中原内配：2017年限制性股票激励计划（草案）摘要

2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

证券简称：中原内配 证券简称：002448

中原内配集团股份有限公司

2017 年限制性股票激励计划

（草案）摘要

中原内配集团股份有限公司

二零一七年八月

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

声明

本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

特别提示

一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券

法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以

及中原内配集团股份有限公司（以下简称“中原内配”或“本公司”、“公司”）《公司

章程》制订。

二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权

激励的情形。

三、本激励计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不

得成为激励对象的情形。

四、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司向激励对象

定向发行公司 A 股普通股。

五、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 2000.00 万股，涉及的标的股票种

类为人民币 A 股普通股，占本激励计划公告时公司股本总额 58,810.2305 万股的

3.40%。其中，首次授予 1886.00 万股，占本激励计划公告时公司股本总额

58,810.2305 万股的 3.21%，占本次授予权益总额的 94.30%；预留 114.00 万股，占

本激励计划公告时公司股本总额 58,810.2305 万股的 0.19％，预留部分占本次授予

权益总额的 5.70%。

公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激

励计划公告时公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在

有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本激励计划公告时公司股

本总额的 1%。

在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资

本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的

授予数量将根据本激励计划的规定予以相应的调整。

六、本激励计划的限制性股票的授予价格为 5.03 元/股。

在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性

股票的授予价格将根据本激励计划的规定予以相应的调整。

七、本激励计划授予的激励对象总人数为 279 人（不含预留部分），包括公

司公告本激励计划时在公司（含分子公司，下同）任职的公司董事，高级管理人

员，中层管理人员，子公司高级管理人员，核心管理、技术研发、业务人员。参

与本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司

5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

八、本激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的

限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。

九、本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏；不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式

的财务资助，包括为其贷款提供担保。

十、公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致不符合

限制性股票授予条件或解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由公司统一回

购注销处理；激励对象获授限制性股票已解除限售的，所有激励对象应当返还已

获授权益。对上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的，可按照

本激励计划相关安排，向公司或负有责任的对象进行追偿。

十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

十二、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召

开董事会对激励对象进行授予，并完成公告、登记等相关程序。公司未能在 60 日

内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，

未授予的限制性股票失效。

十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

目录

第一章释义....................................................................................................................................... 5

第二章本激励计划的目的与原则 ................................................................................................... 6

第三章本激励计划的管理机构 ....................................................................................................... 7

第四章激励对象的确定依据和范围 ............................................................................................... 8

第五章限制性股票的来源、数量和分配 ..................................................................................... 10

第六章本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期 ............................. 12

第七章限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 ............................................................. 15

第八章限制性股票的授予与解除限售条件 ................................................................................. 16

第九章本激励计划的调整方法和程序 ......................................................................................... 20

第十章限制性股票的会计处理 ..................................................................................................... 22

第十一章公司/激励对象发生异动的处理 .................................................................................... 24

第十二章公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制 ..................................................... 27

第十三章限制性股票回购注销原则 ............................................................................................. 28

第十四章附则................................................................................................................................. 30

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

第一章释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

中原内配、本公司、公司、上市公司 指 中原内配集团股份有限公司

中原内配集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励

本激励计划、本计划 指

计划

公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对

象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限

限制性股票 指

售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方

可解除限售流通

按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事，

激励对象 指 高级管理人员，中层管理人员，子公司高级管理人员，

核心管理、技术研发、业务人员

公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须

授予日 指

为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止

限售期 指

转让、用于担保、偿还债务的期间

本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持

解除限售期 指

有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间

根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售

解除限售条件 指

所必需满足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《中原内配集团股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

