着宏观经济、市场、运营成本及人力资源管

理等方面的风险，具体内容详见本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“十、

公司面临的风险及应对措施”的相关内容，敬请投资者注意投资风险。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

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2017 半年度报告 ................................................................................................................................. 2

第一节重要提示、释义 .................................................................................................................... 2

第二节公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 5

第三节公司业务概要 ........................................................................................................................ 8

第四节经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 10

第五节重要事项 .............................................................................................................................. 20

第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 35

第七节优先股相关情况 .................................................................................................................. 41

第八节董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 42

第九节公司债相关情况 .................................................................................................................. 43

第十节财务报告 .............................................................................................................................. 44

第十一节备查文件目录 ................................................................................................................ 150

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释义

释义项指释义内容

博士眼镜、公司、本公司指博士眼镜连锁股份有限公司

ALEXANDER LIU（曾用名刘晓），2006 年 3 月 15 日起成为澳大利亚

控股股东指

公民

ALEXANDER LIU 与 LOUISA FAN（曾用名范勤），LOUISA FAN 于

实际控制人指

2005 年 11 月 29 日起成为澳大利亚公民

江南道指深圳市江南道投资有限责任公司

由公司自主选择合适地址开设门店，自行负责门店的经营管理，并以

直营指

零售价直接向消费者销售公司产品，包括自营和联营两种模式

公司通过租赁物业开设门店，以零售方式向消费者销售商品，以 POS

自营指

机刷卡或现金进行结算或商场进行代收银

一种以特许经营权为核心的经营模式。公司通过与具备一定资质的企

业或个人签订特许经营合同，授予其成为公司加盟商，在一定时间和

加盟指

市场区域内代理销售公司产品的权利。实际经营中，加盟商直接运营

加盟店，向公司直接采购产品并以零售价向消费者销售

报告期指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日

元、万元指人民币元、人民币万元

证监会指中国证券监督管理委员会

交易所指深圳证券交易所

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第二节公司简介和主要财务指标

一、公司简介

股票简称博士眼镜股票代码 300622

股票上市证券交易所深圳证券交易所

公司的中文名称博士眼镜连锁股份有限公司

公司的中文简称（如有）博士眼镜

公司的外文名称（如有） DOCTORGLASSES CHAIN CO.,LTD

公司的法定代表人 ALEXANDER LIU

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表

姓名杨秋

深圳市福田区金田路与福中路交界东南

联系地址

荣超经贸中心 502

电话 0755-82095801

传真 0755-82095526

电子信箱 zqswb@doctorglasses.com.cn

三、其他情况

1、公司联系方式

公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化

□ 适用 √ 不适用

公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见公司《首次公开发行股票并在

创业板上市招股说明书》。

2、信息披露及备置地点

信息披露及备置地点在报告期是否变化

√ 适用 □ 不适用

公司选定的信息披露报纸的名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》

登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn

公司半年度报告备置地点公司证券部

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3、注册变更情况

注册情况在报告期是否变更情况

√ 适用 □ 不适用

注册登记企业法人营业执照

注册登记日期税务登记号码组织机构代码

地点注册号

深圳市福田

区金田路与

报告期初注册 2016 年 06 月 15 日福中路交界 914403002793301026 914403002793301026 914403002793301026

东南荣超经

贸中心 502

深圳市福田

区金田路与

报告期末注册 2017 年 06 月 13 日福中路交界 914403002793301026 914403002793301026 914403002793301026

东南荣超经

贸中心 502

临时公告披露的指定

2017 年 07 月 19 日

网站查询日期（如有）

临时公告披露的指定

www.cninfo.com.cn

网站查询索引（如有）

4、其他有关资料

其他有关资料在报告期是否变更情况

□ 适用 √ 不适用

四、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

本报告期上年同期本报告期比上年同期增减

营业总收入（元） 226,826,864.90 202,453,177.76 12.04%

归属于上市公司股东的净利润（元） 21,413,161.27 16,774,584.19 27.65%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损

19,700,849.96 16,585,744.76 18.78%

益后的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元） 28,993,188.00 25,209,748.99 15.01%

基本每股收益（元/股） 0.2852 0.2607 9.40%

稀释每股收益（元/股） 0.2852 0.2607 9.40%

加权平均净资产收益率 6.25% 7.47% -1.22%

本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减

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总资产（元） 491,238,959.36 298,698,520.60 64.46%

归属于上市公司股东的净资产（元） 422,348,719.04 245,391,847.95 72.11%

五、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

六、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目金额说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -25,750.65 固定资产处置损失

详见“本报告第十节、七、合并

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统

1,463,800.02 财务报表项目注释 70、营业外

一标准定额或定量享受的政府补助除外）

收入”

委托他人投资或管理资产的损益 824,988.86 购买保本型理财产品收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 20,350.55

减：所得税影响额 571,077.47

合计 1,712,311.31 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

项目界定为经常性损益的项目的情形。

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第三节公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

