股票简称:国信证券 证券代码:002736 编号:2017-046
国信证券股份有限公司
第三届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国信证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年8月14日发出第三届
监事会第十五次会议通知,于2017年8月21日发出补充通知。会议于2017年8月
25日在公司以现场和电话结合方式召开,应出席监事3名,实际出席监事3名。
监事会主席何诚颖主持本次会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法
规和《公司章程》的规定。
监事会审议了会议通知所列明的议案,并通过决议如下:
一、审议通过《2017年半年度财务报告》。
议案表决情况:三票赞成、零票反对、零票弃权。
二、审议通过《2017年半年度报告》及其摘要,并就公司2017年半年度报
告出具以下专项审核意见:
经审核,全体监事认为,公司董事会编制和审议公司2017年半年度报告的
程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反
映了公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
议案表决情况:三票赞成、零票反对、零票弃权。
《国信证券股份有限公司2017年半年度报告》及其摘要与本决议同日公告。
三、审议通过《2017年半年度合规报告》。
议案表决情况:三票赞成、零票反对、零票弃权。
四、审议通过《2017年半年度内部审计工作报告》。
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议案表决情况:三票赞成、零票反对、零票弃权。
五、审议通过《国信证券股份有限公司监事会议事规则》。
议案表决情况:三票赞成、零票反对、零票弃权。
《国信证券股份有限公司监事会议事规则》尚需提交股东大会审议。
特此公告。
附件:国信证券股份有限公司监事会议事规则修订条款对照表
国信证券股份有限公司监事会
2017 年 8 月 28 日
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国信证券股份有限公司监事会议事规则修订条款对照表
(修改之处以黑体字标识)
原条款序号、内容 新条款序号、内容
第2条 第2条
监事会向股东大会负责,依照法 监事会向股东大会负责,依照法律、
律、行政法规、《公司章程》及本规则 行政法规、《公司章程》及本规则的相
的相关规定行使下列职权: 关规定行使下列职权:
…… ……
(2)检查公司财务; (2)检查公司财务;
(3)对董事、高级管理人员执行 (3)对董事、高级管理人员执行公
公司职务的行为进行监督,对违反法 司职务的行为和履行合规管理职责的情
律、行政法规、《公司章程》或者股东 况进行监督,对违反法律、行政法规、
大会决议的董事、高级管理人员提出罢 《公司章程》或者股东大会决议的董事、
免的建议; 高级管理人员提出罢免的建议,对发生
(4)对董事、高级管理人员违反 重大合规风险负有主要责任或者领导责
法律、行政法规或者《公司章程》,损
任的董事、高级管理人员提出罢免的建
害公司、股东或者客户利益的行为,监
议;
事会应当要求董事、高级管理人员限期
(4)对董事、高级管理人员违反法
改正;损害严重或者董事、高级管理人
律、行政法规或者《公司章程》,损害公
员未在限期内改正的,监事会应当提议
司、股东或者客户利益的行为,监事会
召开股东大会,并向股东大会提出专项
应当要求董事、高级管理人员限期改正;
议案;
损害严重或者董事、高级管理人员未在
……
限期内改正的,监事会应当提议召开股
东大会,并向股东大会提出专项议案;
……