江苏林洋能源股份有限公司
2016年度股东大会
会议资料
二O一七年五月
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目 录
2016 年度股东大会会议议程 ................................................................................................... 3
2016 年度股东大会会议须知 ................................................................................................... 4
2016 年度股东大会议案 ........................................................................................................... 5
议案一：公司 2016 年度董事会工作报告 ....................................................................... 5
议案二：公司 2016 年度监事会工作报告 ..................................................................... 17
议案三：公司 2016 年度财务决算报告 ......................................................................... 23
议案四：公司 2016 年度报告及其摘要 ......................................................................... 34
议案五：公司 2016 年度利润分配的预案 ..................................................................... 35
议案六：公司 2017 年度向银行申请综合授信额度的议案 ......................................... 36
议案七：关于公司 2017 年度预计日常关联交易的议案 ............................................. 37
议案八：关于公司 2017 年度对外担保额度预计的议案 ............................................. 38
议案九：关于公司使用自有闲置资金进行委托理财的议案 ....................................... 39
议案十：关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）2016 年度报酬以及继续聘
请为公司 2017 年度财务报告及内部控制审计机构的议案 ......................................... 40
议案十一：关于公司 2016 年度董事、监事和高级管理人员薪酬的议案 ................. 41
议案十二：关于增加公司注册资本暨修订《公司章程》的议案 ............................... 42
议案十三：关于公司《前次募集资金使用情况报告》的议案 ................................... 42
江苏林洋能源股份有限公司 2016 年度股东大会表决票 .................................................... 44
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江苏林洋能源股份有限公司
2016 年度股东大会会议议程
会议召开时间：2017年5月12日下午2：30
会议召开地点：江苏省启东市经济开发区林洋路666号一楼多功能会议室
会议主持人：陆永华董事长
召开方式：现场结合网络投票的方式
会议议程：
序号 议 程
一、 宣布会议开始
二、 审议会议议案
1 《公司 2016 年度董事会工作报告》
2 《公司 2016 年度监事会工作报告》
3 《公司 2016 年度财务决算报告》
4 《公司 2016 年度报告及其摘要》
5 《公司 2016 年度利润分配的预案》
6 《公司 2017 年度向银行申请综合授信的议案》
7 《关于公司 2017 年度预计日常关联交易的议案》
8 《关于公司 2017 年度对外担保额度预计的议案》
9 《关于公司使用自有闲置资金进行委托理财的议案》
《关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）2016 年度报酬以及继续聘请
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为公司 2017 年度财务报告及内部控制审计机构的议案》
11 《关于公司 2016 年度董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》
12 《关于增加公司注册资本暨修订<公司章程>的议案》
13 《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》
三 独立董事年度述职报告
四 股东或股东代表提问及董事会答疑
五 现场投票表决（推选计票人、监票人），统计表决结果
六 宣布表决结果
七 宣读 2016 年度股东大会法律意见书
八 公司董事签署股东大会决议
九 宣布会议结束
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2016 年度股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国
证监会《上市公司股东大会规则》及本公司《股东大会议事规则》等有关规定，
特制定本须知：
一、股东大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正
常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
二、参会股东及股东代表依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。股
东应认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯其他股东的权益，以确保
股东大会的正常秩序。
三、会议进行中只接受股东及股东代表发言或提问，发言或提问应围绕本次
会议议题进行，简明扼要。每一股东发言原则上不得超过两次，每次发言不超过
五分钟。
四、公司董事、监事和高级管理人员应当认真、负责地回答股东的问题。与
本次股东大会议题无关或将泄漏公司商业秘密及未公开重大信息的问题，大会主
持人或相关负责人有权拒绝回答。
五、本次股东大会表决采用现场结合网络投票方式对以上议案进行书面表决。
六、在主持人宣布出席本次会议的股东人数及所持有表决权的股份总数后进
场的股东不能参加投票表决，在开始表决前退场的股东，退场前请将已领取的表
决票交还工作人员。如有委托的，按照有关委托代理的规定办理。股东大会表决
程序结束后股东提交的表决票将视为无效。
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2016 年度股东大会议案
议案一：公司 2016 年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
2016 年，是林洋继往开来，转型升级快速发展的一年，是林洋经营目标再创
新高的一年；也是全面推动“智能、节能、新能源”三大板块共同发展之年。在
公司董事会提出“成为智慧分布式能源、能效管理领域最大的互联运营和服务商”
的目标下，紧紧围绕全年经营目标，以“增强运营效率、全力降本增效”为管理
抓手，较好地完成全年各项目标与任务。现将公司 2016 年度董事会工作报告如下：
一、经营情况讨论与分析
（一）2016 年工作回顾
2016 年，公司围绕年初制定的目标，在董事会的正确领导下，准确把握行业
政策和发展方向，“智能、节能、新能源”战略布局全面推进。公司新能源业务特
别是分布式光伏电站并网规模快速增长，有效布局智能产品新业务，成为公司后
续经营发展的新动力。
报告期内，公司实现营业收入 31.15 亿元，同比增长 14.31%，归属于上市公
司股东的净利润 4.74 亿元，同比下降 4.19%。
1、智能用电领域的行业领跑者地位牢固，加大研发投入，重点突破海外业务
报告期内，公司智能板块业务发挥自身优势，积极应对行业变化，顺利完成
各项经营指标。在国网公司组织的全年 3 次招标中，合计中标金额 6.34 亿元；在
南网公司组织的 2 次招标中，合计中标金额 2.42 亿元；全年中标金额位列行业名
列前茅。
报告期内，公司获得国家电网公司科学技术进步二等奖，自主研发的 DLMS
海外智能表及 AMI 系统解决方案通过了 IEC 测试标准，多款海外智能电表通过了
KEMA 及 MID 认证测试，技术方案处于行业领先。同时，公司技术团队正积极进行
下一代智能电表和用电信息采集产品的前瞻性研发，并参与和主导相关技术标准
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的制定。在研发管理方面，南京林洋系统研发团队已获得软件能力成熟度模型
CMM3 级评定。公司的设计开发、验证、测试和交付速度，已获得海外用户青睐，
订单数量不断增加。
公司为国内领先的多表合一系统解决方案提供商，并获得国网公司及网省公
司的多方肯定；林洋智慧能效管理云平台 2016 年已全面部署，并有效开启了能效
及电力需求侧管理的“互联网+”模式。新产品、新技术将对公司 2017 年智能板
块业务的市场开拓具有积极意义。
报告期内，公司加大国际业务投入，不仅完成对立陶宛 ELGAMA 公司的控股，
并与世界第一电表品牌兰吉尔达成合作协议，共同开发国际市场。
2、加速分布式光伏电站建设、布局 N 型高效单晶太阳能双面电池及组件，打
造新能源核心竞争力
近年来，随着国家政策对分布式光伏行业扶持力度的加大，分布式光伏电站
的建设出现爆发式增长，公司基于对行业的精准把握，较早布局中国中、东部分
布式光伏电站业务。报告期内，公司新能源业务实现跨越式发展，公司分布式光
伏电站开发、投资、建设及运营已经成为公司主要的业绩增长点。
报告期内，公司增强了与华为、东软、阳光电源、隆基股份等知名企业的战
略合作，进一步拓展公司在国内分布式光伏电站的开发、投资、建设、运营等业
务。同时，公司分布式光伏电站业务版图拓展以东部、中部为核心区域，形成以
江苏为中心，辐射安徽、山东、辽宁、河南、河北等多个区域。截至本报告披露
日，公司在设计、在建及运营的光伏电站装机容量超过 1.5GW；公司光伏电站已
并网累计装机容量 931MW， 其中江苏地区 193MW、安徽地区 319MW、山东地
区 187MW、河南、河北、辽宁地区合计 97MW、内蒙古地区集中式电站 135MW；
目前在手储备项目超过 1GW。
公司基于对光伏行业的理解，聘请专业化的国际团队布局 N 型高效太阳能双
面电池及光伏组件的研发与制造。2016 年 11 月，公司发布公开发行 A 股可转换公
司债券预案，拟募资 30 亿，其中 6.7 亿用于 600MW 高效太阳光伏电池及组件项
目。N 型高效双面电池光电转换效率高，量产单面光电转换效率可达到 21.50%，
且 N 型高效双面电池具有温度系数低、光衰减系数低等优良特性，在弱光条件下
光谱响应好，若配合双面电池工艺，可以充分利用电池背面漫反射的弱光发电，
在合适的装机环境下发电量较单面电池可提高 20%—30%，充分提高光伏电站经济
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效益，是目前高性价比高效电池技术路线的最佳选择，且随着 PERL、PERT 等电池
新技术的引入，N 型高效单晶太阳能双面电池的效率优势愈加显著。随着市场对效
