东方花旗证券有限公司关于合肥泰禾光电科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理事项之核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号一上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，作为合肥泰禾光电科技股
份有限公司（以下简称“泰禾光电”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，
东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”或“保荐机构”）对公司拟使用
部分闲置募集资金购买保本型理财产品的情况进行了认真、审慎的核查，现发表
核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]312 号”《关于核准合肥泰禾
光电科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人
民币普通股（A 股）股票 1,899 万股，发行价格为人民币 21.91 元/股，募集资
金总额为人民币 41,607.09 万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币
36,751.29 万元。上述募集资金到位情况已经华普天健会计师事务所（特殊普通
合伙）验证，并出具了会验字[2017]1855 号《验资报告》，公司已对募集资金进
行了专户存储。
二、募集资金使用情况
公司招股说明书披露的首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使
用计划如下：
单位：万元
序 拟投入募集
募集资金投资项目 项目投资额 备案审批情况
号 资金
肥西县发改委发改中字
1 智能检测分选装备扩建项目 21,575.09 14,974.06
【2016】146号
工业机器人及自动化成套装 肥西县发改委发改中字
2 13,688.91 9,500.70
备产业化项目 【2016】147号
肥西县发改委发改中字
3 研发中心建设项目 13,460.53 9,342.20
【2016】144号
肥西县发改委发改中字
4 营销服务体系建设项目 4,227.88 2,934.33
【2016】143号
合 计 52,952.41 36,751.29
公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募
投项目的自筹资金的议案》，会议同意公司使用募集资金 3,166.98 万元置换截
至 2017 年 3 月 16 日预先投入的自筹资金的有关事项。
三、拟使用部分闲置募集资金购买理财产品情况
为提高闲置募集资金的现金管理收益，根据《上市公司监管指引第 2 号-上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013 年修订）》的相关规定，在确保不影响募集资金项目建设和募集
资金使用，不存在变相改变募集资金用途的情况下，公司拟使用不超过人民币 3
亿元闲置募集资金投资安全性高、流动性好、短期（不超过一年）、有保本约定
的理财产品。
以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长在额度范围内行
使该项投资决策权并签署相关合同文件。具体情况如下：
（一）产品品种
为控制资金使用风险，公司拟使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、
有保本约定的银行理财产品。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其
衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财
或信托产品。
（二）投资额度及期限
为提高募集资金使用效率，公司本次计划使用不超过 30,000 万元（含 30,000
万元）的闲置募集资金进行现金管理。期限自公司股东大会审议通过之日起 12
个月以内，该笔资金额度可滚动使用。闲置募集资金到期后归还至募集资金专户。
（三）实施方式
公司董事会授权公司管理层在上述额度内具体实施和办理相关事项，包括但
不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委
托理财产品品种、签署合同及协议等。
四、投资风险控制措施
公司购买标的为期限不超过 12 个月的低风险、保本型理财产品，风险可控。
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执
行程序，有效开展和规范运行理财产品买事宜，确保理财资金安全。拟采取的具
体措施如下:
1、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控
制理财风险。
2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
3、公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计
账目，做好资金使用的账务核算工作。
4、上述银行理财产品不得用于质押，如需开立产品专用结算账户的，产品
专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
5、公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内保
本型理财产品投资以及相应的损益情况。
五、对公司的影响
公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，确保不影响公司正常运营、公司
募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进
行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设计划，同时可以提高公司资金使用
效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
六、保荐机构核查意见
经核查，公司关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案已经公司第二届董
事会第八次会议及第二届监事会第八次会议审议通过，独立董事对该议案发表
了明确同意意见，上述审批程序符合相关法律、法规及公司章程的规定。泰禾光
电在不影响募集资金项目建设和使用，不存在变相变更募集资金用途的情况下，
购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，有利于提高募集资金使用效
率，获得一定的投资收益。公司本次使用闲置募集资金购买理财产品事项尚需公
司股东大会审议。东方花旗对泰禾光电本次使用闲置募集资金购买理财产品明确
无异议。
（本页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于合肥泰禾光电科技股份有限
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项之核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
罗红雨 孙晓青
东方花旗证券有限公司
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