（一）公司主营业务

公司是一家专业眼镜零售的连锁经营企业，主要从事眼镜连锁零售，销售包括镜架、镜片、太阳镜、老花镜、隐形眼镜、

隐形护理液等主要产品，并向消费者提供视光校正方案咨询、视光产品装配及维修、视光保健服务。报告期内，公司主营业

务未发生变化。

（二）公司采购模式

公司采用统一进货、集中采购，统一定价的采购运作模式。采购部负责调查和选择合适的供应商，并一年一次对供应商

进行综合评审，对合格供应商名册进行调整、更新，实现供应商的动态管理。采购部在每年年底制定次年的年度及月度商品

采购计划。公司营运部、配镜中心按照库存定量管理标准向采购部发送产品需求，采购部根据产品的销售情况、周转率、库

存情况等，制定订货计划，以实施品类优化措施，不断调整产品结构。

（三）公司销售模式

公司的销售模式主要分为直营门店、电子商务和批发三大类型，具体情况如下：

1、公司自成立以来一直坚持直营的销售模式，经过多年的发展，公司已经建立起较为广泛的直营门店销售网络。截至

报告期末，公司拥有316家直营门店，直营门店根据渠道类型分为百货、超市、购物中心、街铺、眼科医院等销售终端类型。

2、公司的电子商务销售模式主要为电商平台模式，公司通过其下属子公司深圳伯爵网络科技有限公司在天猫平台、京

东平台运营博士眼镜官方旗舰店。同时，公司还通过运营官方微信平台，定期推送爱眼知识、产品信息、优惠咨询、流行趋

势等增值服务增加顾客粘度，实现线上导入线下体验式购物。

3、公司的批发销售模式包括对加盟商批发和对除加盟商以外客户批发。公司为加盟店提供统一供货渠道，加盟商向公

司直接采购产品并以零售价向消费者销售。截至报告期末，公司拥有加盟门店15家。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产重大变化说明

股权资产无重大变化。

固定资产无重大变化。

无形资产无重大变化。

在建工程无重大变化。

货币资金期末余额为 20,639.58 万元，较期初增长 76.79%，主要原因系公司首次公

货币资金

开发行股票，收到募集资金。

其他流动资产其他流动资产期末余额为 9,042.59 万元，较期初增长 30,705.01%，主要原因系公司

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购入保本型理财产品。

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

公司经过多年的发展，积累了一定的竞争优势，主要体现在以下方面：

1、品牌优势

公司注重品牌的体系化建设，经过多年经营与发展，公司品牌在行业中高端市场已有较高的知名度和美誉度，为市场消

费者所熟知与认可。目前，公司已拥有高端定制眼镜连锁品牌——President optical，专业视光眼镜连锁品牌——博士眼镜，

时尚快消眼镜连锁品牌——zèle，个性潮牌眼镜连锁品牌——砼，共同构成了公司涵盖不同目标消费者群体的品牌体系。

2、销售网络规模

公司始终坚持“区域领先、稳健扩张”的发展战略，经过多年的发展，公司积累了丰富的行业经验，销售网络不断完善，

公司门店通常选址于所在城市的黄金地段或预计具有良好发展潜力的商圈，能够针对不同消费者的各种需求，进行准确定位，

优化商品和服务结构，开展有针对性的营销活动，满足消费者的需求并获得消费者的认同。近年，公司也开始拓展电子商务

业务，积极建设全渠道营销网络体系，以实现线上线下协同发展。

3、专业服务水平

公司一直致力于为消费者提供有质量保证的商品和专业化服务，通过差异化的市场定位，持续优化专业服务流程、丰富

服务内容，更好的服务多层次需求的消费者，为提升客户满意度和忠诚度、提高市场占有率以及公司持续健康发展提供保障。

4、渠道优势

目前，公司已与一些国内外知名眼镜供应商建立了长期稳定的业务合作关系，凭借公司集中采购的规模优势、良好的品

牌管理与诚信的口碑，在商品供应的稳定性以及各种资源的支持方面具有明显优势，为公司的日常经营提供了强有力的支撑。

同时，公司也与一些国内知名商业地产商建立了密切的合作关系，减少了公司在全国进行选址、谈判的投入，有效地提升了

公司连锁经营的效率。

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第四节经营情况讨论与分析

一、概述

近年来，随着我国经济的持续快速发展，人民生活水平、消费能力不断提高，消费理念、习惯也逐渐发生变化，眼镜不

再仅是单纯矫正视力的工具，被越来越多的消费者作为时尚配饰，同时，随着眼镜功能的多样化发展，为消费者提供了更多

样的选择，“一人多镜”的消费群体逐渐增多，消费需求的旺盛促进了眼镜零售市场的快速发展。

报告期内，公司坚持“区域领先、稳健扩张”的发展战略，按照既定的经营目标，在稳健经营的基础上，持续优化经营结

构、管理和服务体系，进一步强化门店建设，主营业务继续呈现稳健发展的态势。2017年上半年，公司实现营业收入22,682.69

万元，较去年同期增长12.04%；归属于母公司所有者的净利润2,141.32万元，较去年同期增长27.65%。公司重点开展了以下

方面工作：

1、公司不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部管理，完善内部控制制度。报告期内，公司建立及修订了《信