率和品质的要求越来越高，N 型高效单晶太阳能双面电池组件必然成为未来技术发
展和市场应用的趋势。公司在 N 型高效太阳能双面电池及组件的积极布局，将使
得公司新能源核心竞争力不断增强。
3、挖掘新产品、新业务，互联网+智慧能源业务全面启动
报告期内，根据公司战略布局，全面拓展新业务。基于公司智慧能效管理云
平台已覆盖了 7 个省 1050 个工商业用电大户，部署超过 8800 个能效采集点，管
理用电负荷超过 300MW，日用电量超过 600 万度。
公司储能、微电网业务在技术和商业模式上取得显著突破。报告期内，公司
打造了多个光充储一体化超级充电站、兆瓦级智慧分布式储能、动力电池梯次利
用储能系统等多个储能及微电网系统示范项目。2016 年，公司申报的“连云港经
济技术开发区能源互联网项目”获得国家能源局能源互联网试点示范项目的批复。
公司将以此项目为样板，通过技术积累和示范效应，不断创新“互联网+”智能能
源商业新模式，打造智慧低碳园区，使其成为公司发展的新增长点。
在能源互联网基础研究方面，公司和南昌大学团队合作申报的“智慧分布式
能源管理关键技术研发”获得 2016 年江苏省“双创团队”。新业务的开展及新技
术的研发为公司全面推进互联网+智慧能源业务奠定了基础。
（二）公司发展战略
公司将以“智能、节能、新能源”三大业务板块为发展方向，紧紧抓住能源
结构调整的历史性发展机遇，深化布局，持续创新，致力于成为智慧分布式能源、
能效管理领域最大的互联运营和服务商，三大板块的发展战略主要定位如下：
1、立足智能配用电领域，延伸智能电网产业链产品，紧跟下一代智能电表和
用电信息采集的发展方向，打造成为具有全国领先的的智能配用电解决方案供应
商；
2、坚持技术创新，积极发展储能、微电网，以智能水表业务拓展至智能水务
系统等新业务，新服务及智慧能源创新业务的全面布局，将成为公司发展的新的
增长点；
3、加大海外电表及相关业务市场开发及研发力度，依托立陶宛 ELGAMA 公司
向海外市场延伸，加强与兰吉尔合作，加快海外业务快速发展。
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4、依托公司已并网的近吉瓦级的分布式光伏电站，立足“一体六翼”重点地
区，积极开发各类分布式光发电站，提高分布式光伏电站的智慧管理运维能力，
成为智慧分布式能源、能效管理领域最大的互联运营和服务商；
5、持续加大研发投入，依托“N 型高效单晶双面电池及组件”产品，提高分
布式光伏电站发电效率，打造公司分布式光伏电站行业核心竞争力。
6、依托公司智慧光伏云平台、智慧能效云平台、智慧微网云平台，通过打造
智慧分布式能源管理云平台，建设能源互联网示范项目，在智慧能源领域深入布
局，探索出林洋特色智慧低炭园区商业模式。
（三）公司 2017 年经营计划
2017 年，公司将立足新起点，把握新形势，继续强化在智能电能表、用电采
集终端领域的市场地位，紧紧抓住国家智能电网建设、新能源及能源互联网产业
的发展机遇，加强内部流程管控、精细化管理，加大科研项目投入，整合营销资
源，创新商业模式，确保公司三大业务板块持续稳步前行。
公司 2017 年度将在以下方面积极开展工作：
1、做强主业、开拓海外，加速推进新产品及新服务
公司将不断加大研发投入、加强技术创新、完善管理制度及运行机制、加强
与国内外科研机构合作，将更多技术含量高、附加值高、高智能化、更适应市场
需求的智能电表、用电信息管理终端与系统产品以及与智能配用电相关的新产品
推向市场，同时继续保持公司在国网、南网集中招标中的领先优势。
为响应国家一带一路政策,2016 年，公司通过控股立陶宛的电表企业 ELGAMA，
同时与兰吉尔公司保持稳固的战略合作关系，国外市场份额得以迅速提升。目前，
公司海外电表业务已成功进入欧洲、中东、南亚和东南亚等重点市场，获得批量
订单,预计 2017 年海外销售将会有快速增长。
在新业务领域，公司不断拓展智能电网相关新产品，在配电自动化方面，聚
焦于智能开关、智能配电终端产品，积极抓住国网一二次设备融合的机会，成为
配电业务综合解决方案供应商。2017 年，新成立的智能水表事业部将配合公司多
表合一集抄系统，积极做好智能水表业务的示范应用及样板工程，拓展公司在智
能水务、智慧城市领域的市场份额。
2、打造分布式光伏电站行业龙头,实现 N 型高效单晶双面电池组件量产
2017 年，公司将稳健推进光伏电站的开发、投资与运营。分布式光伏电站业
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务将从东部地区向中东部地区延伸，形成以江苏为中心，辐射安徽、山东、辽宁、
河北、河南等区域。同时，公司新能源团队将紧密配合智慧园区发展战略，大力
发展屋顶分布式光伏电站。预计 2017 年末实现光伏电站建设累计 1.5GW 并网目标，
努力打造智慧分布式光伏电站龙头。
2017 年，公司将全面贯彻“安全第一、运行可靠、效益为先、长期受控”的
十六字方针，继续依托光伏云平台和综合监控平台，保证电站运营与管理的有效
性，全面降低电站运维成本，提升电站发电效率。
2017 年，公司在启东已经开建的 N 型高效太阳能电池及组件厂房将建成、投
产，公司将通过专业化的国际团队确保产线按时达产，量产单面光电转换效率可
达 21.50%。同时，公司今年部分自有电站将采用公司研发、设计、生产的 N 型高
效双面太阳能电池及组件。N 型高效太阳能电池光电转换效率高，若配合双面电池
工艺，其发电量可在合适装机环境下较单面电池提高 20%-30%，可有效提高光伏
电站经济效益，有利于进一步提升公司的核心技术竞争力。
3、继续优化节能服务方案，为客户提供优质的节能及能效管理服务
公司将依托智能电表与采集终端的技术优势，采用“互联网+”的商业模式，
为企业提供线上线下一站式能效管理服务，包括提供节能诊断、管理节能、需求
侧响应、电能质量治理、光伏/储能/微电网项目、设备改造、储热储冷项目、碳资
产管理等增值服务，可有效提高企业单位用能效率、降低企业用能成本。
通过推进线上线下一站式综合能效服务，努力将公司打造成国内最具影响力
的能效管理和电力需求侧管理的系统方案提供商。线上力争将“easynx.com”打造
为国内最活跃和最具影响力的能效社区，将“易能效在线”打造成为最有影响力
的专业能效服务公众微信号；线下聚焦于 LED 照明改造、空调系统改造、空压机
改造、电机及泵类改造、 余热余压利用、谷电储冷储热、分布式冷热电联供等定
制化的节能服务。
4、加强产业优势融合，重点建设具有林洋特色的智慧低碳园区能源体系
基于公司三大产业优势和未来战略的布局，围绕公司智慧能源和智慧低碳园
区的发展方向，针对关键的核心技术，做好技术调研和技术保护。基于公司电力
电子、智能电网、能源管理系统、储能电池应用等方面优势，公司大力发展技术
研发，同时未来将加深与清华大学能源互联网创新研究院、亿纬锂能、蔚来汽车、
上汽集团等企业的合作。
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在能源互联网领域，打造智慧分布式能源管理平台，积极参与建设国家能源
局“互联网+”智慧能源（能源互联网）示范项目，结合新能源板块近 1GW 的分
布式光伏发电，整合智慧能效云服务体系下的能源消费端资源，不断采集、分析、
发掘和利用能源能效大数据，探索参与能源交易、碳排放交易，打造智慧低碳园
区，探索能源互联网行业新模式。我们将依托在光伏、节能、储能和微网、能源
计量等方面的优势，在公司园区及江苏连云港开展分布式发电市场化交易（光伏
直供电）的试点，打造具有林洋特色的智慧低碳园区能源体系。
公司为实现上述经营计划，于今年年初策划了员工股权激励计划，使上述目
标与员工利益结合在一起，真正体现“真诚合作、利益共享”的企业价值观。2017
年林洋能源经营目标为实现营业收入 35 亿元人民币，净利润 7 亿元人民币。
二、报告期内董事会的会议情况及决议内容
公司 2016 年度共召开 14 次董事会，会议主要情况如下：
1、2016 年 1 月 4 日在公司会议室召开第二届董事会第二十九次会议，审议通
过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
2、2016 年 2 月 3 日在公司会议室召开第二届董事会第三十次会议，审议通过
了《关于为孙公司<江苏昆瑞新能源有限公司>向中国工商银行股份有限公司南京
江宁支行申请贷款提供担保的议案》、《关于董事会换届选举非独立董事的议案》、
《关于董事会换届选举独立董事的议案》、《关于召开 2016 年第一次临时股东大
会的议案》等 4 项议案。
3、2016 年 3 月 15 日在公司会议室召开第三届董事会第一次会议，审议通过
了《关于投资设立全资子公司的议案》、《关于向花旗银行（中国）有限公司申
请综合授信并提供担保的议案》、《关于向上海浦东发展银行股份有限公司南通
分行申请综合授信的议案》等 3 项议案。
4、2016 年 4 月 26 日在公司会议室召开第三届董事会第二次会议，审议通过
了《关于选举陆永华先生为公司第三届董事会董事长的议案》、《关于选举沈凯
平先生为公司第三届董事会副董事长的议案》、《关于选举公司第三届董事会各
专业委员会委员的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副
总经理的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》、《关于聘任公司董事会秘
书的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》、《公司 2015 年度总经理工
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作报告》、《公司 2015 年度董事会工作报告》、《公司 2015 年度财务决算报告》、
《公司 2015 年度报告及其摘要》、《公司 2016 年第一季度报告》、《公司 2015
年年度利润分配的预案》、《公司 2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》、《公司 2016 年度向银行申请综合授信额度的议案》、《关于公司 2016
年度预计日常关联交易的议案》、《关于为控股子公司<内蒙古乾华农业发展有限
公司>提供担保的议案》、《关于公司使用自有闲置资金进行委托理财的议案》、
《公司 2015 年度社会责任报告》、《公司 2015 年度内部控制评价报告》、《公
司 2015 年度审计委员会履职报告及关于会计师事务所 2015 年审计工作的总结》、
《关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）2015 年度报酬以及继续聘请为公司 2016
年度财务报告及内部控制审计机构的议案》、《关于公司 2015 年度董事、监事和
高级管理人员薪酬的议案》、《关于调整公司独立董事薪酬的议案》、《关于召
开公司 2015 年度股东大会的议案》等 26 项议案。
5、2016 年 5 月 18 日在公司会议室召开第三届董事会第三次会议，审议通过
了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》、《关于公司根据募投
项目进度将部分募集资金划转至项目实施主体专户的议案》、《关于变更 2014 年
度非公开部分募投项目实施地点和主体的议案》、《关于增加公司注册资本暨修
订<公司章程>的议案》、《关于召开 2016 年第二次临时股东大会的议案》等 5 项
议案。
6、2016 年 5 月 25 日在公司会议室召开第三届董事会第四次会议，审议通过
了《关于为孙公司<启东市华虹新能源电力有限公司>向中国农业银行启东支行申
请贷款提供担保的议案》。
7、2016 年 6 月 7 日在公司会议室召开第三届董事会第五次会议，审议通过了
《关于使用 2015 年度非公开闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于变更 2014
年度非公开部分募集资金投资项目的议案》、《关于延长为控股子公司<内蒙古乾
华农业发展有限公司>提供担保期限的议案》、《关于召开 2016 年第三次临时股
东大会的议案》等 4 项议案。
8、2016 年 7 月 6 日在公司会议室召开第三届董事会第六次会议，审议通过了
