证券代码：603997 证券简称：继峰股份 公告编号：2017-039
宁波继峰汽车零部件股份有限公司
2017年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波继峰汽车零部件股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]181 号）批准，宁波继峰汽车零部
件股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次公开发行人民币普通股
6,000 万股，每股发行价 7.97 元，募集资金总额为 47,820.00 万元，扣除各项
发行费用 3,893.84 万元后的募集资金净额为 43,926.16 万元。募集资金款项已
由主承销商东方花旗证券有限公司于 2015 年 2 月 17 日汇入本公司募集资金监管
账户。上述募集资金到位情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出
具了中汇会验[2015]0320 号《验资报告》。
公司 2015 年募集资金使用金额 33,520.60 万元，2016 年度募集资金使用金
额为 1,558.48 万元，节余募集资金永久性补充流动资金 7,736.66 万元，公司
2017 年上半年，募集资金使用金额为 432.95 万元，期末余额为 1,342.98 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律法规、规范
性文件的有关规定，公司制定了《宁波继峰汽车零部件股份有限公司募集资金管
理办法》并严格按照有关规定管理募集资金的使用。公司和保荐机构东方花旗证
券有限公司分别与上海浦东发展银行宁波分行北仑支行、中国农业银行股份有限
公司宁波金丰支行、招商银行股份有限公司宁波江东支行签署了《募集资金专户
存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。该协议与《募集资金专户存储
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三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2017 年 6 月 30 日，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下：
开户行 账号 初始存放金额 期末余额（万元）
（万元）
上海浦东发展银行宁
94070157870000167 32,656.00 1.63
波分行北仑支行
中国农业银行股份有
39203001040088687 7,577.52 238.43
限公司宁波金丰支行
招商银行股份有限公
574902731510411 4,599.00 1,102.92
司宁波江东支行
合计 / 44,832.52 1,342.98
注：初始存放金额为扣除 2,987.484 万元承销费用后的实际募集资金到账金额。
三、报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况见附表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2015 年 2 月 28 日，公司募投项目自筹资金累计投入金额 23,204.17 万元，
其中汽车头枕总成、支杆及扶手总成项目 22,258.38 万元，研发中心项目 945.79
万元。2015 年 3 月 9 日，经公司第二届董事会第三次会议批准，公司以截至 2015
年 2 月 28 日为时点使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，
自筹资金预先投入金额为 23,204.17 万元，扣除已承诺自筹投入的 2,400 万元后，
公司本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金为 20,804.17 万元。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
报告期内，公司未使用闲置募集资金购买理财产品，前期购买的理财产品在
报告期取得投资收益 6.18 万元。截至 2017 年 6 月 30 日，公司理财余额为 900
万元。
（四）节余募集资金使用情况
2016 年 8 月 25 日，公司召开的第二届董事会第十一次会议及第二届监事会
第十一次会议，会议审议通过了《关于“汽车头枕总成、支杆及扶手总成项目”
完工并将其节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司募投项目“汽
车头枕总成、支杆及扶手总成项目”完工并将节余募集资金永久性补充流动资金。
公司于 2016 年 8 月 26 日披露了《关于“汽车头枕总成、支杆及扶手总成项目”
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完工并将其节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2016-032）。
2016 年 9 月 14 日，公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了该事项。
募集资金产生节余的主要原因系公司在项目建设过程中，公司从项目的实际
情况出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，严格把控采购、建
设环节，有效地控制了成本；在控制项目实施风险的前提下，合理地降低了项目
实施费用。同时，公司通过生产工艺升级改进，重新规划了生产设备配置，以较
少的固定资产投入实现了预定产能，形成了资金节余。
为了提高节余募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，公司将“汽车头
枕总成、支杆及扶手总成项目”节余募集资金永久性补充流动资金。因 2016 年
8 月 26 日公告披露时，尚有购买的理财产品未到期，利息收入无法计算，截至
目前，产品已到期，利息收入为 56.49 万元，合计 7,736.66 万元(含利息收入、
理财产品收益扣除银行手续费合计 442.69 万元) 永久性补充流动资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等相关法律法规、规范性文件的有关规定管理和使用募集资金。公司
募集资金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在不及时、
不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违
规的情况。
特此公告。
宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会
2017 年 8 月 25 日
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附表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 43,926.16 本报告期投入募集资金总额 432.95
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 35,512.03
变更用途的募集资金总额比例 0
承诺投资 已变更项 募集资 调整后 截至期 本年度 截至期末累 截至期末累 截至期末 项目达到预 本年度 是否 项目可行
项目 目，含部 金承诺 投资总 末承诺 投入金 计投入金额 计投入金额 投入进度 定可使用状 实现的 达到 性是否发
分变更 投资总 额 投入金 额 (2) 与承诺投入 （%）(4) 态日期 效益 预计 生重大变
（如有） 额 额(1) 金额的差额 ＝(2)/(1) 效益 化
(3)＝
(2)-(1)
汽车头枕
总成、支 项目投入
已结项 32,656 - - - 25,360.40 - 2016-7-31 是 否
杆及扶手 已完成
总成项目
研发中心
- 4,599 - - 432.95 3,619.69 - 78.71 2017-8-31 是 否
项目
补充流动
资金及归
- 6,700 - - 0 6,531.94 - 97.49 是 否
还银行贷
款
合计 — 43,955 - - 432.95 35,512.03 - — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
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项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
详见本报告三、本年度募集资金的实际使用情况之（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
关产品情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）节余募集资金使用情况。”。
募集资金其他使用情况 不适用
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