息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《重大信息内部报告制度》及《委托理财管理制度》等一系列制度，

并在公司内部严格落实执行，加强公司的规范运作。

2、公司持续推进营销服务平台的建设，注重门店销售网络布局，开设新店之前，公司谨慎对拟开店地区进行调研、分

析，评估其潜在经营价值。同时，公司通过对门店的经营销售情况进行分析，根据实际经营情况并考虑合同到期、租金成本

上涨等因素，关闭一些销售不理想的门店，以促进公司营业收入的稳步增长。

报告期内，公司新开门店22家，其中直营门店21家，加盟店1家。截至2017年6月30日，公司共有门店331家，其中直营

门店316家，加盟门店15家。

3、公司继续推进信息化建设项目，各部门参与讨论信息化流程的梳理和优化，目前已组建内部项目建设团队，研究当

前行业软件发展的最新动向及信息技术未来发展趋势，与第三方专业人士及软件厂商积极商讨信息化建设的相关方案，公司

将继续根据既定的项目实施计划，推动信息化建设项目的顺利进行。

4、为促进公司与国际市场的交流与合作，及时获取国际市场的最新信息，加强国际业务拓展力度，加快公司国际化发

展进程，报告期内，经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，公司将在香港设立全资子公司作为公司与国际市场的联络

窗口，该事项需要商务主管部门等国家有关部门的审批，目前，公司正积极推进该事项的进展。

5、公司一直注重人才的培养和引进，根据行业性质和经营发展需要，鼓励员工参加职业技能等相关职称考核，调动员

工参加专业学习的积极性，继续优化“博士商学苑”系列培训课程，逐步完善公司内部人才培训机制，并通过与国内视光专业

院校合作建成校企合作基地，不断引进专业人才，以满足公司业务发展中对各方面人才的需求。

二、主营业务分析

概述

是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同

√ 是 □ 否

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

主要财务数据同比变动情况

单位：元

本报告期上年同期同比增减变动原因

营业收入 226,826,864.90 202,453,177.76 12.04%

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营业成本 59,554,744.77 52,064,844.40 14.39%

销售费用 120,018,673.68 107,227,881.57 11.93%

主要是上市活动中支付

的业务招待费用、差旅

管理费用 18,003,664.73 15,092,141.56 19.29% 费用、宣传推广费用及

顾问咨询费用增加所

致。

主要是公司本期闲置资

财务费用 -182,714.23 1,039,227.38 -117.58% 金增加，利息收入增加

所致。

所得税费用 7,141,025.61 6,222,884.48 14.75%

经营活动产生的现金流

28,993,188.00 25,209,748.99 15.01%

量净额

主要是本期使用闲置自

投资活动产生的现金流

-97,267,082.36 -6,964,568.76 -1,296.60% 有资金购买银行理财产

量净额

品所致。

筹资活动产生的现金流主要是本期发行新股所

157,921,757.95 -25,940,000.00 708.80%

量净额致。

现金及现金等价物净增主要是发行新股收到募

89,647,863.59 -7,694,819.77 1,265.04%

加额集资金所致。

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动

□ 适用 √ 不适用

公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。

占比 10%以上的产品或服务情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年

营业收入营业成本毛利率

同期增减同期增减同期增减

分产品或服务

镜架 66,131,491.75 15,298,945.12 76.87% 11.62% 9.15% 0.52%

镜片 82,961,433.30 13,119,491.94 84.19% 13.13% 22.74% -1.24%

太阳镜 29,264,150.60 9,885,242.08 66.22% 3.07% -0.71% 1.29%

隐形眼镜 35,263,327.69 16,095,499.47 54.36% 18.66% 28.91% -3.63%

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位：元

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金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性