《关于增加 2016 年度日常关联交易额度的议案》、《关于为孙公司<启东市华虹
新能源电力有限公司>向中国银行启东支行申请贷款提供担保的议案》、《关于控
股股东及实际控制人提议 2016 年半年度利润分配预案的议案》等 3 项议案。
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9、2016 年 8 月 25 日在公司会议室召开第三届董事会第七次会议，审议通过
了《公司 2016 年半年度报告及其摘要》、《公司 2016 年半年度利润分配的预案》、
《公司 2016 年 1-6 月募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于制定<
公司投资者投诉处理工作制度>的议案》、《关于制定<公司信息披露暂缓与豁免
业务管理制度>的议案》、《关于召开 2016 年第四次临时股东大会的议案》等 6
项议案。
10、2016 年 9 月 28 日在公司会议室召开第三届董事会第八次会议，审议通过
了《关于变更第二期非公开发行部分募投项目的议案》、《关于非公开发行部分
募投项目完工并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》、《关于为下属公司
提供担保的议案》、《关于对全资子公司增加注册资本的议案》、《关于增加公
司注册资本的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于召开 2016 年第五
次临时股东大会的议案》等 7 项议案。
11、2016 年 10 月 27 日在公司会议室召开第三届董事会第九次会议，审议通
过了《公司 2016 年第三季度报告》、《关于公司使用募集资金对募投项目公司以
增资或借款的方式进行投资的议案》、《关于为子公司<江苏林洋照明科技有限公
司>向中国银行启东支行申请授信提供担保的议案》等 3 项议案。
12、2016 年 11 月 7 日在公司会议室召开第三届董事会第十次会议，审议通过
了《关于增加 2016 年度日常关联交易额度的议案》、《关于召开 2016 年第六次
临时股东大会的议案》等 2 项议案。
13、2016 年 11 月 18 日在公司会议室召开第三届董事会第十一次会议，审议
通过了《关于全资子公司江苏林洋光伏科技有限公司收购江苏华乐光电有限公司
100%股权暨关联交易的议案》、《关于公司符合发行可转换公司债券条件的议案》、
《关于公司<公开发行可转换公司债券方案>的议案》、《关于公司<可转换公司债
券持有人会议规则>的议案》、《关于公司<公开发行可转换公司债券募集资金使
用可行性分析报告>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开
发行可转换公司债券相关事宜的议案》、《关于公司<公开发行可转换公司债券预
案>的议案》、《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》、《关于公司<
未来三年股东回报规划（2017-2019 年）>的议案》、《关于公司<关于公开发行可
转换公司债券摊薄即期回报及填补措施>的议案》、《关于公司<董事、高级管理
人员关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺>的议案》、
12
《关于公司向中国银行启东支行申请授信提供担保的议案》、《关于提请召开股
东大会的议案》等 13 项议案。
14、2016 年 12 月 6 日在公司会议室召开第三届董事会第十二次会议，审议通
过了《关于<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制
定<第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划有关事宜的议案》、《关于公
司向比利时联合银行上海分行申请授信额度的议案》、《关于召开 2016 年第七次
临时股东大会的议案》等 5 项议案。
三、董事会对股东大会决议的执行情况
2016 年，公司股东大会共召开了一次年度会议和 7 次临时会议，董事会根据
《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律法规，严格按照股东大会的决
议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议，具体情况如下：
1、公司 2016 年第一次临时股东大会于 2016 年 2 月 23 日在公司多功能会议
室召开。本次会议的股东和股东代表共 3 人，所持(或所代表)的股份总数为
231,051,923 股，占公司总股份的 56.83%。共审议通过了 3 项议案。
2、公司 2015 年度股东大会于 2016 年 5 月 18 日在公司多功能会议室召开。
本次会议的股东和股东代表共 14 人，所持(或所代表)的股份总数为 233,904,023 股，
占公司总股份的 46.98%。共审议通过了 12 项议案。
3、公司 2016 年第二次临时股东大会于 2016 年 6 月 6 日在公司多功能会议室
召开。 本次会 议的股 东和股 东代表 共 3 人，所 持 ( 或所代 表 ) 的股份 总数为
231,931,923 股，占公司总股份的 46.59%。共审议通过了 2 项议案。
4、公司 2016 年第三次临时股东大会于 2016 年 6 月 23 日在公司多功能会议
室召开。本次会议的股东和股东代表共 8 人，所持(或所代表)的股份总数为
233,341,513 股，占公司总股份的 46.87%。共审议通过了 2 项议案。
5、公司 2016 年第四次临时股东大会于 2016 年 9 月 12 日在公司多功能会议
室召开。本次会议的股东和股东代表共 4 人，所持(或所代表)的股份总数为
231,727,216 股，占公司总股份的 46.54%。共审议通过了 1 项议案。
6、公司 2016 年第五次临时股东大会于 2016 年 10 月 17 日在公司多功能会议
室召开。本次会议的股东和股东代表共 4 人，所持(或所代表)的股份总数为
13
815,281,837 股，占公司总股份的 46.79%。共审议通过了 6 项议案。
7、公司 2016 年第六次临时股东大会于 2016 年 11 月 23 日在公司多功能会议
室召开。本次会议的股东和股东代表共 154 人，所持(或所代表)的股份总数为
833,580,490 股，占公司总股份的 47.84%。共审议通过了 1 项议案。
8、公司 2016 年第七次临时股东大会于 2016 年 12 月 22 日在公司多功能会议
室召开。本次会议的股东和股东代表共 170 人，所持(或所代表)的股份总数为
919,721,573 股，占公司总股份的 52.78%。共审议通过了 4 项议案。
四、董事会下设的委员会履职情况汇总报告
报告期内，公司董事会各专门委员会按照各自工作细则的规定，以积极主动、
认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责，为完善公司治理结构、促进公司
发展起到了积极的作用。
1、董事会下设的审计委员会的履职情况
2016 年度董事会审计委员会共召开 6 次会议，为定期报告及董事会相关事项
决议建言献策。公司审计委员会在年审会计师进场审计之前，对公司财务报表进
行了审议并形成了书面意见。在年审会计师进场开始审计工作后，审计委员会采
取书面方式督促年审会计师按工作进度及时完成年报审计工作。年审会计师出具
初步审计意见后，审计委员会对公司财务报告又进行了认真审核并形成书面意见，
决定同意将经年审会计师正式审计的公司 2016 年度财务会计报表提交董事会审
核。审计委员会还对立信从事 2016 年公司审计所作的工作进行了总结，建议续聘
立信为公司 2017 年度的财务报告和内部控制审计机构。此外，董事会审计委员会
在审议日常关联交易时对关联交易的必要性和合理性进行了认真审核，并与公司
及年审会计师进行了充分沟通，实施了有效监督。
2、董事会下设的薪酬与考核委员会的履职情况
薪酬与考核委员会对报告期内董事会确定的考核目标进行了评估考核。薪酬
与考核委员会认真审核后认为：2016 年度公司对董事、监事和高级管理人员支付
的报酬、独立董事的年度津贴以及年度考核奖励意见，符合公司有关薪酬政策及
考核标准，未有违反公司薪酬管理制度的情况发生。报告期内，结合公司实际情
况，公司薪酬与考核委员会制定了公司第二期股权激励考核管理办法。截至本报
告披露日，公司第二期股权激励计划首次授予已实施完毕。
14
3、董事会下设的战略委员会的履职情况
报告期内，战略委员会按照《公司董事会战略委员会议事规则》等相关制度
的规定，对公司战略的制定、执行及重大投资项目进行了充分的调研和论证，与
董事会及管理层认真分析了公司所处的行业环境、技术发展状况和市场形势，对
公司 2016 年发展目标和公司的中长期发展战略进行了较为系统的规划研究，并对
公司发展战略及实施提出了合理化建议。报告期内公司战略委员会重点对光伏电
站的投资作出可行性分析，并对对外投资设立新公司以及收购项目公司的过程中
及时履行了战略委员会委员的职责。
4、董事会下设的提名委员会的履职情况
报告期内，董事会提名委员会按照《公司董事会提名委员会议事规则》等相
关制度的规定，根据公司发展需要，对提名的独立董事候选人贾丽娜、蔡克亮以
及公司高级管理人员的工作履历、行业背景及专业经验进行严格筛选，充分履行
了提名委员会委员的职责，确保提名的候选人能够合格上任，维护公司的持续稳
定发展。
五、董事会对于公司内部控制实施履行情况
公司根据 2012 年度编制的《内控规范实施工作方案》，拟每年对公司内部运
行进行及时监管，公司董事会对 2016 年度内部控制制度的执行进行了自我评估，
在风险控制、业务控制、财务管理、信息沟通与披露管理等重要方面不存在重大
缺陷，实际执行中不存在重大偏差，能够保证公司经营管理合法合规、资产安全，
能够保证公司财务报告及相关信息真实、准确、完整，能够促进公司可持续发展。
公司的内部控制在整体上是有效的。
公司已经根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司截至
2016 年 12 月 31 日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。报告期内，
公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到
了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷，并随着实际情况的变化及时加以调整。
未来期间，公司将根据主营业务的发展及生产经营状况，持续完善内部控制规范
体系，严格内部控制制度和流程的执行，强化内部控制监督检查、促进公司健康、
可持续发展。
根据内部控制审计工作计划，2016 年公司继续聘请了立信会计师事务所对公
15
司 2016 年度内部控制情况进行独立审计，会计师事务所出具了标准无保留意见的
内部控制审计报告，与公司董事会的内部控制评价报告意见一致。
六、内幕信息知情人登记管理制度的建立和执行情况
《内幕信息知情人登记管理制度》已于 2011 年 8 月 22 日经第一届董事会第
九次会议审议通过，并于 2011 年 11 月 30 日经第一届董事会第十二次会议审议进
行了修订。报告期内，公司严格执行内幕信息登记管理制度，严格规范信息传递
流程，在定期报告披露期间和临时公告披露期间，对未公开信息，公司证券部都
会严格控制知情人范围并组织填写《内幕信息知情人档案表》，如实、完整记录上
述信息在公开前的所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等。
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员严格遵守内幕信
息知情人登记管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的
情况，未发生因内幕信息知情人涉嫌内幕交易受到监管部门查处情况。
此议案已经 2017 年 4 月 20 日召开的公司第三届董事会第十七次会议审议通
过。
请各位股东及股东代表审议！
16