元 指 人民币元

注：1、本草案摘要所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据

该类财务数据计算的财务指标。

2、本草案摘要中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

第二章本激励计划的目的与原则

为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动

公司董事，高级管理人员，中层管理人员，子公司高级管理人员，核心管理、技

术研发、业务人员。的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利

益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，

公司按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》

等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

第三章本激励计划的管理机构

一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、

变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权

董事会办理。

二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会

下设薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”），负责拟订和修订本激励计划

并报董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以

在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。

三、监事会及独立董事是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有

利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。

监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所

业务规则进行监督，并且负责审核激励对象的名单。独立董事将就本激励计划向

所有股东征集委托投票权。

公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，独立董事、监

事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及

全体股东利益的情形发表独立意见。

公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定

的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本激励

计划的安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发

表明确意见。

激励对象在行使权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定的激励

对象行使权益的条件是否成就发表明确意见。

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

第四章激励对象的确定依据和范围

一、激励对象的确定依据

（一）激励对象确定的法律依据

本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法

律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

（二）激励对象确定的职务依据

本激励计划的激励对象为公司董事，高级管理人员，中层管理人员，子公司

高级管理人员，核心管理、技术研发、业务人员（不包括独立董事、监事）。

二、激励对象的范围

本激励计划涉及的激励对象共计 279 人（不含预留部分），包括：

（一）公司董事，高级管理人员；

（二）公司中层管理人员，核心管理、技术研发、业务人员；

（三）子公司高级管理人员。

本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持

有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘

任。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时与公司或公司的分子公司具有雇

佣或劳务关系，并签署劳动合同或聘用合同。

预留权益授予的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，

经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律

意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过 12 个月

未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予激励

对象的标准确定。

三、激励对象的核实

（一）本激励计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和

职务，公示期不少于 10 天。

（二）公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的

说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

第五章限制性股票的来源、数量和分配

一、本激励计划的股票来源

本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通

股。

二、授出限制性股票的数量

本激励计划拟授予的限制性股票数量为 2000.00 万股，涉及的标的股票种类为

人民币 A 股普通股，占本激励计划公告时公司股本总额 58,810.2305 万股的 3.40%。

其中，首次授予 1886.00 万股，占本激励计划公告时公司股本总额 58,810.2305 万

股的 3.21%，占本次授予权益总额的 94.30%；预留 114.00 万股，占本激励计划公

告时公司股本总额 58,810.2305 万股的 0.19％，预留部分占本次授予权益总额的

5.70%。

公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激

励计划公告时公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在

有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本激励计划公告时公司股

本总额的 1%。

在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资

本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的

授予数量将根据本激励计划的规定予以相应的调整。

三、激励对象获授的限制性股票的分配情况

本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

获授的限制 占本激励计划

占授予限制性股

序号 姓名 职务 性股票数量 公告日公司股

票总数的比例

(万股) 本总额的比例

1 党增军 公司董事、总经理 60 3.00% 0.10%

公司董事、中原吉凯恩

2 王中营 60 3.00% 0.10%

总经理

3 刘东平 公司董事、副总经理 60 3.00% 0.10%

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

4 刘治军 公司总工程师 55 2.75% 0.09%

5 钱立永 公司副总经理 50 2.50% 0.09%

公司副总经理、董事会

6 刘向宁 48 2.40% 0.08%

秘书

公司中层管理人员，子公司高级管理人员，

1553 77.65% 2.64%

核心管理、技术研发、业务人员（273 人）

预留部分 114 5.70% 0.19%

合计 2000 100.00% 3.40%

注：

1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划

公告时公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励

计划公告时公司股本总额的 10%。

2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制

人及其配偶、父母、子女。

3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董

事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露

激励对象相关信息。预留部分在规定时间内未授出的，则自动失效。

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

第六章本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售

期

一、本激励计划的有效期

本激励计划的有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限

制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。

二、本激励计划的授予日

授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。公司需在股

东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，按相关规定召开董事会对激励对象进

行授予，并完成公告、登记等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应

当及时披露未完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失

效。

授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：

（一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的

自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

（二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发

生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；

（四）中国证监会及深圳交易所规定的其它时间。

上述公司不得授出限制性股票的期间不计入 60 日期限之内。

如公司董事、高级管理人员作为被激励对象在限制性股票授予前 6 个月内发

生过减持公司股票的行为且经核查后不存在利用内幕信息进行交易的情形，公司

可参照《证券法》中短线交易的规定推迟至最后一笔减持交易之日起 6 个月后授

予其限制性股票。

三、本激励计划的限售期和解除限售安排

本激励计划首次授予的限制性股票限售期为自首次授予的限制性股票授予登

记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月，预留授予的限制性股票限售期为自预

留授予的限制性股票授予登记完成之日起 12 个月、24 个月。

激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、

股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等

股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。

限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满

足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司按本激励计划的原则回购注

销。

本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如

下表所示：

首次授予的限制性股票

解除限售时间 解除限售比例

解除限售安排

自首次授予登记完成之日起12个月后的首个交易

第一个解除限售期 日起至首次授予登记完成之日起24个月内的最后 50%

一个交易日当日止

自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易

第二个解除限售期 日起至首次授予登记完成之日起36个月内的最后 30%

一个交易日当日止

自首次授予登记完成之日起36个月后的首个交易

第三个解除限售期 日起至首次授予登记完成之日起48个月内的最后 20%

一个交易日当日止

本激励计划预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如

下表所示：

预留授予的限制性股票

解除限售时间 解除限售比例

解除限售安排

自预留授予登记完成之日起12个月后的首个交易

第一个解除限售期 日起至预留授予登记完成之日起24个月内的最后 50%

一个交易日当日止

自预留授予登记完成之日起24个月后的首个交易

第二个解除限售期 日起至预留授予登记完成之日起36个月内的最后 50%

一个交易日当日止

在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件

而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并

注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。

四、本激励计划的禁售期

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

本激励计划的禁售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规

范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：

（一）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股

份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持

有的本公司股份。

（二）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买

入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，

本公司董事会将收回其所得收益。

（三）激励对象减持公司股票还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的

若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持

实施细则》等相关规定。

（四）在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、

法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的

有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时

符合修改后的相关规定。

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

第七章限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法

一、首次授予的限制性股票的授予价格

本激励计划首次授予的限制性股票的授予价格为每股 5.03 元，即满足授予条

件后，激励对象可以每股 5.03 元的价格购买公司向激励对象增发的公司限制性股

票。

二、首次授予的限制性股票的授予价格的确定方法

本激励计划首次授予的限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低

于下列价格较高者：

（一）本激励计划公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日股票

交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）每股 10.05 元的 50%，即每股 5.03 元；

（二）本激励计划公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交易日股

票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）每股 10.06 元的 50%，即每股 5.03 元。