投资收益 824,988.86 2.89% 购买银行理财产品否

根据相关政策计提或冲回

资产减值 297,140.85 1.04% 坏账准备计存货跌价准备否

引起

营业外收入 1,501,360.17 5.26% 主要是政府补助否

营业外支出 42,960.25 0.15% 主要是固定资产处置损失否

四、资产、负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：元

本报告期末上年同期末

占总资产占总资产比重增减重大变动说明

金额金额

比例比例

206,395,753.1

货币资金 42.02% 85,471,067.03 30.14% 11.88% 首次公开发行新股所致。

首次公开发行新股导致货币资金及

应收账款 16,834,285.87 3.43% 18,370,214.81 6.48% -3.05% 其他流动资产占比大幅增加，其他各

项目占比大幅减少。

首次公开发行新股导致货币资金及

其他流动资产占比大幅增加，其他各

存货 76,615,164.36 15.60% 82,809,058.05 29.20% -13.60% 项目占比大幅减少；从金额上看，存

货减少，主要是本期采购额相比于去

年同期减少了 400 万。

首次公开发行新股导致货币资金及

固定资产 41,952,358.61 8.54% 42,256,600.08 14.90% -6.36% 其他流动资产占比大幅增加，其他各

项目占比大幅减少。

首次公开发行新股导致货币资金及

在建工程 590,438.21 0.12% 828,445.06 0.29% -0.17% 其他流动资产占比大幅增加，其他各

项目占比大幅减少。

首次公开发行新股导致货币资金及

其他流动资产占比大幅增加，其他各

预付款项 6,874,478.73 1.40% 10,189,723.70 3.59% -2.19% 项目占比大幅减少；从金额上看，预

付账款减少，主要是预付新股发行费

用在本期支付结转。

使用闲置自有资金购买理财产品增

其他流动资产 90,425,851.50 18.41% 145,244.77 0.05% 18.36%

加所致。

长期待摊费用 18,021,237.43 3.67% 14,084,475.89 4.97% -1.30% 首次公开发行新股导致货币资金及

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其他流动资产占比大幅增加，其他各

项目占比大幅减少；从金额上看，长

期待摊费用增加，主要是开设新店所

致。

首次公开发行新股导致货币资金及

其他流动资产占比大幅增加，其他各

项目占比大幅减少；从金额上看，应

应付账款 36,764,377.21 7.48% 27,178,261.10 9.58% -2.10%

付账款增加，主要是本年度部分供应

商货款结算周期延长及门店装修应

付款增加。

2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

3、截至报告期末的资产权利受限情况

截至报告期末，公司不存在资产权利受限情况。

五、投资状况分析

1、总体情况

□ 适用 √ 不适用

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

（1）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

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单位：万元

募集资金总额 17,054.4

报告期投入募集资金总额 366.14

已累计投入募集资金总额 1,657.98

报告期内变更用途的募集资金总额 0

累计变更用途的募集资金总额 0

累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%

募集资金总体使用情况说明

经中国证券监督管理委员会《关于核准博士眼镜连锁股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]200 号）

核准，并经深圳证券交易所《关于博士眼镜连锁股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2017]164

号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,145 万股，发行价格为每股人民币 9.83 元，募集资金总额为人

民币 21,085.35 万元，扣除发行费用总额人民币 4,030.95 万元后，募集资金净额为人民币 17,054.40 万元。上述募集资金已

于 2017 年 3 月 8 日全部到账，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“大华验字[2017]000135 号”《验资报

告》。公司已对募集资金采取了专户存储制度，并与专户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。

截至报告期末，公司已使用的募集资金金额为人民币 1,657.98 万元（含以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金

人民币 1,415.87 万元），公司募集资金专户余额为人民币 15,488.93 万元。

（2）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

本报截止报项目可

是否已本报截至期截至期是否

募集资金项目达到预告期告期末行性是

承诺投资项目和超变更项调整后投告期末累计末投资达到

承诺投资定可使用状实现累计实否发生

募资金投向目(含部资总额(1) 投入投入金进度(3) 预计

总额态日期的效现的效重大变

分变更) 金额额(2) ＝(2)/(1) 效益

益益化

承诺投资项目

营销服务平台建设 2020 年 03

否 14,553.64 14,553.64 366.14 1,657.98 11.39% -22.20 -132.36 是否

项目月 14 日

2020 年 03

信息化建设项目否 2,472.23 2,472.23 0 0 0.00% 0 0否否

月 14 日

承诺投资项目小计 -- 17,025.87 17,025.87 366.14 1,657.98 -- -- -22.20 -132.36 -- --

超募资金投向

无

合计 -- 17,025.87 17,025.87 366.14 1,657.98 -- -- -22.20 -132.36 -- --

未达到计划进度或

预计收益的情况和不适用

原因（分具体项目）

项目可行性发生重不适用

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大变化的情况说明

超募资金的金额、用不适用

途及使用进展情况

不适用

募集资金投资项目

实施地点变更情况

不适用

募集资金投资项目

实施方式调整情况

适用

根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 4 月 20 日出具的《博士眼镜连锁股份有限公

司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2017]002214 号），2017 年 4 月 25

募集资金投资项目

日，公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十一次会议分别审议通过了《关于使用募集资

先期投入及置换情

金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换截至 2017 年 3 月 14 日预先投入

况

募投项目自有资金人民币 1,415.87 万元。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，公司保荐机