议案二：公司 2016 年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
公司监事会依据《公司法》、《证券法》，根据中国证监会《上市公司治理准则》
以及《公司章程》，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行监事会的职能，
通过列席和参加公司召开的一系列董事会会议和股东大会，通过阅读定期报告并
听取有关下属公司经营情况的汇报，及时掌握了公司重大投资决策、财务状况和
整体经营情况，充分行使对公司董事会及其成员和公司高级管理人员的监督职能。
一、报告期内，监事会的工作情况
报告期内监事会共召开 13 次会议，主要内容如下：
1、公司第二届监事会第十九次会议于 2016 年 1 月 4 日在公司会议室召开，
会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
2、公司第二届监事会第二十次会议于 2016 年 2 月 3 日在公司会议室召开，
会议审议通过了《关于监事会换届选举股东代表监事的议案》。
3、公司第三届监事会第一次会议于 2016 年 4 月 26 日在公司会议室召开，审
议通过了《关于选举张桂琴女士为公司第三届监事会主席的议案》、《公司 2015 年
度监事会工作报告》、《公司 2015 年度财务决算报告》、《公司 2015 年度报告及其
摘要》、《公司 2016 年第一季度报告》、《公司 2015 年度利润分配的预案》、《公司
2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于公司 2016 年度预计日
常关联交易的议案》、《关于公司使用自有闲置资金进行委托理财的议案》、《公司
2015 年度内部控制评价报告》。
4、公司第二届监事会第二次会议于 2016 年 5 月 18 日在公司会议室召开，会
议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》、《关于变更
2014 年度非公开部分募投项目实施地点和主体的议案》。
5、公司第二届监事会第三次会议于 2016 年 6 月 7 日在公司会议室召开，会
议审议通过了《关于使用 2015 年度非公开闲置募集资金进行现金管理的议案》、关
于变更 2014 年度非公开部分募集资金投资项目的议案》。
6、公司第二届监事会第四次会议于 2016 年 7 月 6 日在公司会议室召开，会
17
议审议通过了《关于增加 2016 年度日常关联交易额度的议案》。
7、公司第二届监事会第五次会议于 2016 年 8 月 25 日在公司会议室召开，会
议审议通过了《公司 2016 年半年度报告及其摘要》、《公司 2016 年半年度利润分
配的预案》、《公司 2016 年 1-6 月募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关
于制定<公司投资者投诉处理工作制度>的议案》、《关于制定<公司信息披露暂缓与
豁免业务管理制度>的议案》、《关于召开 2016 年第四次临时股东大会的议案》。
8、公司第二届监事会第六次会议于 2016 年 9 月 28 日在公司会议室召开，会
议审议通过了《关于变更第二期非公开发行部分募投项目的议案》、《关于非公开
发行部分募投项目完工并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。
9、公司第二届监事会第七次会议于 2016 年 10 月 27 日在公司会议室召开，
会议审议通过了《公司 2016 年第三季度报告》。
10、公司第二届监事会第八次会议于 2016 年 11 月 7 日在公司会议室召开，
会议审议通过了《关于增加 2016 年度日常关联交易额度的议案》。
11、公司第二届监事会第九次会议于 2016 年 11 月 18 日在公司会议室召开，
会议审议通过了《关于公司<公开发行可转换公司债券方案>的议案》、《关于公司<
前 次 募 集资金使用情况报告 >的议案》、《 关于公司 <未来三年 股东回报规划
（2017-2019 年）>的议案》。
12、公司第二届监事会第十次会议于 2016 年 12 月 6 日在公司会议室召开，
会议审议通过了《关于<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于制定<第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实
〈第二期限制性股票激励计划（草案）〉中的激励对象名单的议案》。
13、公司第二届监事会第十一次会议于 2016 年 12 月 18 日在公司会议室召开，
会议审议通过了《关于股权激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
二、监事会对公司 2016 年度有关事项的意见
1、公司依法运作情况
公司依据《公司法》、《证券法》和《公司章程》的相关规定依法规范运作，
已建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度，公司董事及高级管理人员在
履行职务时勤勉尽职、依法经营，无违反法律、法规、《公司章程》及损害公司利
益的行为。
18
2、公司财务的情况
经查验，报告期内公司财务管理工作遵循了《会计法》、《企业会计准则》等
法律、法规的相关规定，通过内部和财务审计机构审计，监事会认为内控制度健
全、财务运作规范、财务状况良好。立信会计师事务所有限公司出具的标准无保
留意见的审计报告，真实、公允地反映了公司 2015 年度的财务状况和经营成果。
3、关于募集资金实际投入的情况
2016 年公司向 7 名特定对象非公开发行股份募集资金共计 28 亿元，并根据募
投项目的前期投入，利用募集资金置换前期投入的自有资金，上述资金的置换已
经立信会计师事务所审验，符合相关规定。报告期内公司能够严格按照《上市公
司募集资金管理规定》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和公司《募
集资金管理及使用制度》的要求存放、使用募集资金，无违规使用募集资金的行
为。
4、关于公司收购、出售资产的情况
报告期内，公司未发生收购、出售资产等情况。
5、关于关联交易的合理性
公司 2016 年度日常关联交易预计金额及类别如下：
关联交易方 关联交易类型 本次预计金额
销售商品 总计不超过 1.5 亿
江苏华源仪器仪表有限公司
租赁厂房 总计不超过 50 万
江苏华乐光电有限公司 租赁厂房 总计不超过 390 万
融资租赁 总计不超过 3 亿
南京华虹融资租赁有限公司
租赁办公用房 总计不超过 50 万
租赁员工宿舍 总计不超过 110 万
启东市华虹电子有限公司
租赁办公用房 总计不超过 300 万
南通华虹生态园艺有限公司 绿化景观 总计不超过 50 万
江苏林洋现代农业有限公司 租赁土地 总计不超过 600 万
上海精鼎电力科技有限公司 设备采购及安装 总计不超过 300 万
上述关联交易的交易价格将参照市场价格确认。
公司 2016 年第三届董事会第六次会议审议通过《关于增加 2016 年度日常关
联交易额度的议案》。经公司管理层讨论后拟增加与南通林洋交通建设工程有限公
司和上海精鼎电力科技有限公司的关联交易，具体如下：
关联交易类别 关联人 2016 年原预计 2016 年增加后预 增加额度
19
金额 计金额
南通林洋交通建
接受关联单位提供劳务 0 不超过 5000 万 5000 万
设工程有限公司
向关联单位采购商品及安 上海精鼎电力科
不超过 300 万 不超过 1800 万 1500 万
装服务 技有限公司
公司 2016 年第六次临时股东大会审议通过《关于增加 2016 年度日常关联交
易额度的议案》。经公司管理层讨论后拟增加与南京华虹融资租赁有限公司的关联
交易，具体如下：
2016 年原预计 2016 年增加后
关联交易类别 关联人 增加额度
金额 预计金额
融资租赁 南京华虹融资租赁有限公司 总计不超过 3 亿 总计不超过 8 亿 5亿
截止 2016 年 12 月 31 日，公司实际发生的关联交易如下：
关联交易方 关联交易类型 2016 年度预计金额 2016 年度实际发生金额
销售商品 总计不超过 1.5 亿 7709.36 万
江苏华源仪器仪表有限公司
租赁厂房 总计不超过 50 万 45 万
江苏华乐光电有限公司 租赁厂房 总计不超过 390 万 390 万
融资租赁 总计不超过 8 亿 5.49 亿
南京华虹融资租赁有限公司
租赁办公用房 总计不超过 50 万 70 万
租赁员工宿舍 总计不超过 110 万 105.6 万
启东市华虹电子有限公司
租赁办公用房 总计不超过 300 万 260 万
南通华虹生态园艺有限公司 绿化景观 总计不超过 50 万 31.81 万
江苏林洋现代农业有限公司及下属公司 租赁土地 总计不超过 600 万 4.94 万
上海精鼎电力科技有限公司 设备采购及安装 总计不超过 1800 万 483.48 万
南通林洋交通建设工程有限公司 提供劳务 总计不超过 5000 万 1740.66 万
报告期内，经监事会核查，公司与控股股东及关联方之间的交易均为日常经
营性往来，交易遵循了市场定价原则，依法履行关联交易的决策审批程序，交易
过程公平、公允，不存在损害公司及股东利益的情形。
6、关于现金分红
报告期内，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分
红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）和中国证券监督管理委员会江苏监管局
《关于认真贯彻落实<关于进一步落实上市公司现金分红事项的通知>有关要求的
通知》（苏证局公司字[2012]276 号）相关文件要求，公司董事会及经营管理层高
度重视，并结合公司实际情况，公司已实施了 2016 年中期利润分配预案，该预案
的制定、执行均符合公司章程的规定，利润分配符合股东大会决议的要求，分红
标准和比例明确、清晰，相关的决策程序和机制完备、合规，独立董事履职尽责
并发挥了应有的作用，充分保护中小股东的合法权益。
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7、关于公司第二期非公开发行股票以及公开发行可转换债券事宜
公司第二期非公开发行股份（以下简称“第二次发行”）于 2015 年 7 月底开
始策划，并于 2015 年 9 月 2 日召开 2015 年第三次临时股东大会审议通过了相关
议案。第二次发行拟不超过 9000 万股股票，拟募集资金 28 亿元用于 300MW 分布
式光伏电站项目和智慧分布式能源管理核心技术研发项目。因公司在第二次发行
实施过程中进行 2015 年中期利润分配方案的实施，所以第二次发行底价由原来的
不低于 31.16 元/股调整为不低于 30.68 元/股，数量由不超过 9000 万股调整为不
超过 9200 万股，募集资金总额仍为 28 亿元。2016 年 1 月 22 日，第二次发行获得
中国证监会发行审核委员会审核通过。2016 年 2 月 26 日，公司收到中国证监会出
具的批复。2016 年 5 月，第二次发行股份已通过中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理了股权登记相关手续。
2016 年 11 月公司策划公开发行可转换债券，并于 2017 年 1 月 10 日召开 2017
年第一次临时股东大会审议通过了相关议案。本次公开发行总额不超过人民币
300,000 万元 A 股可转换公司债券，拟募集资金用于 320MW 光伏发电项目和 600MW
高效太阳光伏电池及组件项目。2017 年 2 月中国证监会通知受理公司公开发行的
申请，4 月份收到反馈意见，目前正在推进下一步工作。
上述事宜相关流程、决策、审议程序合法、合规，不存在损害中小股东利益
的情形。
8、关于内部控制
报告期内，公司根据 2012 年度编制的《内控规范实施工作方案》，拟每年对
公司内部运行进行及时监管，公司董事会对 2016 年度内部控制制度的执行进行了
自我评估，在风险控制、业务控制、财务管理、信息沟通与披露管理等重要方面
不存在重大缺陷，实际执行中不存在重大偏差，能够保证公司经营管理合法合规、
