申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于湘潭电化科技股份有限公司
内部控制规则落实自查表的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为湘潭电
化科技股份有限公司（以下简称“湘潭电化”或“公司”）非公开发行股票的保
荐机构，根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落
实”专项活动的通知》的要求，结合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规
则》等有关规定，对湘潭电化填写的《内部控制规则落实自查表》进行了认真、
审慎核查，具体核查情况如下：
一、湘潭电化内部控制规则落实的自查情况
湘潭电化结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对公司组织机构建设情况、内部控制
制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的执行情况等进
行了自查，重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金管理、关联交易、对外担
保、重大投资等方面的内部控制，并根据自查结果填写了《内部控制规则落实自
查表》。
二、保荐机构核查情况及核查意见
保荐机构保荐代表人通过与湘潭电化董事、监事、高级管理人员、财务部、
内部审计等相关部门人员进行交流，查阅公司股东大会、董事会、董事会审计委
员会、监事会会议文件、内部审计报告以及各项业务和管理规章制度，对公司出
具的内部控制规则落实自查表进行了逐项审阅。
经核查，保荐机构认为：湘潭电化已按照相关要求，对公司内部控制规则落
实情况进行了认真自查，湘潭电化填写的《内部控制规则落实自查表》真实、客
观地反映了其内部控制规则的落实状况，有利于提升公司内部控制水平。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于湘潭电化科技股份
有限公司内部控制规则落实自查表的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
李 军 王兴川
保荐机构（盖章）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2017 年 4 月 7 日
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