构对该议案出具了无异议的核查意见。

截至 2017 年 5 月 4 日，公司已完成上述资金置换。

用闲置募集资金暂不适用

时补充流动资金情

况

项目实施出现募集不适用

资金结余的金额及

原因

尚未使用的募集资

尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。

金用途及去向

募集资金使用及披

露中存在的问题或无

其他情况

（3）募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况

（1）委托理财情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

博士眼镜连锁股份有限公司 2017 年半年度报告全文

本期实计提减

是否经报告期

受托人关联关是否关产品类委托理起始日终止日报酬确际收回值准备预计收

过规定实际损

名称系联交易型财金额期期定方式本金金金额（如益

程序益金额

额有）

中国民

生银行保本浮 2017 年 2017 年

到期还

股份公无否动收益 3,000 03 月 29 06 月 29 3,000 是 0 29.13 29.13

本付息

司深圳型日日

分行

中国银

行股份

有限公保本浮 2017 年 2017 年

到期还

司深圳无否动收益 3,000 03 月 30 06 月 28 3,000 是 0 28.48 28.48

本付息

分行泰型日日

然金谷

支行

平安银

行股份

保本浮 2017 年 2017 年

有限公到期还

无否动收益 1,000 04 月 11 06 月 01 1,000 是 0 3.54 3.54

司深圳本付息

型日日

分行科

技支行

平安银

行股份

保本浮 2017 年 2017 年

有限公到期还

无否动收益 2,000 04 月 11 05 月 09 2,000 是 0 5.68 5.68

司深圳本付息

型日日

分行科

技支行

平安银

行股份

保本浮 2017 年 2017 年

有限公到期还

无否动收益 2,000 05 月 09 06 月 06 2,000 是 0 5.52 5.52

司深圳本付息

型日日

分行科

技支行

平安银

行股份

保本浮 2017 年 2017 年

有限公到期还

无否动收益 1,500 04 月 11 06 月 06 1,500 是 0 8.52 8.52

司深圳本付息

型日日

分行科

技支行

广发银保本浮 2017 年 2017 年到期还

无否 4,000 是 0

行股份动收益 06 月 07 09 月 05 本付息

博士眼镜连锁股份有限公司 2017 年半年度报告全文

有限公型日日

司深圳

分行怡

景支行

平安银

行股份

保本浮 2017 年 2017 年

有限公到期还

无否动收益 1,000 06 月 08 06 月 28 1,000 是 0 1.63 1.63

司深圳本付息

型日日

分行科

技支行

平安银

行股份

保本浮 2017 年 2017 年

有限公到期还

无否动收益 2,000 06 月 29 09 月 28 是 0

司深圳本付息

型日日

分行科

技支行

中国民

生银行保本浮 2017 年 2017 年

到期还

股份公无否动收益 3,000 06 月 29 09 月 29 是 0

本付息

司深圳型日日

分行

合计 22,500 -- -- -- 13,500 -- 82.50 82.50

委托理财资金来源自有资金

逾期未收回的本金和收益累计金额 0

涉诉情况（如适用）无

审议委托理财的董事会决议披露日期

2017 年 03 月 29 日

（如有)

审议委托理财的股东大会决议披露日

期（如有)

1、2017 年 3 月 27 日，公司第二届董事会第十四次会议、公司第二届监事会第

十次会议分别审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》，同意使用

额度不超过人民币 11,000 万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险较低

委托理财情况及未来计划说明

的短期理财产品；

2、未来公司仍将在不影响正常经营的前提下，根据资金实际使用情况，合理开

展委托理财业务。

（2）衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

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（3）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润

眼镜（隐形

眼镜除外）

的生产、加

工、销售；

自营、代理

进出口业务

（分销业务

除外）；企业

管理咨询；

江西省博士经济信息咨

眼镜有限责子公司询；企业形 1,795,100.00 26,229,980.93 19,744,708.52 31,579,921.12 4,951,497.58 3,705,125.53

任公司象策划；实

业项目投资

咨询；眼镜

产品的零

售、批发、

验光配镜以

及眼镜的进

出口贸易

（以上项目

国家有专项

博士眼镜连锁股份有限公司 2017 年半年度报告全文

定的除外）。

报告期内取得和处置子公司的情况

□ 适用 √ 不适用

主要控股参股公司情况说明

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、对 2017 年 1-9 月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

