证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2017-57
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
2017 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
（一）2015年收到非公开发行募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南有色金属股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]171号）核准，公
司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）149,687,058股，募集资
金总额1,272,339,993.00元，扣除承销保荐等发行费用后实际募集资金
净额人民币1,244,893,193.14元。该项募集资金于2015年2月17日全部到
位，已经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了瑞华验字
[2015]48060002号《验资报告》。
2、截至2017年6月30日募集资金使用情况及结余情况
项目 金额（万元）
募集资金净额（注） 124,489.32
以前年度已投入 58,962.17
以前年度 理财收益及账户利息 4,329.66
账户手续费支出 0.95
2016 年 12 月 31 日募集资金余额 69,855.86
直接投入募集资金项目 4,340.65
本期累计使用金额
账户手续费支出 0.28
理财收益 1,063.69
本期累计收益情况
利息收入 47.60
募集资金购买理财产品余额 59,000.00
募集资金专项账户实际余额 7,626.22
注：募集资金净额为募集资金总额减去保荐承销等费用后的余额。
（二）2017年收到非公开发行募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南有色金属股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]64号）核准，公
司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）167,162,280股，募集资
金总额1,524,519,993.60元，扣除保荐和承销费用人民币32,490,399.87
元（含税）后，余额人民币1,492,029,593.73元，再扣除验资费、律师
费等发行费用1,747,162.28（含税）后，实际募集资金净额人民币
1,490,282,431.45元。实际募集资金净额加上本次非公开发行股票发行
费用可抵扣增值税进项税1,937,975.22元，募集资金净额（不含税）合
计1,492,220,406.67元。该项募集资金于2017年6月20日全部到位，已经
瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了瑞华验字
[2017]48080004号《验资报告》。
2、截至2017年6月30日募集资金使用情况及结余情况
项目 金额（万元）
募集资金净额(不含税)（注） 149,222.04
直接投入募集资金项目 0.00
本期使用金额
账户手续费支出 0.00
理财收益 0.00
本期收益情况
利息收入 0.41
募集资金专项账户应有余额 149,222.45
注：募集资金净额（不含税）为募集资金总额减去保荐承销、验资及律师等费用(不含税)
后的余额。
二、募集资金管理与存放情况
（一）2015年收到非公开发行募集资金管理与存放情况
1、募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所主板
上市公司规范运作指引（2015年修订）》和公司《募集资金管理办法》
等规定要求，公司对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构国泰
君安证券股份有限公司以及募集资金专项账户所在银行签署了《募集资
金三方监管协议》。
2、募集资金专项账户存放及余额情况
公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定以及根据《中金岭南
有色金属股份有限公司募集资金使用管理制度》的要求并结合公司经营
需要，公司对募集资金实行专户存储。2015年3月18日本公司与保荐机构
及中国建设银行股份有限公司深圳南山支行签订了《募集资金三方监管
协议》，2015年3月18日本公司下属分公司深圳市中金岭南有色金属股份
有限公司凡口铅锌矿与保荐机构及中国工商银行股份有限公司仁化支行
签订了《募集资金三方监管协议》，2015年3月17日本公司投资成立的子
公司广西中金岭南矿业有限公司与保荐机构及中国银行股份有限公司武
宣支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管
协议（范本）》不存在重大差异。截至2017年6月30日止，《募集资金三
方监管协议》均得到了切实有效的履行。
截至2017年6月30日止，募集资金存储情况列示如下（含利息收入）：
单位：万元
2017 年
账户名称 银行名称 银行账号 账户类别 初始存放金额 6 月 30 日余
额
深圳市中金 岭南有 中国建设银行
442015183000 募集资金专
色金属股份 有限公 深圳华侨城支 124,489.32 926.59
59000060 户
司 行
广西中金岭 南矿业 中国银行武宣 募集资金专
622366482184 - 1,144.43
有限公司 支行 户
深圳市中金 岭南有 中国工商银行
200501222902 募集资金专
色金属股份 有限公 韶关仁化凡口 - 5,555.20
2103810 户
司凡口铅锌矿 支行
合计 124,489.32 7,626.22
（二）2017年收到非公开发行募集资金管理与存放情况
1、募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所主板
上市公司规范运作指引（2015年修订）》和公司《募集资金管理办法》