三、预留的限制性股票的授予价格的确定方法

预留的限制性股票在每次授予前，须召开董事会审议通过相关议案，并披露

授予情况的摘要。预留的限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下

列价格较高者：

（一）预留限制性股票授予董事会决议公告前 1 个交易日公司股票交易均价

的 50％；

（二）预留限制性股票授予董事会决议公告前 20 个交易日、60 个交易日或

者 120 个交易日的公司股票交易均价之一的 50％。

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

第八章限制性股票的授予与解除限售条件

一、限制性股票的授予条件

同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下

列任一授予条件未达成的，则公司不能向激励对象授予限制性股票。

（一）公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示

意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法

表示意见的审计报告；

3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形：

1、最近 12 个月内年内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

二、限制性股票的解除限售条件

解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除

限售：

（一）公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示

意见的审计报告；

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法

表示意见的审计报告；

3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已

获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格回购注销。

（二）激励对象未发生如下任一情形：

1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

如激励对象发生上述第（二）条规定情形之一的，则该激励对象根据本激励

计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格回购注销。

（三）公司层面业绩考核要求

本激励计划首次授予的限制性股票解除限售考核年度为 2017-2019 年三个会

计年度，每个会计年度考核一次，各年度公司业绩考核目标如下表所示：

首次授予的限制性股票

业绩考核目标

解除限售期

第一个解除限售期 以 2016 年公司净利润为基数，2017 年公司净利润增长率不低于 30%。

以 2016 年公司净利润为基数，2018 年公司净利润增长率不低于 40%，

第二个解除限售期

或 2017-2018 年公司平均净利润增长率不低于 35%。

以 2016 年公司净利润为基数，2019 年公司净利润增长率不低于 50%，

第三个解除限售期

或 2018-2019 年公司平均净利润增长率不低于 45%。

本激励计划预留授予的限制性股票各年度公司业绩考核目标如下表所示：

预留授予的限制性股票

业绩考核目标

解除限售期

以 2016 年公司净利润为基数，2018 年公司净利润增长率不低于 40%，

第一个解除限售期

或 2017-2018 年公司平均净利润增长率不低于 35%。

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

以 2016 年公司净利润为基数，2019 年公司净利润增长率不低于 50%，

第二个解除限售期

或 2018-2019 年公司平均净利润增长率不低于 45%。

上述“净利润”指归属于上市公司股东的净利润，且指标计算以未扣除本期

计划激励成本前的净利润作为计算依据。

由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。

只有公司满足各年度业绩考核目标，所有激励对象对应考核年度的限制性股

票方可解除限售。公司如未满足当年度业绩考核目标的，所有激励对象对应考核

年度的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格加上银行同期存款利率的

利息回购注销。

（四）个人层面绩效考核要求

激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实

施，并依照激励对象的考核结果确定其解除限售比例，个人当年实际解除限售额

度＝个人层面系数×个人当年计划解除限售额度。

激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C、D、E 五个档次，考核评价表适用

于考核对象。届时根据下表确定激励对象的解除限售比例：

考核评级 A B C D E

个人层面系数 100% 80% 0

激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司按授予价格加上银行

同期存款利率的利息回购注销。

三、考核指标的科学性和合理性说明

本次限制性股票激励计划的考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考

核、个人层面绩效考核。

公司层面业绩指标为净利润增长率，该指标反映公司盈利能力及企业成长性

的最终体现，能够树立较好的资本市场形象。具体数值的确定综合考虑了宏观经

济环境、行业发展状况、市场竞争情况以及公司未来的发展规划等相关因素，综

合考虑了实现可能性和对公司员工的激励效果，指标设定合理、科学。在综合考

虑了宏观经济环境、历史业绩、行业发展状况、市场竞争情况以及公司未来的发

展规划等相关因素的基础上，公司为本次限制性股票激励计划设定了合理的业绩

考核目标。

除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前

一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。

综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核

指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到

本次激励计划的考核目的。

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

第九章本激励计划的调整方法和程序

一、限制性股票数量的调整方法

若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有

资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性

股票数量进行相应的调整。调整方法如下：

（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送

股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；

Q 为调整后的限制性股票数量。

（二）配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为

配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为

调整后的限制性股票数量。

（三）缩股

Q＝Q0×n

其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为

n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。

（四）派息、增发

公司在发生增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。

二、限制性股票授予价格的调整方法

若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有