十、公司面临的风险和应对措施

1、宏观经济方面的风险

公司主要从事眼镜连锁零售，产品和服务的市场需求受宏观经济景气度的影响较为明显，经济稳定增长、居民可支配收

入稳步提升，有利于零售行业的持续发展。如果未来宏观经济出现不利变化，将会影响居民可支配收入和消费信心，可能会

导致市场需求的下降，进而对公司发展带来不利影响。

2、市场方面的风险

作为传统行业的零售行业市场化程度高、竞争较为激烈，随着互联网零售快速发展，给传统零售业带来较大冲击。由于

眼镜零售行业的特点，验光配镜、售后服务等均需要实体店的支撑，且实体店能带给消费者更好的消费体验，目前互联网零

售尚未对传统眼镜零售业态造成实质性冲击，但不排除未来出现能够替代实体店功能的互联网销售模式，将会改变传统的眼

镜零售渠道竞争格局。

对此，一方面，公司将尽快适应市场和竞争格局的变化，通过不断加强内部管理，提高专业服务水平，提升核心竞争力，

在市场竞争中进一步强化竞争优势；另一方面，公司将继续积极探索线上线下互动的经营模式，充分运用互联网的优势，以

实现线上线下的相互促进、协同发展。

3、运营成本方面的风险

随着我国经济的快速发展，店面租金、人力成本及促销费用等费用支出的上涨趋势不可避免，公司将面临运营成本持续

增长的风险，对公司经营和发展造成一定影响。对此，公司将加强内部管理，合理控制成本。

4、人力资源管理风险

公司所从事的眼镜连锁零售业务需要从业人员具备一定的专业知识和相关能力，未来公司业务的发展与公司所拥有专业

人才的数量和素质密切相关，如果公司在人才培养和引进等方面不能满足业务快速发展的需要，将会面临人才不足的风险，

对公司经营发展带来不利影响。对此，公司将继续注重人才队伍的建设，通过良好的激励和约束机制，实现企业和员工共同

成长，为公司留住和吸引更多专业人才。

博士眼镜连锁股份有限公司 2017 年半年度报告全文

第五节重要事项

一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引

2017 年第一次临时股东大会临时股东大会 100.00% 2017 年 02 月 05 日上市前未披露

公告编号：

2017-026；公告名

称：《博士眼镜连

锁股份有限公司

2016 年年度股东大会年度股东大会 75.74% 2017 年 05 月 18 日 2017 年 05 月 19 日 2016 年年度股东

大会决议公告》；

公告披露的网站

名称：

www.cinifo.com.cn

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及

截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况

股改承诺不适用

收购报告书或权益变

不适用

动报告书中所作承诺

资产重组时所作承诺不适用

ALEXANDER 自博士眼镜股票上市之日起三 36 个月

首次公开发行或再融股份限售 2017 年 03

LIU；LOUISA 十六个月内，不转让或者委托他其中：豪石九鼎正常履行中

资时所作承诺承诺月 15 日

FAN；华盖医疗人管理所直接持有的公司上市 514,800 股、民乐

博士眼镜连锁股份有限公司 2017 年半年度报告全文

健康创业投资前已发行的全部股份，也不由公九鼎 334,620 股、

成都合伙企业司回购该等股份。民安九鼎

（有限合伙）； 308,880 股、嘉赢

华盖医药健康九鼎 128,700 股。

产业投资（温

州）合伙企业

（有限合伙）；

刘开跃；上海豪

石九鼎股权投

资基金合伙企

业（有限合伙）；

盛坤聚腾（上

海）股权投资基

金合伙企业（有

限合伙）；苏州

工业园区昆吾

民安九鼎投资

中心（有限合

伙）；苏州工业

园区昆吾民乐

九鼎投资中心

（有限合伙）；

苏州嘉赢九鼎

投资中心（有限

合伙）；郑庆秋

上海豪石九鼎

股权投资基金

合伙企业（有限

合伙）；苏州工

业园区昆吾民

安九鼎投资中 12 个月

心（有限合伙）；其中：豪石九鼎

苏州工业园区自博士眼镜股票上市之日起十 3,861,100 股、民

昆吾民乐九鼎二个月内，不转让或者委托他人乐九鼎

股份限售 2017 年 03

投资中心（有限管理所直接持有的公司上市前 2,509,600 股、民正常履行中

承诺月 15 日

合伙）；苏州嘉已发行的全部股份，也不由公司安九鼎

赢九鼎投资中回购该等股份。 2,316,600 股、嘉

心（有限合伙）；赢九鼎 965,200

杭州华青投资股。

有限公司；刘之

明;深圳市江南

道投资有限责

任公司；深圳市

陶润管理咨询

博士眼镜连锁股份有限公司 2017 年半年度报告全文

合伙企业（有限

合伙）；杨秋

在任职期间每年转让的公司股

份不超过本人所直接持有公司

股份总数的百分之二十五；在申

报离任后六个月内，不转让所持

有的该等股份；在申报离任六个

月后的十二个月内通过证券交

易所挂牌交易出售公司股票数

ALEXANDER

量占本人所持有公司股票总数

LIU;LOUISA

股份限售的比例不超过百分之五十。若本 2017 年 03

FAN;刘开跃;刘长期有效正常履行中

承诺人在首次公开发行股票上市之月 15 日

之明;杨秋;郑庆

日起六个月内申报离职，自申报

秋;

离职之日起十八个月内不转让

所直接持有的公司股份；在首次

公开发行股票上市之日起第七

个月至第十二个月之间申报离

职，自申报离职之日起十二个月

内不转让所直接持有的公司股

份。

自公司股票上市之日起十二个

月内，不转让或者委托他人管理

所持有的江南道股权，也不由江

南道回购该等股权；在本人任职

期间每年转让的江南道股权不

超过本人所持有的该公司股权

总数的百分之二十五；在本人申

报离任后六个月内，不转让所持

有的该等股权；在申报离任六个

何庆柏;刘开跃;