资产安全，能够保证公司财务报告及相关信息真实、准确、完整，能够促进公司
可持续发展。公司的内部控制在整体上是有效的。
三、2017 年的工作重点
2017 年监事会将继续发挥监督职能，加强监督职责，除定期对财务工作实施
监督外，对重点事项如：大股东和关联方资金往来、对外担保和关联交易事项、
募投项目资金的使用、光伏电站的建设与转让的合规性、公司内部控制等进行不
定期的重点检查监督，确保公司在日常经营过程中的合法合规性，杜绝违法违规
21
事件的发生，切实保护中小股东的根本利益。
此议案已经 2017 年 4 月 20 日召开的公司第三届监事会第十三次会议审议通
过。
请各位股东及股东代表审议！
22
议案三：公司 2016 年度财务决算报告
各位股东及股东代表：
公司 2016 年度财务报告已经立信会计师事务所审计，并出具了信会师报字[2017]第
ZA13148 号标准无保留意见的审计报告。现将公司 2016 年度财务决算情况简要报告如下：
报告期内，根据立信会计师事务所审计，公司销售收入 3,114,720,437.43 元，归属于母公
司股东的利润 474,424,821.21 元。根据《公司法》与《公司章程》的规定，因母公司税后利润
283,494,760.34 元 , 提 取 法 定 盈 余 公 积 10% 为 28,349,476.03 元 ， 2016 年 度 未 分 配 利 润
255,145,284.31 元，加上年初未分配利润 1,070,335,893.19 元，扣除 2016 年中期已分配的
99,573,246.80 元，2016 年末可供分配的利润为 1,225,907,930.70 元。
公司的主要财务数据如下表所示： 单位：万元
项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日
资产总额 1,265,261.61 702,413.51 439,722.65
负债总额 437,674.69 193,567.15 137,577.88
股东权益 827,586.92 508,846.36 302,144.77
归属于母公司股东的权益 811,991.04 498,924.84 294,713.00
项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日
营业总收入 311,472.04 272,474.66 220,641.37
营业利润 53,353.61 57,110.92 46,994.76
净利润 50,030.74 52,443.91 40,960.33
归属于母公司股东的净利润 47,442.48 49,515.87 40,992.10
扣除非经常性损益后归属于母
46,348.96 48,887.13 40,400.57
公司股东的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -36,547.28 27,631.54 3,320.10
一、财务状况分析
（一）资产、负债情况
资产负债情况分析表
单位:元
本期期末金
本期期末数 上期期末数
额较上期期
项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数 占总资产的 情况说明
末变动比例
比例（%） 比例（%）
（%）
货币资金 2,775,426,021.99 21.94 1,433,300,246.33 20.41 93.64 本次非公开发行 28 亿
本期光伏发电收入增加，
应收账款 1,586,315,443.64 12.54 1,097,677,884.03 15.63 44.52 部分再生能源补贴未到
位
23
本期预付材料款减少导
预付款项 33,178,158.44 0.26 118,601,753.62 1.69 -72.03
致
本期电站建设耗用材料
存货 299,270,477.85 2.37 432,395,795.72 6.16 -30.79
增加导致
一年内到期
的非流动资 12,769,180.05 0.10 18,591,889.41 0.26 -31.32 本期工程款收回
产
本期光伏电站转投入增
固定资产 5,738,609,370.57 45.36 1,713,307,425.81 24.39 234.94
加
长期待摊费
42,683,306.31 0.34 23,385,963.38 0.33 82.52 本期土也租费增加
用
递延所得税 本期内部交易未实现毛
50,030,187.55 0.40 16,884,646.82 0.24 196.31
资产 利润增加
短期借款 601,906,959.13 4.76 本期银行借款增加
本期建设电站支付的承
应付票据 1,040,452,490.51 8.22 601,022,434.86 8.56 73.11
兑汇票增加
应付账款 1,052,298,926.06 8.32 537,965,648.23 7.66 95.61 本期电站建设投入增加
预收款项 34,436,921.41 0.27 13,185,771.45 0.19 161.17 本期货款预收增加
应付职工薪 本期业务拓展，人员增加
90,671,184.65 0.72 63,087,293.51 0.90 43.72
酬 导致
本期应交增值税、所得税
应交税费 85,077,675.53 0.67 23,277,441.24 0.33 265.49
增加
本期应支付银行利息增
应付利息 2,067,117.25 0.02 767,919.68 0.01 169.18
加
其他应付款 27,839,147.48 0.22 104,018,075.27 1.48 -73.24 本期归还小股东借款
一年内到期
本期一年内到期的银行
的非流动负 78,260,000.00 0.62 13,000,000.00 0.19 502.00
长期借款增加
债
长期借款 763,990,000.00 6.04 542,250,000.00 7.72 40.89 本期银行长期借款增加
本期售后回租融资租赁
长期应付款 540,203,308.30 4.27 13,834,570.71 0.20 3,804.73
借款增加
本期售后回租融资租赁
递延收益 59,543,195.07 0.47 23,262,375.91 0.33 155.96
未确认融资费用增加
本期资本公积转增股本，
股本 1,742,531,819.00 13.77 406,601,571.00 5.79 328.56 每 10 股转增 25 股和非公
开发行导致
资本公积 4,509,619,286.21 35.64 3,089,260,935.94 43.98 45.98 本期非公开发行导致
其他综合收
-1,953,847.04 -0.02 -1,475,650.68 -0.02 32.41 本期外币折算差额导致
益
少数股东权 本期少数股东利润增加
155,958,842.62 1.23 99,215,176.65 1.41 57.19
益 导致
（二）主营业务分析
24
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 3,114,720,437.43 2,724,746,640.78 14.31%
营业成本 2,152,544,288.90 1,823,378,585.75 18.05%
销售费用 118,452,239.43 97,754,366.81 21.17%
管理费用 273,465,281.34 241,908,491.57 13.04%
财务费用 28,294,997.67 -6,939,825.37 507.72%
经营活动产生的现金流量净额 -365,472,795.83 276,315,404.42 -232.27%
投资活动产生的现金流量净额 -2,289,382,225.34 -2,053,452,669.84 -11.49%
筹资活动产生的现金流量净额 3,434,247,652.16 1,957,895,952.88 0.75
研发支出 115,940,975.74 101,487,605.02 14.24%
1、 收入和成本分析
报告期内，公司营业收入比去年同期增长 14.31%，主要是新能源发电业务增加所致。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业成本比
营业收入比 毛利率比上年增
分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 上年增减
上年增减（%） 减（%）
（%）
电工仪表行 减少 4.69 个百分
1,534,569,796.58 1,052,223,371.80 31.43 -8.02 -1.27
业 点
增加 2.54 个百分
LED 行业 91,433,063.39 73,816,527.88 19.27 -40.87 -42.67
点
增加 0.54 个百分
光伏行业 1,316,631,014.05 898,835,186.72 31.73 63.64 62.36
点
增加 12.52 个百
其他 83,543,386.02 54,741,522.62 34.48 231.89 178.64
分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（%） 年增减（%）
减（%） 减（%）
减少 4.04 个
电能表及系统类产品 1,442,057,078.92 972,387,925.57 32.57 -10.86 -5.18
百分点
增加 2.54 个
LED 系列产品 91,433,063.39 73,816,527.88 19.27 -40.87 -42.67
百分点
减少 3.50 个
太阳能电池组件 304,086,968.86 257,973,368.82 15.16 -53.03 -51.01
百分点
减少 6.38 个
光伏发电 490,700,258.63 142,638,180.69 70.93 219.01 308.68
百分点
25
减少 24.99 个
其它产品 697,899,890.24 632,800,606.06 9.33 782.12 1,117.69
百分点
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上
分地区 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（%） 年增减（%）
减（%） 减（%）
减少 1.95 个
境内地区 2,937,651,869.74 2,006,870,660.64 31.68 12.75 16.07
百分点
减少 0.44 个
境外地区 88,525,390.30 72,745,948.38 17.82 87.14 88.16
百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明:
1）本报告期内电工仪表行业营业入与同期相比下降 8.02%，毛利率下降 4.69 个百分点，主要
是由于国网招标量下降所致；
2）本报告期内新能源业务营业收入比去年同期增长 63.64%，毛利率增长加 0.54 个百分点，
主要是由于本期光伏电站并网发电贡献的电费收入增加所致；
3）报告期内境外营业收入同比上升 87.14%，主要是由于海外业务拓展所致。
（2）产销量情况分析表
生产量 销售量 库存量
主要产品 生产量 销售量 库存量 比上年 比上年 比上年
增减（%） 增减（%） 增减（%）
智能电能表及系统
8,522,019 台 8,951,774 台 341,804 台 -2.62 -1.58 -55.7
类产品
光伏产品 564,407,313 瓦 88,414,603 瓦 95,113,000 瓦 167.47 -51.56 186.03
（3）成本分析表
单位：元
分行业情况
本期占总 上年同期 本期金额较
情况
分行业 成本构成项目 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本 上年同期变
(%) 比例(%) 动比例(%) 说明
直接材料 938,267,580.63 89.17 947,659,140.93 88.92 -0.99
