山东赛托生物科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修
订）》及信息披露业务备忘录的相关规定，山东赛托生物科技股份有限公司（以
下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了 2017 年上半年（以下简称“报告
期”或“本报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东赛托生物科技股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕2987 号）核准，并经深圳证券交易
所同意，山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行
人民币普通股（A 股）股票 26,666,667 股，发行价格为每股人民币 40.29 元，
募集资金总额为人民币 107,440.00 万元，扣除发行费用（含增值税）人民币
4876.55 万元后，公司募集资金净额为人民币 102,563.45 万元, 天健会计师事
务所（特殊普通合伙）就募集资金到账事项出具了“天健验〔2017〕2 号”《验
资报告》，确认募集资金到账。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司募集资金于 2017 年 1 月份到位，以前年度不存在使用募集资金情况
和募集资金结余情况，截至 2017 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币
61,489,865.06 元，具体明细如下：
单位：元
项 目 金 额
1/8
募集资金期初余额 1,038,890,013.43
减: 1、支付与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 11,325,784.88
2、募集资金累计使用 28,320,665.00
3、募集资金临时补充流动资金 300,000,000.00
4、购买银行短期理财产品 640,000,000.00
加：利息收入（扣除手续费）、理财等投资收益 2,246,301.51
募集资金期末余额 61,489,865.06
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者权益，本
公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《山东赛托生物科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《管
理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，本公司及保荐机构国金证券股份有限公司与中国银行股份有限公司
定陶支行、交通银行股份有限公司菏泽分行、中国民生银行股份有限公司上海分
行、中国工商银行股份有限公司定陶支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司
在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中国银行股份有限公司定
223431992042 10,232,042.15
陶支行
交通银行股份有限公司菏
409000000018120214236 414,915.16
泽分行
中国民生银行股份有限公 699635061 15,000.00
2/8
司上海分行
中国工商银行股份有限公
1609002329200188744 50,827,907.75
司定陶支行
合 计 61,489,865.06
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 本期超额募集资金的使用情况如下：
本公司不存在超额募集资金。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的款项合计为
1,943.49 万元，天健会计师事务所（特殊普通合伙）就募集资金投资项目的预
先投入情况进行了核验，并出具了《关于山东赛托生物科技股份有限公司以自筹
资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审【2017】24 号）。
2017 年 1 月 18 日，公司第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第九
次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，
公司独立董事、保荐机构均发表了同意公司使用募集资金 1,943.49 万元置换预
先投入募集资金投资项目的自筹资金的意见。截止报告期末，公司已使用募集资
金全部置换了预先投入募集资金投资项目的自筹资金 1943.49 万元。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2017 年 1 月 18 日召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项
目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人
民币 30,000.00 万元（含 30,000.00 万元），补充流动资金的使用期限不超过公
司此次董事会批准之日起十二个月，到期将归还至募集资金专户，上述议案业经
公司独立董事、公司保荐机构核查，并发表了对该事项同意的意见。
此次补充流动资金，不会变相改变募集资金投向，公司承诺使用部分闲置募
3/8
集资金暂时补充的流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直
接或间接地安排用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券
等高风险证券投资交易。此次以闲置募集资金暂时补充流动资金不会影响募集资
金投资项目的正常进行，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定。
截止报告期末，公司已使用 30,000.00 万元，用于暂时补充流动资金。
5、节余募集资金使用情况
不存在节余募集资金使用的情况。
6、尚未使用的募集资金用途及去向
截止本报告期末，尚未使用的募集资金总额 6,148.99 万元（包括累计收到
的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），存放于募集资金专用账户，用于募
投项目建设。
7、募集资金的其他使用情况
为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营和募集资金投资项目正常
实施的情况下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获取更