股份限售月后的十二个月内转让股权占 2017 年 03

刘之明;杨秋;张长期有效正常履行中

承诺本人所持有该等股权总数的比月 15 日

晓明;周演文

例不超过百分之五十；若本人在

公司首次公开发行股票上市之

日起六个月内申报离职，自申报

离职之日起十八个月内不转让

所持有的江南道股权；在首次公

开发行股票上市之日起第七个

月至第十二个月之间申报离职，

自申报离职之日起十二个月内

不转让所持有的江南道股权。

博士眼镜连锁股份有限公司 2017 年半年度报告全文

所持股票在锁定期满后两年内

减持的，其减持价格不低于发行

价；公司上市后 6 个月内如公司

股票连续 20 个交易日的收盘价

均低于发行价，或者上市后 6 个

月期末收盘价低于发行价，持有

ALEXANDER

股份限售公司股票的锁定期限自动延长 2017 年 03

LIU、LOUISA 60 个月正常履行中

承诺至少 6 个月（如果本次发行后发月 15 日

FAN、刘开跃

生派发股利、送红股、转增股本、

增发新股或配股等除权、除息情

况的，将按照证券交易所的有关

规定对发行价作相应调整）。上

述承诺不因本人在公司职务变

更或离职等原因而终止履行。

所持股票在锁定期满后两年内

减持的，其减持价格不低于发行

价；公司上市后 6 个月内如公司

股票连续 20 个交易日的收盘价

均低于发行价，或者上市后 6 个

月期末收盘价低于发行价，持有

股份限售公司股票的锁定期限自动延长 2017 年 03

杨秋、刘之明 36 个月正常履行中

承诺至少 6 个月（如果本次发行后发月 15 日

生派发股利、送红股、转增股本、

增发新股或配股等除权、除息情

况的，将按照证券交易所的有关

规定对发行价作相应调整）。上

述承诺不因本人在公司职务变

更或离职等原因而终止履行。

除承诺自公司股票上市后 3 年内

不减持公司股票外，在锁定期满

后两年内，每年减持公司股票不

超过上市时持有公司股票数量

的 5%，第一年剩余未减持部分

不累计到第二年，且减持后仍需

ALEXANDER 保持控股股东或实际控制人地

股份减持 2017 年 03

LIU; 位，减持方式包括竞价交易和大 60 个月正常履行中

承诺月 15 日

LOUISA FAN 宗交易，减持价格（复权后）不

低于发行价。本人减持时，将提

前三个交易日予以公告。如本人

未履行上述承诺，自愿接受监管

机构依据相关规定给予的监管

措施或处罚；同时公司董事会将

发布声明予以谴责。

博士眼镜连锁股份有限公司 2017 年半年度报告全文

在锁定期满后两年内减持价格

不低于每股净资产（指最近一期

经审计的合并报表每股净资

产），减持方式包括竞价交易和

大宗交易等证监会或交易所允

许的交易方式。本企业减持时，

将提前三个交易日予以公告，并

按照证券交易所的规则及时、准

上海豪石九鼎

确地履行信息披露义务，本企业

股权投资基金股份减持 2017 年 03

持有发行人股份低于 5%以下时 60 个月正常履行中

合伙企业（有限承诺月 15 日

除外。本企业希望通过公司业绩

合伙）

的增长获得股权增值和分红回

报，截至说明函出具之日起，本

企业未有减持所持公司股份的

计划或安排。如本企业未履行上

述承诺，自愿接受监管机构依据

相关规定给予的监管措施；同时

公司董事会将发布声明予以谴

责。

在锁定期满后两年内，每年减持

公司股票不超过上市时持有公

司股票数量的 25%，第一年剩余

未减持部分不累计到第二年，减

持价格（复权后）不低于发行价，

深圳市江南道

股份减持减持方式包括竞价交易和大宗 2017 年 03

投资有限责任 36 个月正常履行中

承诺交易。本公司减持时，将提前三月 15 日

公司

个交易日予以公告。如本公司未

履行上述承诺，自愿接受监管机

构依据相关规定给予的监管措

施；同时公司董事会将发布声明

予以谴责。

如发行人招股说明书中存在虚

假记载、误导性陈述，或者在披

露信息时发生重大遗漏，对判断

发行人是否符合法律规定的发

行条件构成重大、实质影响的，

ALEXANDER

股份回购本人将督促发行人依法回购首 2017 年 03

LIU;LOUISA 长期有效正常履行中

承诺次公开发行的全部新股。同时，月 15 日

FAN

本人以市场价格购回首次公开

发行股票时公开发售的股份。

如因发行人招股说明书中存在

的虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏，致使投资者在证券交易

博士眼镜连锁股份有限公司 2017 年半年度报告全文

中遭受损失的，本人将对上述发

行人的赔偿义务承担连带责任。

如本公司招股说明书中存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，对判断本公司是否符合法律

规定的发行条件构成重大、实质

影响的，本公司将依法回购首次

公开发行的全部新股。本公司将

在中国证监会出具有关违法事

实的认定结果后及时进行公告，

并在公告后 5 个交易日内根据相

关法律法规及公司章程的规定

博士眼镜连锁股份回购 2017 年 03

召开董事会审议股份回购具体长期有效正常履行中