电工仪表 直接人工 66,500,517.10 6.32 68,101,011.14 6.39 -2.35
行业 制造费用 47,455,274.07 4.51 49,983,371.24 4.69 -5.06
小计 1,052,223,371.80 100 1,065,743,523.31 100 -1.27
直接材料 64,633,751.81 87.56 109,980,001.39 85.41 -41.23
直接人工 5,381,224.88 7.29 9,940,822.04 7.72 -45.87
LED 行业
制造费用 3,801,551.19 5.15 8,846,301.48 6.87 -57.03
小计 73,816,527.88 100 128,767,124.91 100 -42.67
光伏行业 直接材料 834,208,936.79 92.81 524,583,317.36 94.76 59.02
26
直接人工 25,886,453.38 2.88 14,116,583.57 2.55 83.38
制造费用 38,739,796.55 4.31 14,891,611.69 2.69 160.15
小计 898,835,186.72 100 553,591,512.62 100 62.36
直接材料 51,342,074.07 93.79 18,182,569.09 92.55 182.37
直接人工 1,987,117.27 3.63 1,094,294.00 5.57 81.59
其它
制造费用 1,412,331.28 2.58 369,348.78 1.88 282.38
小计 54,741,522.62 100 19,646,211.88 100 178.64
营业成本 合计 2,079,616,609.02 1,767,748,372.72 17.64
分产品情况
本期占总 上年同期 本期金额较
情况
分产品 成本构成项目 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本 上年同期变
(%) 比例(%) 动比例(%) 说明
直接材料 699,354,855.56 87.56 798,574,875.49 88.33 -12.42
电子式电 直接人工 58,226,323.64 7.29 60,663,844.84 6.71 -4.02
能表 制造费用 41,133,822.60 5.15 44,842,424.80 4.96 -8.27
小计 798,715,001.90 100 904,081,145.13 100 -11.65
直接材料 166,013,947.74 95.59 112,652,992.02 92.77 47.37
系统类产 直接人工 4,237,619.34 2.44 5,221,600.36 4.3 -18.84
品 制造费用 3,421,356.60 1.97 3,557,974.20 2.93 -3.84
小计 173,672,923.67 100 121,432,566.58 100 43.02
直接材料 64,633,751.81 87.56 109,980,001.39 85.41 -41.23
LED 系列 直接人工 5,381,224.88 7.29 9,940,822.04 7.72 -45.87
产品 制造费用 3,801,551.19 5.15 8,846,301.48 6.87 -57.03
小计 73,816,527.88 100 128,767,124.91 100 -42.67
直接材料 240,302,193.06 93.15 491,325,595.63 95.15 -51.09
太阳能电 直接人工 6,475,131.56 2.51 12,186,320.61 2.36 -46.87
池组件 制造费用 11,196,044.21 4.34 12,857,600.98 2.49 -12.92
小计 257,973,368.82 100 516,369,517.21 100 -50.04
折旧 110,991,416.19 77.81 27,667,745.96 79.27 301.16
运维费 17,596,742.42 12.34 6,402,048.45 18.34 174.86
租赁费 6,666,717.44 4.67 832,224.07 2.39 701.07
光伏发电
其他 773,516.71 0.54
利息支出 6,609,787.93 4.63
小计 142,638,180.69 100 34,902,018.48 100 308.68
直接材料 593,503,688.42 93.79 55,820,910.37 89.75 963.23
直接人工 22,970,662.00 3.63 3,843,712.83 6.18 497.62
其它
制造费用 16,326,255.64 2.58 2,525,157.62 4.06 546.54
小计 632,800,606.06 100 62,196,000.41 100 917.43
营业成本 合计 2,079,616,609.02 1,767,748,372.72 17.64
（4）主要销售客户及主要供应商情况
前五名客户销售额 121,719.55 万元，占年度销售总额 39.08%；其中前五名客户销售额中
27
关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。
前五名供应商采购额 207,101.35 万元，占年度采购总额 41.46%；其中前五名供应商采购
额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
2、费用
单位：元
项目 本期金额 上期金额 同期增减率 变动原因
营业费用 118,452,239.43 97,754,366.81 21.17% 市场拓展增加业务费所致
管理费用 273,465,281.34 241,908,491.57 13.04% 业务拓展所致
财务费用 28,294,997.67 -6,939,825.37 507.72% 扩大融资导致利息支出增加所致
主要是光伏发电增加利润，但享受
所得税费用 51,961,433.88 55,563,060.31 -6.48%
所得税减免政策所致
3、 研发投入
研发投入情况表
单位：元
本期费用化研发投入 115,940,975.74
本期资本化研发投入 0.00
研发投入合计 115,940,975.74
研发投入总额占营业收入比例（%） 3.72
公司研发人员的数量 543
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 14.26
研发投入资本化的比重（%） 0.00
情况说明
报告期内，公司继续加大研发投入，对新产品的技术进行不断优化和创新，在四表合一
系统解决方案、海外远程售电终端、智能表系统方案、能源采集系列终端、微功率无线模块、
交互终端、智能营业厅、大客户集成主站，包括基于云服务的能效管理及电力需求侧管理业
务、一站式综合能效服务，以及储能及微电网等业务方面做了大量研究工作。其中多表合一
产品陆续开始推广，目前销售已达 30 多万用户、智慧能效云平台接入用户数超 1000 户，“智
能电网 AMI 系统项目”荣获南通市科技进步三等奖。
报告期内，公司光伏产业根据国家政策和整体行业趋势，自主研发的电池组件已经逐渐
转化为高效率的单晶电池组件，高效电池组件技术研发已经具备相当高的竞争力。其中 P 型
单晶 PERC 组件已经到达 300W，不仅符合超级领跑者资格，也通过 TUV 认证。这些资格和证
书的取得为公司产品技术奠定了坚实的基础，也进一步提升了公司的核心技术竞争力。
4、现金流
单位：元
项目 本期金额 上期金额 同期增减率 变动原因
28
经营活动现金流入
2,754,009,426.19 2,715,347,730.20 1.42%
金额
经营活动现金流出 主要为购买商品接受劳务支出的现
3,119,482,222.02 2,439,032,325.78 27.90%
金额 金增加导致
经营活动现金流量 主要是本期光伏发电收入政府未全
-365,472,795.83 276,315,404.42 -232.27%
净额 部到位导致
投资活动现金流入 本期购买的理财产品到期本金收回
4,396,538,220.11 3,120,809,185.18 40.88%
金额 及收到理财产品的投资收益
投资活动现金流出 本期购买理财产品及投资建设光伏
6,685,920,445.45 5,174,261,855.02 29.21%
金额 电站导致
投资活动现金流量
-2,289,382,225.34 -2,053,452,669.84 11.49% 本期投资建设光伏电站导致
净额
筹资活动现金流入 本期非公开发行股票及增加融资借
4,065,025,242.49 2,340,848,556.73 73.66%
金额 款所致
筹资活动现金流出
630,777,590.33 382,952,603.85 64.71% 本期归还银行借款比上期增加导致
金额
筹资活动现金流量 本期非公开发行股票、增加融资借款
3,434,247,652.16 1,957,895,952.88 75.41%
净额 导致
二、投资状况分析
（一）主要控股参股公司分析
1、主要控股公司分析
单位：万元
注册 法人 业务 持股比例(%) 本期
子公司全称 主要业务 注册资本 期末资产总额 期末净资产
地 代表 性质 直接 间接 净利润
安徽永安电子科 仪器仪表零
安庆 陆永华 制造业 18,300.00 100 31,309.86 25,943.93 241.05
技有限公司 部件
江苏林洋新能源 光伏应用系
南京 陆云海 制造业 100,000.00 100 134,627.40 98,277.33 -285.64
科技有限公司 统及产品
江苏林洋光伏科 太阳能组件
启东 陆永华 制造业 5,000.00 100 111,634.98 21,452.59 9,555.83
技有限公司 制造
安徽林洋新能源
合肥 陆永华 制造业 光伏电站 120,000.00 100 117,459.18 116,639.83 -2,046.84
科技有限公司
山东林洋新能源
济南 陆永华 制造业 光伏电站 100,000.00 100 103,743.91 97,962.94 -1,908.77
科技有限公司
内蒙古乾华农业 呼和 120,054.0
施卫兵 制造业 光伏电站 26,100.00 69 43,942.03 8,509.91
发展有限公司 浩特 7
2、主要参股公司分析
单位：万元
持股
法人 业务性 注册 期末资产 本期
公司名称 注册地 主要业务 比例 期末净资产
代表 质 资本 总额 净利润
（%）
29
江苏华源仪器仪表有 计量仪器仪
南京 汪蕾 制造业 4,000 49 30,321.75 11,691.33 20.51
限公司 表
四川睿能新能源有限
攀枝花 吴迪 制造业 光伏发电站 5,000 20 975.79 826.04 -111.68
公司
江苏华电华林新能源
南通 陈海宁 制造业 光伏发电站 3,690 25 22,885.90 4,599.57 596.37
有限公司
30
（二）委托理财情况
单位:万元 币种:人民币
是
否 是 关
是否经 计提减
委托理财产品类 委托理财金 委托理财起始 委托理财终 实际收回本 实际获得 关 否 联
受托人 报酬确定方式 过法定 值准备
型 额 日期 止日期 金金额 收益 联 涉 关
程序 金额
交 诉 系
易
2015 年 6 月 3 2016 年 4 月 年化收益率
建设银行 保本浮动收益 7,000.00 7,000.00 271.47 是 否 否
日 18 日 2.3-5%
2015 年 6 月 3 2016 年 10 月 年化收益率
建设银行 保本浮动收益 3,000.00 3,000.00 178.68 是 否 否
日 10 日 2.3-5%
2015 年 6 月 3 2016 年 10 月 年化收益率
建设银行 保本浮动收益 2,000.00 2,000.00 118.93 是 否 否
日 9日 2.3-5%
2015 年 9 月 22 2016 年 2 月 年化收益率