等规定要求，公司对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构国泰
君安证券股份有限公司以及募集资金专项账户所在银行签署了《募集资
金三方监管协议》。
2、募集资金专项账户存放及余额情况
公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定以及根据《中金岭南
有色金属股份有限公司募集资金使用管理制度》的要求并结合公司经营
需要，公司对募集资金实行专户存储。2017年7月18日本公司与保荐机构
及中国建设银行股份有限公司广州荔湾支行签订了《募集资金三方监管
协议》，2017年7月18日本公司与保荐机构及中国银行股份有限公司深圳
市分行签订了《募集资金三方监管协议》，2017年7月18日本公司与保荐
机构及广发银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协
议》，2017年7月18日本公司及下属分公司深圳市中金岭南有色金属股份
有限公司凡口铅锌矿与保荐机构及中国银行股份有限公司韶关分行签订
了《募集资金三方监管协议》,2017年7月18日本公司及下属子公司深圳
市中金岭南科技有限公司与保荐机构及中国银行股份有限公司深圳龙岗
支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上
述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协
议（范本）》不存在重大差异。截至2017年6月30日止，《募集资金三方
监管协议》均得到了切实有效的履行。
截至2017年6月30日止，募集资金存储情况列示如下（含利息收入）：
单位：万元
初始存放金 2017 年 6 月 30
账户名称 银行名称 银行账号 账户类别
额 日余额
深圳市中金岭南有色 中国建设银行 440501450045 募集资金专
金属股份有限公司 广州荔湾支行 00000187 户 29,202.00
深圳市中金岭南有色 中国银行深圳 募集资金专
760168601807
金属股份有限公司 分行 户 149,202.96 100,001.37
深圳市中金岭南有色
中国银行韶关 募集资金专
金属股份有限公司凡 678268836672
分行 户 -
口铅锌矿
深圳市中金岭南有色 广发银行深圳 955088000628 募集资金专
金属股份有限公司 分行 3900123 户 20,000.00
深圳市中金岭南科技 中国银行深圳 募集资金专
741968902422
有限公司 龙岗支行 户 -
合计
149,203.37
三、募集资金使用情况
（一）2015年收到非公开发行募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2、募投项目先期投入及置换情况
2015年3月31日，公司第七届董事局第六次会议审议通过了《关于使
用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用
99,954,145.69元的募集资金置换预先已投入广西中金岭南矿业有限责
任公司铅锌采选3000t/d扩产改造项目的自筹资金。
2015年4月广西中金岭南矿业有限责任公司已经从该公司募集资金
专户将99,954,145.69元转出至该公司非募集资金账户。
3、闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况
2016年4月26日，公司第七届董事局第二十一次会议审议通过了《关
于公司使用部门闲置募集资金投资理财产品的议案》。为提高募集资金
使用效率，同意公司使用不超过64,000万元闲置募集资金适时购买安全
性高、流动性好、期限在一年以内（含一年）的保本型理财产品，相关
决议自董事局审议通过一年之内有效，该等资金额度在决议有效期内可
滚动使用。
2017年4月27日，公司第七届董事局第二十九次会议审议通过了《关
于公司使用部门闲置募集资金投资理财产品的议案》。为提高募集资金
使用效率，同意公司使用不超过59,300万元闲置募集资金适时购买安全
性高、流动性好、期限在一年以内（含一年）的保本型理财产品，相关
决议自董事局审议通过一年之内有效，该等资金额度在决议有效期内可
滚动使用。
本期公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的具体情况如下：
签约 产品名称 产品类型 认购金额 预计年化收 期限 投资收益（元）
银行 (万元) 益率
签约 产品名称 产品类型 认购金额 预计年化收 期限 投资收益（元）
银行 (万元) 益率
保本浮动 最高 3.2% 2016.10.27-
60,000 4,629,041.10
收益型 最低 2.6% 2017.01.23
广 发
银 行 广发银行“薪加
保本浮动 最高 4.05% 2016.01.23-
薪 16 号”人民币 59,500 6,007,869.86
红 岭 收益型 最低 2.6% 2017.04.24
支行 理财计划产品
保本浮动 最高 4.3% 2016.04.24-
59,000 6,394,630.14
收益型 最低 2.6% 2017.07.25
4、超募资金使用情况
公司不存在超募集资金。
5、募集资金使用的其他情况
本期公司募集资金除使用于募投项目本身和利用部分闲置资金在董
事局授权额度范围内进行现金管理购买理财产品外，不存在用于其他情
况的情形。
（二）2017年收到非公开发行募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。
2、募投项目先期投入及置换情况
公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
3、闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况
公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理、投资相关理财产品情
况。
4、超募资金使用情况
公司不存在超募集资金。
5、募集资金使用的其他情况
本期公司募集资金存放于专户中，不存在其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2017年6月30日，本公司不存在未及时、真实、准确、完整披露