股份有限公司承诺月 15 日

方案，并提交股东大会，本公司

将根据股东大会决议及相关主

管部门的审批依法启动回购首

次公开发行的全部新股的相关

程序，回购价格为市场价格。

如因本公司招股说明书中存在

的虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏，致使投资者在证券交易

中遭受损失的，本公司将依法赔

偿投资者损失。

ALEXANDER

LIU;LOUISA

FAN；刘开悦；如果发行人招股说明书存在虚

杨秋；刘之明；假记载、误导性陈述或者重大遗

2017 年 03

江志斌；郭维；其他承诺漏，致使投资者在证券交易中遭长期有效正常履行中

月 15 日

胡建军；钟兴受损失的，将对发行人的赔偿义

武；何庆柏；周务承担个别及连带责任。

演文；郑庆秋；

张晓明

在公司上市后三年内股价达到

《博士眼镜连锁股份有限公司

上市后三年内股价稳定预案》规

ALEXANDER 定的启动股价稳定措施的具体

LIU；LOUISA 条件后，履行《股价稳定预案》

IPO 稳定 2017 年 03

FAN；刘开跃；中的各项应尽义务，遵守公司董 36 个月正常履行中

股价承诺月 15 日

刘之明；杨秋；事会作出的稳定股价的具体实

江志斌；张晓明施方案，并根据该具体实施方案

采取包括但不限于增持公司股

份、自愿延长所有持有公司股份

的锁定期或董事会作出的其他

博士眼镜连锁股份有限公司 2017 年半年度报告全文

稳定股价的具体实施措施，该具

体实施方案涉及股东大会表决

的，在股东大会表决时投赞成

票。

在公司上市后三年内股价达到

《博士眼镜连锁股份有限公司

上市后三年内股价稳定预案》

（以下简称“《股价稳定预案》”）

规定的启动股价稳定措施的具

博士眼镜连锁 IPO 稳定体条件后，履行《股价稳定预案》2017 年 03

36 个月正常履行中

股份有限公司股价承诺中的各项应尽义务，遵守公司董月 15 日

事会作出的稳定股价的具体实

施方案，并根据该具体实施方案

采取包括但不限于回购公司股

份或董事会作出的其他稳定股

价的具体实施措施。

为保障公司摊薄即期回报填补

措施能够得到切实履行，公司的

董事、高级管理人员将忠实、勤

勉地履行职责，并作出以下承

诺：

（1）不无偿或以不公平条件向

ALEXANDER 其他单位或者个人输送利益，也

LIU;LOUISA 不采用其他方式损害公司利益；

FAN;刘开跃;刘填补被摊（2）对董事和高级管理人员的

2017 年 03

之明;杨秋;江志薄即期回职务消费行为进行约束；长期有效正常履行中

月 15 日

斌；郭维；胡建报的承诺（3）不动用公司资产从事与其

军；钟兴武；张履行职责无关的投资、消费活

晓明动；

（4）由董事会或薪酬委员会制

定的薪酬制度与公司填补回报

措施的执行情况相挂钩；

（5）拟公布的公司股权激励的

行权条件与公司填补回报措施

的执行情况相挂钩。

本人不滥用公司的控股股东或

实际控制人地位，不侵占公司利

ALEXANDER 填补被摊

益，不无偿或以不公平条件向其 2017 年 03

LIU、LOUISA 薄即期回长期有效正常履行中

他单位或者个人输送公司利益，月 15 日

FAN 报的承诺

也不采用其他方式损害公司利

益。

ALEXANDER 相关承诺公司如不能履行所作出的相关 2017 年 03 长期有效正常履行中

博士眼镜连锁股份有限公司 2017 年半年度报告全文

LIU;LOUISA 的约束措承诺，自愿提供如下保障措施：月 15 日

FAN;刘开跃;刘施 1、本公司应及时公告未履行相

之明;杨秋;江志关承诺的原因，并立即采取措施

斌；郭维；胡建消除相关违反承诺事项；

军；钟兴武；何 2、本公司以自有资金履行相关

庆柏，周演文；承诺；

郑庆秋；张晓明

3、本公司在自有资金不足以履

行相关承诺时，处置公司其他资

产保障相关承诺有效履行；

4、本公司严格执行董事会决议

采取的其他保障措施；

5、本公司发生违反有关承诺之

日起一个月内未开始执行上述

消除违反承诺事项时，本公司认

可董事会或董事会委托的第三

方执行上述保障措施。

6、如本公司未履行相关承诺事

项，致使相关利益方遭受损失

的，本公司将依法赔偿相关利益

方损失，相关利益方具有依据此

说明向本公司提起诉讼的权利。

公司控股股东、实际控制人如不

能履行所作出的相关承诺，自愿

提供如下保障措施：

1、采取措施立即消除相关违反

承诺事项；

2、在消除相关违反承诺事项前，

本人持有的发行人尚未转让股

份不申请解锁和转让，并暂停领

取归属于本人的发行人已宣告

ALEXANDER 自愿提供尚未发放和未来应得的现金股

2017 年 03

LIU;LOUISA 的保障措利；长期有效正常履行中

月 15 日

FAN; 施 3、同意以本人自有财产履行相

关承诺；

4、如本人未在违反相关承诺事

项后一个月内启动上述保障措

施，授权发行人董事会、同意发

行人董事会委托第三方执行上

述保障措施；

5、如本人未履行相关承诺事项，

致使相关利益方遭受损失的，本

人将依法赔偿相关利益方损失，

博士眼镜连锁股份有限公司 2017 年半年度报告全文