资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对

限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：

（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。

（二）配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价

格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；P 为调整后

的授予价格。

（三）缩股

P＝P0÷n

其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。

（四）派息

P＝P0-V

其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。

经派息调整后，P 仍须大于 1。

（五）增发

公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。

三、本激励计划调整的程序

当出现前述情况时，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票数量、授

予价格的议案。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》

和本激励计划的规定向公司董事会出具专业意见。调整议案经董事会审议通过后，

公司应当及时披露董事会决议公告，同时公告律师事务所意见。

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

第十章限制性股票的会计处理

按照《企业会计准则第 11 号—股份支付》的规定，公司将在限售期的每个资

产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信

息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价

值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

一、会计处理方法

（一）授予日

根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认股本和资本公积。

（二）限售期内的每个资产负债表日

根据会计准则规定，在限售期内的每个资产负债表日，将取得职工提供的服

务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。

（三）解除限售日

在解除限售日，如果达到解除限售条件，可以解除限售；如果全部或部分股

票未被解除限售而失效或作废，按照会计准则及相关规定处理。

（四）限制性股票的公允价值及确定方法

根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》及《企业会计准则第 22 号—金融

工具确认和计量》的相关规定，公司以 Black-Scholes 模型（B-S 模型）作为定价

模型，计算限制性股票的公允价值。公司于董事会当日运用该模型对首次授予的

限制性股票的公允价值进行了预测算（授予时进行正式测算）。具体参数选取如

下：

1、标的股价：10.00 元/股（假设授予日公司收盘价为 10.00 元/股）

2、有效期分别为：1 年、2 年、3 年（授予日至每期首个解除限售日的期限）

3、历史波动率：13.89%、28.51%、31.31%（分别采用中小板综指最近一年、

两年和三年的波动率）

4、无风险利率：1.50 %、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融

机构 1 年期、2 年期、3 年期存款基准利率）

5、股息率：0.70%（按公司最近三年的平均股息率计算）

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

公司按照相关估值工具确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激

励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中进行分期确认。

由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

假设授予日在 2017 年 10 月，根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予

的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

首次授予的限制性 需摊销的总费用 2017 年 2018 年 2019 年 2020 年

股票的数量（万股） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）

1886 4087.73 732.39 2418.58 732.39 204.39

说明：

1、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予日股价和授予数量相关,

还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。

2、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况

下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。

若考虑限制性股票激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积

极性，提高经营效率，降低代理成本，本激励计划带来的公司业绩提升将高于因

其带来的费用增加。

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

第十一章公司/激励对象发生异动的处理

一、公司发生异动的处理

（一）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，激励对象已获授但

尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予价格进行回购注销。

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示

意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法

表示意见的审计报告；

3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；

5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。

（二）公司出现下列情形之一的，本激励计划不作变更。

1、公司控制权发生变更；

2、公司出现合并、分立的情形。

（三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不

符合限制性股票授予条件或解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由公司统

一按照授予价格进行回购注销。激励对象获授限制性股票已解除限售的，所有激

励对象应当返还已获授权益。对上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭

受损失的，可按照本激励计划相关安排，向公司或负有责任的对象进行追偿。董

事会应当按照前款规定和本激励计划相关安排收回激励对象所得收益。

（四）公司因经营环境或市场行情等因素发生变化，若继续实施本激励计划

难以达到激励目的的，则经公司股东大会批准，可提前终止本激励计划，激励对

象已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司统一按照授予价格加上银行同期

存款利率的利息回购注销。

二、激励对象个人情况发生变化的处理

（一）激励对象如因出现以下情形之一而失去参与本激励计划的资格，激励