招商银行 保本浮动收益 3,000.00 3,000.00 30 是 否 否
日 17 日 2.0 -3.7%
2015 年 9 月 23 2016 年 2 月 年化收益率
招商银行 保本浮动收益 1,000.00 1,000.00 9.93 是 否 否
日 17 日 2.0 -3.7%
2015 年 10 月 2016 年 2 月 年化收益率
招商银行 保本浮动收益 1,000.00 1,000.00 8.79 是 否 否
10 日 17 日 2.0 -3.7%
中国工商 2015 年 12 月 9 2016 年 1 月 5
低风险 3,000.00 低风险 2.3% 3,000.00 2.27 是 否 否
银行 日 日
中国工商 保本浮动收益转 2015 年 12 月 2016 年 1 月 年化收益率
4,000.00 4,000.00 11.89 是 否 否
银行 期 22 日 25 日 3.1%
中国工商 保本浮动收益转 2015 年 12 月 2016 年 1 月 年化收益率
50,000.00 50,000.00 148.63 是 否 否
银行 期 25 日 28 日 3.1%
2015 年 12 月 2016 年 2 月 年化收益率
中国银行 保本浮动收益 5,000.00 5,000.00 22.93 是 否 否
31 日 22 日 3.1%
2016 年 1 月 4 2016 年 2 月 年化收益率
中国银行 保本浮动收益 12,000.00 12,000.00 57.07 是 否 否
日 29 日 3.1%
中国农业 2016 年 1 月 4 2016 年 3 月 年化收益率
保本浮动收益 2,000.00 2,000.00 10.55 是 否 否
银行 日 14 日 1.7-3%
中国工商 2016 年 1 月 5 2016 年 3 月 8 年化收益率
保本浮动收益 5,000.00 5,000.00 27.18 是 否 否
银行 日 日 3.15%
2016 年 1 月 7 2016 年 1 月 年化收益率
中国银行 保本浮动收益 2,000.00 2,000.00 3.22 是 否 否
日 28 日 2.80%
2016 年 1 月 7 2016 年 2 月 年化收益率
中国银行 保本浮动收益 1,000.00 1,000.00 3.53 是 否 否
日 19 日 3.00%
2016 年 1 月 13 2016 年 6 月 8 年化收益率
中国银行 保本浮动收益 5,000.00 5,000.00 60.41 是 否 否
日 日 3.00%
中国工商 保本浮动收益转 2016 年 1 月 27 2016 年 3 月 1 年化收益率
4,000.00 4,000.00 11.12 是 否 否
银行 期 日 日 2.90%
中国工商 保本浮动收益转 2016 年 1 月 30 2016 年 3 月 4 年化收益率
50,000.00 50,000.00 139.04 是 否 否
银行 期 日 日 2.90%
中国银行 保本浮动收益 5,000.00 2016 年 2 月 1 2016 年 2 月 年化收益率 5,000.00 8.05 是 否 否
26
日 21 日 2.80%
2016 年 2 月 23 2016 年 3 月 年化收益率
中国银行 保本浮动收益 6,000.00 6,000.00 15.98 是 否 否
日 31 日 2.70%
中国工商 保本浮动收益转 2016 年 3 月 2 2016 年 4 月 5 年化收益率
4,000.00 4,000.00 11.12 是 否 否
银行 期 日 日 2.90%
中国工商 保本浮动收益转 2016 年 3 月 5 2016 年 4 月 9 年化收益率
50,000.00 50,000.00 139.04 是 否 否
银行 期 日 日 2.90%
中国工商 保本浮动收益转 2016 年 3 月 9 2016 年 5 月 9 年化收益率
5,000.00 5,000.00 25.46 是 否 否
银行 期 日 日 2.95%
中国农业 2016 年 3 月 31 2016 年 4 月 年化收益率
保本浮动收益 3,000.00 3,000.00 2.03 是 否 否
银行 日 10 日 1.7-3%
中国农业 2016 年 1 月 5 2016 年 4 月 年化收益率
保本浮动收益 1,000.00 1,000.00 7.46 是 否 否
银行 日 13 日 1.7-3%
2016 年 1 月 19 2016 年 4 月 年化收益率
徽商银行 保本浮动收益 2,000.00 2,000.00 15.96 是 否 否
日 20 日 3.20%
中国工商 保本浮动收益转 2016 年 4 月 5 2016 年 5 月 年化收益率
4,000.00 4,000.00 10.74 是 否 否
银行 期 日 10 日 2.80%
中国工商 保本浮动收益转 2016 年 4 月 8 2016 年 5 月 年化收益率
50,000.00 50,000.00 134.25 是 否 否
银行 期 日 13 日 2.80%
中国工商 保本浮动收益转 2016 年 5 月 10 2016 年 6 月 年化收益率
4,000.00 4,000.00 10.74 是 否 否
银行 期 日 14 日 2.80%
中国工商 保本浮动收益转 2016 年 5 月 13 2016 年 6 月 年化收益率
50,000.00 50,000.00 134.25 是 否 否
银行 期 日 17 日 2.80%
2016 年 6 月 1 2016 年 7 月 年化收益率
中国银行 保本浮动收益 2,000.00 2,000.00 6.75 是 否 否
日 15 日 2.80%
2016 年 6 月 1 2016 年 7 月 年化收益率
中国银行 保本浮动收益 3,500.00 3,500.00 15.04 是 否 否
日 27 日 2.80%
2016 年 6 月 1 2016 年 8 月 年化收益率
中国银行 保本浮动收益 7,400.00 7,400.00 51.09 是 否 否
日 30 日 2.80%
2016 年 6 月 1 2016 年 9 月 年化收益率
中国银行 保本浮动收益 4,000.00 4,000.00 37.82 是 否 否
日 28 日 2.90%
中国工商 2016 年 6 月 16 2016 年 8 月 年化收益率
保本浮动收益 70,000.00 70,000.00 292.47 是 否 否
银行 日 15 日 2.50%
中国工商 2016 年 6 月 16 2016 年 8 月 年化收益率
保本浮动收益 60,000.00 60,000.00 254.79 是 否 否
银行 日 16 日 2.50%
中国工商 保本浮动收益转 2016 年 6 月 14 2016 年 7 月 年化收益率
4,000.00 4,000.00 10.36 是 否 否
银行 期 日 19 日 2.70%
中国工商 保本浮动收益转 2016 年 6 月 17 2016 年 7 月 年化收益率
50,000.00 50,000.00 129.45 是 否 否
银行 期 日 21 日 2.70%
2016 年 6 月 23 2016 年 7 月 年化收益率
平安银行 保本浮动收益 3,000.00 3,000.00 7.59 是 否 否
日 21 日 3.30%
2016 年 6 月 29 2016 年 7 月 年化收益率
平安银行 保本浮动收益 2,500.00 2,500.00 6.33 是 否 否
日 27 日 3.30%
2016 年 7 月 27 2016 年 10 月 年化收益率
中国银行 保本浮动收益 3,000.00 3,000.00 16.8 是 否 否
日 8日 2.80%
32
中国农业 2016 年 8 月 4 2016 年 9 月 年化收益率
保本浮动收益 4,000.00 4,000.00 12.48 是 否 否
银行 日 18 日 1.7-2.85%
2016 年 8 月 8 2016 年 9 月 年化收益率
中国银行 保本浮动收益 1,000.00 1,000.00 3.28 是 否 否
日 23 日 2.60%
中国工商 2016 年 8 月 16 2016 年 11 月 年化收益率
保本浮动收益 70,000.00 70,000.00 445.03 是 否 否
银行 日 15 日 2.55%
中国工商 2016 年 8 月 17 2016 年 10 月 年化收益率
保本浮动收益 30,000.00 30,000.00 131.51 是 否 否
银行 日 20 日 2.5%
中国工商 2016 年 8 月 17 2016 年 11 月 年化收益率
保本浮动收益 30,000.00 30,000.00 192.82 是 否 否
银行 日 17 日 2.55%
2016 年 9 月 9 2016 年 10 月 年化收益率
浦发银行 保本浮动收益 400 400 0.88 是 否 否
日 17 日 2.30%
2016 年 9 月 27 2016 年 10 月 年化收益率
中信银行 保本浮动收益 10,000.00 10,000.00 5.88 是 否 否
日 7日 1.95%
2016 年 10 月 8 2016 年 11 月 年化收益率
中国银行 保本浮动收益 10,000.00 10,000.00 22.36 是 否 否
日 11 日 2.4%
2016 年 10 月 2017 年 1 月 年化收益率
中国银行 保本浮动收益 8,500.00 是 否 否
31 日 13 日 2.4%
中国工商 2016 年 11 月 2017 年 2 月 9 年化收益率
保本浮动收益 10,000.00 是 否 否
银行 10 日 日 2.6%
中国工商 2016 年 11 月 2017 年 2 月 9 年化收益率
保本浮动收益 10,000.00 是 否 否
银行 10 日 日 2.6%
中国农业 2016 年 11 月 年化收益率
保本浮动收益 1,000.00 是 否 否
银行 15 日 1.75-2.75%
中国农业 2016 年 11 月 2016 年 12 月 年化收益率
保本浮动收益 2,500.00 2,500.00 2.95 是 否 否
银行 17 日 7日 1.75-2.75%
2016 年 11 月 2017 年 2 月 年化收益率
中国银行 保本浮动收益 25,000.00
22 日 13 日 2.4%
2016 年 11 月 2017 年 2 月 年化收益率
中国银行 保本浮动收益 2,500.00 是 否 否
25 日 10 日 2.4%
2016 年 11 月 2017 年 3 月 6 年化收益率
中国银行 保本浮动收益 1,700.00 是 否 否
25 日 日 2.4%
2016 年 12 月 2017 年 3 月 年化收益率
江苏银行 保本浮动收益 6,000.00 是 否 否
21 日 29 日 4.0%
合计 / 776,000 / / / 711,300 3,276.40 / / / /
逾期未收回的本金和收益累计金额（元）
委托理财的情况说明
（三）募集资金使用情况
详见公司募集资金专项报告。
此议案已经 2017 年 4 月 20 日召开的公司第三届董事会第十七次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议！
33
议案四：公司 2016 年度报告及其摘要
各位股东及股东代表：
公 司 《 2016 年 年 度 报 告 正 文 及 摘 要 》 刊 登 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn），敬请股东查阅。
此议案已经 2017 年 4 月 20 日召开的公司第三届董事会第十七次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议！
34
议案五：公司 2016 年度利润分配的预案
各位股东及股东代表：
经 立 信 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 审 计 ， 2016 年 度 母 公 司 实 现 净 利 润
283,494,760.34 元，计提 10%的法定盈余公积 28,349,476.03 元，加年初未分配利润
1,070,335,893.19 元，扣除 2016 年中期已分配的 99,573,246.80 元，期末可供分配的利润