多的投资回报，经公司第一届董事会第十二次会议、第一届董事会第十三次会议
和 2017 年第一次临时股东大会、2017 年第二次临时股东大会审议通过，同意公
司使用不超过 65,000 万元闲置的募集资金进行现金管理，购买期限不超过 12
个月的保本型理财产品。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。截止
2017 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的理财产品共计
64,000.00 万元，具体明细如下：
单位：万元
报告期实
受托人名 委托理财 报酬确定
产品类型 起始日期 终止日期 预计收益 际损益金
称 金额 方式
额
中国银行
股份有限 保本保证 2017 年 02 2018 年 02
24,000 合同约定 816.00 315.22
公司定陶 收益型 月 09 日 月 08 日
支行
中国民生 2017 年 04 2017 年 08
保本型 30,000 合同约定 449.23 233.63
银行股份 月 28 日 月 28 日
4/8
有限公司
上海分行
交通银行
股份有限 保本保证 2017 年 05 2017 年 07
10,000 合同约定 106.03 75.00
公司菏泽 收益型 月 02 日 月 27 日
分行
合计 64,000 1,371.26 623.85
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金的使用情况均及时、真实、准确、完整披露，募集
资金存放、使用和管理符合相关法律法规的规定,报告期内本公司募集资金使用
及披露不存在重大问题。
附件 1：募集资金使用情况对照表
山东赛托生物科技股份有限公司
二〇一七年八月 二十五 日
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附件 1：
募集资金使用情况对照表
2017 年 6 月 30 日
编制单位：山东赛托生物科技股份有限公司 单位：
人民币万元
募集资金总额 102,563.45 本年度投入募集资金总额 2,832.07
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 2,832.07
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否 截至期末 截至期末 项目可行
募集资金 调整后 项目达到预定 本年度
承诺投资项目 已变更项目 本报告期 累计投入金 投资进度(%) 是否达到 性是否发
承诺投资总 投资总额 可使用状态日 实现的效
和超募资金投向 （含部分变 投入金额 额 (3)＝ 预计效益 生
额 (1) 期 益
更） (2) (2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
年 产 700 吨
9- 羟 基 雄烯二
酮、120 吨 4-
否 102,563.45 102,563.45 2,832.07 2,832.07 2.76% 否 否
烯物、 180 吨
双 羟 基 黄体酮
项目
承诺投资项目
102,563.45 102,563.45 2,832.07 2,832.07
小计
超募资金投向
6/8
不适用
归还银行贷款
— — — — —
（如有）
补充流动资金
— — — — —
（如有）
……
超募资金投向
小 计
合 计 － － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
截至 2016 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的款项合计为 1,943.49 万元，天
健会计师事务所（特殊普通合伙）就募集资金投资项目的预先投入情况进行了核验，并出具了《关于
山东赛托生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审【2017】24 号）。
2017 年 1 月 18 日，公司第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第九次会议审议通过了《关于
募集资金投资项目先期投入及置换情况
以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，公司独立董事、保荐机构均发表了同意公司
使用募集资金 1,943.49 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
截止报告期末，公司已使用募集资金全部置换了预先投入募集资金投资项目的自筹资金 1943.49
万元。
公司于 2017 年 1 月 18 日召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第九次会议，审议通
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建
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设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，
总额不超过人民币 30,000.00 万元（含 30,000.00 万元），补充流动资金的使用期限不超过公司此
次董事会批准之日起十二个月，到期将归还至募集资金专户，上述议案业经公司独立董事、公司保荐
机构核查，并发表了对该事项同意的意见。
此次补充流动资金，不会变相改变募集资金投向，公司承诺使用部分闲置募集资金暂时补充的流
动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接地安排用于新股配售、申购或用
于股票及其衍生品种、可转换公司债券等高风险证券投资交易。此次以闲置募集资金暂时补充流动资
金不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等相关规定。
截止报告期末，公司已使用 30,000.00 万元，用于暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
公司募集资金净额 102,563.45 万元，截止本报告期末，累计投入募集资金 2,832.07 万元，用于
补充流动资金 30,000.00 万元，用于购买银行保本型理财产品总额人民币 64,000.00 万元，尚未使用
尚未使用的募集资金用途及去向
的募集资金总额为 6,148.99 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），存放
于募集资金专用账户，用于募投项目建设。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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