对象已解除限售的限制性股票不做变更，尚未解除限售的限制性股票将由公司按

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

照授予价格进行回购注销：

1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象发生职务变更，但仍在公司内任职的，其获授的限制性股票

完全按照职务变更前本激励计划规定的程序进行；但是，激励对象因不能胜任岗

位工作而导致的职务变更，或因此导致公司解除与激励对象劳动关系的，激励对

象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价

格为授予价格加上银行同期存款利率的利息；激励对象触犯法律、违反职业道德、

泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因

前列原因导致公司解除与激励对象劳动关系的，激励对象已获授但尚未解除限售

的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格。以上离职

前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税。

（三）激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未解除限售

的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同

期存款利率的利息，离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税。

（四）激励对象因退休离职不再在公司任职，激励对象已获授但尚未解除限

售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行

同期存款利率的利息，离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得

税。

（五）激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：

1、激励对象因执行职务丧失劳动能力而离职的，其获授的限制性股票将完全

按照丧失劳动能力前本激励计划规定的程序进行，其个人绩效考核结果不再纳入

解除限售条件；

2、激励对象非因执行职务丧失劳动能力而离职的，其已获授但尚未解除限售

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同

期存款利率的利息，离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税。

（六）激励对象身故，应分以下两种情况处理：

1、激励对象因执行职务身故的，其获授的限制性股票将由其指定的财产继承

人或法定继承人代为持有，已获授但尚未解除限售的限制性股票按照身故前本激

励计划规定的程序进行，其个人绩效考核结果不再纳入解除限售条件。

2、激励对象因其他原因身故的，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得

解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利率的利息；

已解除限售部分限制性股票由继承人继承，若该部分股票尚未缴纳完毕个人所得

税，由继承人依法代为缴纳。

（七）其它未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

第十二章公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制

公司与激励对象发生争议，应当按照本激励计划和《限制性股票激励计划协

议书》的规定解决；规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决；

协商不成的，应提交公司住所所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

第十三章限制性股票回购注销原则

一、回购数量的调整方法

激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、

派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，公司应对尚未解除限售的限制性

股票的回购数量进行相应的调整。调整方法如下：

1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送

股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；

Q 为调整后的限制性股票数量。

2、配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为

配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为

调整后的限制性股票数量。

3、缩股

Q＝Q0×n

其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为

n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。

4、增发

公司在发生增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。

二、回购价格的调整方法

公司按本激励计划规定回购注销限制性股票的，除本激励计划另有约定外，

回购价格为授予价格加上银行同期存款利率的利息，但根据本激励计划需对回购

价格进行调整的除外。

激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、

派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。

1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

P＝P0÷(1＋n)

其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制性股票授予价

格；n 为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经

转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。

2、配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)]

其中：P1 为股权登记日当天收盘价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配

股的股数与配股前公司总股本的比例）

3、缩股

P＝P0÷n

其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制性股票授予价

格；n 为每股的缩股比例（即 1 股股票缩为 n 股股票）。

4、派息

P＝P0-V

其中：P0 为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P 为调

整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。

三、回购注销的程序

公司及时召开董事会审议根据上述规定进行的回购价格调整方案，因本计划

第八章第二节依法将回购股份方案提交股东大会批准，并及时公告。

公司按照本激励计划的规定实施回购时，应向证券交易所申请办理限制性股

票注销的相关手续，经证券交易所确认后，及时向证券登记结算公司办理完毕注

销手续，并进行公告。

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2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要

第十四章附则

一、本激励计划在公司股东大会审议通过后生效。

二、本激励计划由公司董事会负责解释。

中原内配集团股份有限公司

董事会

2017 年 8 月 24 日

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