为 1,225,907,930.70 元。
报告期内公司控股股东提出以下利润分配预案：以公司总股本 1,764,091,819 股为基
数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.8 元（含税），合计派发 141,127,345.52 元，剩
余利润结转下年度。本次利润分配不进行资本公积金转增股本。
此议案已经 2017 年 4 月 20 日召开的公司第三届董事会第十七次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议！
35
议案七：公司 2017 年度向银行申请综合授信额度的议案
各位股东及股东代表：
公司计划在 2017 年（有效期：股东大会审议通过之日至 2018 年 5 月 31 日）向有
关银行申请融资，总额度不超过 80 亿元。具体如下：
1、向中国工商银行股份有限公司启东支行申请不超过 30 亿元综合授信额度；
2、向中国建设银行股份有限公司启东支行申请不超过 8 亿元综合授信额度;
3、向中国银行股份有限公司启东支行申请不超过 8 亿元综合授信额度；
4、向中信银行股份有限公司启东支行申请不超过 2.6 亿元的综合授信额度；
5、向中国农业银行股份有限公司启东支行申请不超过 3 亿元综合授信额度；
6、向中国招商银行股份有限公司启东支行申请综合授信额度为 3 亿元；
7、向江苏银行股份有限公司启东支行申请综合授信额度为 2.5 亿元；
8、向中国民生银行股份有限公司启东支行申请综合授信额度为 2 亿元；
9、向上海浦东发展银行股份有限公司启东支行申请综合授信额度为 2 亿元；
10、向中国兴业银行股份有限公司启东支行申请综合授信额度为 1 亿元；
11、向比利时联合银行股份有限公司（上海）分行申请授信额度不超过 2.2 亿元；
12、向花旗银行（中国）有限公司申请综合授信 2700 万美元；
13、向汇丰银行（中国）有限公司南通分行申请综合授信额度为 0.8 亿元；
14、向浙商银行南通分行申请授信 2 亿元；
15、向中国邮政储蓄银行股份有限公司南通分行申请授信 2 亿元；
16、向广发银行启东支行申请授信 1.5 亿元；
17、子公司江苏林洋照明科技有限公司向中国银行股份公司启东支行申请综合授信
额度 0.4 亿元；向江苏银行股份有限公司启东支行申请综合授信额度 0.4 亿元；向中国
工商银行股份有限公司启东支行申请综合授信额度 0.4 亿元；
18、子公司江苏林洋新能源科技有限公司向中国银行股份有限公司江宁支行申请综
合授信 0.5 亿元；
19、向其他银行申请不超过 5 亿元综合授信额度。
公司董事会授权财务负责人虞海娟女士在上述额度范围以内与相关银行签署相关
综合授信合同文本。
此议案已经 2017 年 4 月 20 日召开的公司第三届董事会第十七次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议！
36
议案七：关于公司 2017 年度预计日常关联交易的议案
各位股东及股东代表：
2017 年度公司预计日常关联交易金额和类别如下：
关联交易方 关联交易类型 本次预计金额
销售商品 总计不超过 1 亿
江苏华源仪器仪表有限公司
租赁厂房 总计不超过 50 万
融资租赁 总计不超过 8 亿
南京华虹融资租赁有限公司
租赁办公用房 总计不超过 70 万
租赁员工宿舍 总计不超过 110 万
启东市华虹电子有限公司
租赁办公用房 总计不超过 300 万
南通华虹生态园艺有限公司 绿化景观 总计不超过 50 万
江苏林洋现代农业有限公司 租赁土地 总计不超过 300 万
上海精鼎电力科技有限公司 设备采购及安装 总计不超过 800 万
上述关联交易的交易价格将参照市场价格确认。
此议案已经 2017 年 4 月 20 日召开的公司第三届董事会第十七次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议！
37
议案八：关于公司 2017 年度对外担保额度预计的议案
各位股东及股东代表：
根据公司及下属公司战略定位以及业务发展需要，确保公司及下属公司 2017 年度
生产经营工作的持续、稳健发展，公司拟为下属公司提供不超过人民币 6.96 亿元的担保
（美元按照汇率 6.90 折算）。具体内容如下：
1、公司及两家下属公司林洋能源科技（上海）有限公司、江苏林洋光伏科技有限
公司共同向花旗银行（中国）有限公司申请综合授信额度不超过等额 2,700 万美元，期
限为一年。其中林洋能源科技可使用额度不超过等额 1,000 万美元，林洋光伏可使用额
度不超过等额 2,500 万美元。公司与上述两家下属公司就使用上述综合授信额度相互承
担连带担保责任。
2、公司子公司江苏林洋照明科技有限公司预计分别向中国银行股份公司启东支行
申请综合授信额度 0.4 亿元；向江苏银行股份有限公司启东支行申请综合授信额度 0.4
亿元；向中国工商银行股份有限公司启东支行申请综合授信额度 0.4 亿元。在上述综合
授信额度内，公司为其分别向上述银行提供连带责任担保。
3、公司子公司江苏林洋新能源科技有限公司向中国银行股份有限公司江宁支行申
请综合授信 0.5 亿元，公司为其向银行提供连带责任担保。
4、公司下属公司颍上永阳新能源科技有限公司因业务发展需要，向中国工商银行
南通分行申请贷款，金额为 3.4 亿元，贷款期限不超过 10 年，公司为本次贷款提供连带
责任担保。
公司拟为上述下属公司就上述综合授信额度向银行申请贷款提供担保总金额不超
过人民币 6.96 亿元，在该额度内给予连带责任担保，每笔担保金额及担保期限由具体合
同约定。在公司 2016 年度股东大会审议通过之日起至召开 2017 年度股东大会之日止授
权总经理陆永华先生或财务负责人虞海娟女士在上述额度范围以内与相关银行签署综
合授信合同文本，担保文件及其它相关文件（包括该等文件的修正及补充）。
此议案已经 2017 年 4 月 20 日召开的公司第三届董事会第十七次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议！
38
议案九：关于公司使用自有闲置资金进行委托理财的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司前期利用自有闲置资金进行委托理财获得较好的收益，为了在保证不影响
公司主营业务发展、确保公司日常经营、研发、生产、建设资金需求以及保证资金安全
的前提下，为最大限度地发挥闲置资金的作用，提高资金使用效率、增加收益，进一步
提升公司整体业绩水平，回报广大投资者，公司拟在股东大会审议通过之日起至 2018
年 5 月 31 日期间，使用额度不超过人民币 8 亿元自有闲置资金进行低风险短期理财产
品投资，上述额度内的资金可循环进行投资，滚动使用，单笔理财产品的投资期限不超
过 1 年，授权董事长或财务负责人行使该项投资决策权并签署相关合同文件。
公司 2016 年度累计进行自有资金委托理财的金额 12.4 亿元，其中逾期未收回金额
0 元。
此议案已经 2017 年 4 月 20 日召开的公司第三届董事会第十七次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议！
39
议案十：关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）2016 年度报酬以及继续
聘请为公司 2017 年度财务报告及内部控制审计机构的议案
各位股东及股东代表：
根据董事会审计委员会的提议，立信会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司 2016
年度会计报表及内部控制审计过程中尽职尽责，能够按照中国注册会计师审计准则要求
提供审计服务，遵守职业道德规范，客观、公正地对公司会计报表及内部控制发表意见，
同意发放 2016 年度报酬。为保持公司会计报表及内控审计工作的连续性，提议继续聘
请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年年度审计机构，聘期为一年。
此议案已经 2017 年 4 月 20 日召开的公司第三届董事会第十七次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议！
40
议案十一：关于公司 2016 年度董事、监事和高级管理人员薪酬的议案
各位股东及股东代表：
根据公司《薪酬管理制度》、《绩效管理制度》等相关规定，经董事会薪酬委员会考
核，公司董事、监事和高级管理人员 2016 年度薪酬的发放流程和实施程序已严格按照
考核结果执行，符合公司实际情况，相关决策程序合法有效，不存在损害公司及股东利
益的情形。
此议案已经 2017 年 4 月 20 日召开的公司第三届董事会第十七次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议！
41
议案十二：关于增加公司注册资本暨修订《公司章程》的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司第二期股权激励计划首次授予事宜已实施完毕，并经立信会计师事务所审
验，公司注册资本由原来的 1,742,531,819 元变更为 1,764,091,819 元，故对现行《公司
章程》的相关条款进行修订，具体如下：
本次修改前的内容 本次修改后的内容
1.06 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 1.06 公司注册资本为人民币
1,742,531,819 元。 1,764,091,819 元
3.06 公 司 现 有 股 份 总 数 为 3.06 公 司 现 有 股 份 总 数 为
1,742,531,819 股，全部为普通股，每股 1,764,091,819 股，全部为普通股，每股
面值 1 元。 面值 1 元。
除以上修订条款外，无其他条款修订。
此议案已经 2017 年 4 月 20 日召开的公司第三届董事会第十七次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议！
42
议案十三：关于公司《前次募集资金使用情况报告》的议案
各位股东及股东代表：
具体内容详见公司于 2017 年 4 月 15 日在《上海证券报》、《证券时报》和上海证
券交易所网站发布的公告（临 2017-18）。
此议案已经 2017 年 4 月 13 日召开的公司第三届董事会第十六次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议！
43
江苏林洋能源股份有限公司
2016 年度股东大会
表 决 票
股东姓名/名称 持股数
表 决 意 见
序号 表 决 事 项
同意 反对 弃权 回避
1 《公司 2016 年度董事会工作报告》
2 《公司 2016 年度监事会工作报告》
3 《公司 2016 年度财务决算报告》
4 《公司 2016 年度报告及其摘要》
5 《公司 2016 年度利润分配的预案》
6 《公司 2017 年度向银行申请综合授信额度的议案》
7 《关于公司 2017 年度预计日常关联交易的议案》
8 《关于公司 2017 年度对外担保额度预计的议案》
9 《关于公司使用自有闲置资金进行委托理财的议案》
《关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）2016 年度报酬
10 以及继续聘请为公司 2017 年度财务报告及内部控制审计机
构的议案》
《关于公司 2016 年度董事、监事和高级管理人员薪酬的议
11
案》
12 《关于增加公司注册资本暨修订<公司章程>的议案》
13 《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》
注：股东对上述表决事项，按“同意”、“反对”、“弃权”或“回避”进行选择，用
“”表示，多选或不选者作废票按“弃权”处理。股东按要求对表决票填毕后，放入投
票箱，由大会秘书处进行表决统计。
股东或代理人盖章签字：
年 月 日
44
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