募集资金使用信息，公司不存在违规情况。
附件1：2015年收到非公开发行募集资金使用情况对照表
附件2：2017年收到非公开发行募集资金使用情况对照表
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局
2017年8月28日
附件1：2015年收到非公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 124,489.32 本期投入募集资金总额 4,340.65
报告期内变更用途的募集资金总 0
额
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 63,302.82
累计变更用途的募集资金总额比
0
例
是否已
承诺投资 截至期末 项目达到 项目可行
变更项
项目和超 募集资金承诺 调整后投资 本年度投 截至期末累计 投资进度 预定可使 本年度实 是否达到预 性是否发
目（含
募资金投 投资总额 总额(1) 入金额 投入金额(2) （%）(3) 用状态日 现的效益 计效益 生重大变
部分变
向 ＝(2)/(1) 期 化
更）
承诺投资
项目
凡口铅锌
矿选矿厂
项目正在
技术升级 否 67,086.00 67,086.00 4,276.07 6,703.41 9.99 不适用 不适用 否
实施
改造工程
项目
广西中金
岭南矿业
有限责任
公司铅锌 2015 年 9
否 21,978.00 21,978.00 64.57 21,021.46 95.65 1080.40 否 否
采 选 月
3000t/d
扩产改造
项目
补充一般
流动资金 否 38,170.00 38,170.00 0.00 35,577.94 93.21 不适用 不适用 不适用 否
项目
承诺投资
127,234.00 127,234.00 4,340.65 63,302.82 49.75
项目小计
1、凡口铅锌矿选矿厂技术升级改造工程项目由于项目设计评审完善、总承包招投
标、合同洽谈等工作时间较预计延长，项目实际实施进展落后于计划进度；2、广
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
西中金岭南矿业有限责任公司铅锌采选 3000t/d 扩产改造项目未达到预计效益，主
要原因是出矿品位及原矿处理量未达预期所致。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不存在实际募集资金净额超过计划募集资金金额的情况。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2015 年 3 月 31 日，公司第七届董事局第六次会议审议通过了《关于使用募集资金
置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用 99,954,145.69 元的募集
募集资金投资项目先期投入及置换情况
资金置换预先已投入广西中金岭南矿业有限责任公司铅锌采选 3000t/d 扩产改造项
目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 募投项目正在进行，未能决定募集资金结余的金额。
截止 2017 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金除 59,000 万元购买保本型银行理财
尚未使用的募集资金用途及去向
产品外，其余存放于募集资金专户中，用于募集资金投资项目的后续投入。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情
无
况
附件1：2017年收到非公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 149,222.04 本期投入募集资金总额 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额
-
累计变更用途的募集资金总额比例 0
项目
截至期
达到 项目可
是否已 截至期 末投资 本年
承诺投资项 募集资金 本年度 预定 是否达 行性是
变更项 调整后投 末累计 进度 度实
目和超募资 承诺投资 投入金 可使 到预计 否发生
目（含部 资总额(1) 投入金 （%） 现的
金投向 总额 额 用状 效益 重大变
分变更） 额(2) (3)＝ 效益
态日 化
(2)/(1)
期
承诺投资项
目
尾矿资源综
合回收及环
否 60,701.0 60,701.0 0.00% 不适 不适 不适用 否
境治理开发
0 0 用 用
项目
高性能复合
金属材料项 否 26,328.0 26,328.0 0.00% 不适 不适 不适用 否
目 0 0 用 用
高功率无汞
电池锌粉及
否 15,096.0 15,096.0 0.00% 不适 不适 不适用 否
其综合利用
0 0 用 用
项目
新材料研发
否 0.00% 不适 不适 不适用 否
中心项目 4,592.00 4,592.00
用 用
补充一般流
否 45,735.0 45,735.0 0.00% 不适 不适 不适用 否
动资金项目
0 0 用 用
承诺投资项 152,452. 152,452.
0.00 0.00 0.00%
目小计 00 00
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不存在未达到计划进度的情况。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不存在实际募集资金净额超过计划募集资金金额的情况。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
截止 2017 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金存放于募集
尚未使用的募集资金用途及去向
资金专户中，用于募集资金投资项目的后续投入。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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