金谷源控股股份有限公司
投资者关系工作管理制度
第一章 总则
第一条 为加强对金谷源控股股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关
系工作的管理，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合
法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
与投资者关系工作指引》以及《金谷源控股股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”），制定本制度。
第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜
在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以
实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。
第三条 投资者关系工作的目的是：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉。
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四条 投资者关系工作的基本原则是：
（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者
关心的其他相关信息。
（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证
券交易所对公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开
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展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密
的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，
避免进行选择性信息披露。
（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过
度宣传和误导。
（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟
通效率，降低沟通成本。
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投
资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第二章 投资者关系工作的内容和方式
第五条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产
重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、
管理层变动以及大股东变化等信息；
（五）企业文化建设；
（六）公司的其他相关信息。
第六条 公司应当多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能
便捷、有效，便于投资者参与。
第七条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信
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息必须按照规定在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。
第八条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不
得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段
影响媒体的客观独立报道。
公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应，充分重视并依法履行
有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。
第九条 公司应充分重视网络沟通平台建设，应在公司网站开设投资者关系
管理专栏，通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复，及
时发布和更新投资者关系管理工作相关信息。
第十条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，并以显著标识区分最新信
息和历史信息，避免对投资者决策产生误导。公司可将新闻发布、公司概况、经
营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政
人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。当网址发生变更
后，公司应当及时进行公告。
第十一条 公司应设立专门的投资者咨询电话、传真和电子邮箱等对外联系
渠道，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。
咨询电话号码如有变更应尽快公告。
公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系
的交流活动。
第十二条 公司可安排机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现
场参观、座谈沟通。公司应当为中小股东到公司现场参观、座谈沟通提供便利，
合理、妥善地安排参观、座谈活动。
公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，
同时注意避免参观者有机会得到未公开的重大信息。公司应当派两人以上陪同参
观，并由专人回答参观人员的提问。
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第十三条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的
时间和地点以便于股东参加。公司应当为中小股东参加股东大会以及发言、提问
提供便利，为投资者与公司董事、监事、高级管理人员交流提供必要的时间。
第十四条 公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除应当及时履行
信息披露义务外，还应当通过现场、网络或其他方式召开说明会，介绍情况、解
释原因，并回答相关问题。公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监或其他
责任人应当参加说明会。
公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时与投资者、基
金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，介
绍情况、回答有关问题并听取相关建议。
公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对
于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。
第十五条 公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。
第十六条 公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资
者或分析师等相关机构和人员。
第十七条 公司在遵守信息披露规则的前提下，可以建立与投资者的重大事
项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充
分沟通和协商。
公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过现场或网络
投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见函，设立热线电话、传
真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。
公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。
第三章 投资者关系工作的组织与实施
第十八条 公司董事会秘书负责投资者关系工作。
第十九条 公司证券投资部作为投资者关系工作职能部门，负责公司投资者
关系工作事务。
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第二十条 投资者关系工作包括的主要职责是：
（一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；
持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会
及管理层。
（二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等
会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构
投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。
（三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市
公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股
票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并
实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。
（四）有利于改善投资者关系的其他工作。
第二十一条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者
关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等
信息，公司各部门及下属公司应积极配合。
第二十二条 除非得到明确授权并经过培训，董事会秘书以外的公司其他董
事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第二十三条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系
工作。
第二十四条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一）全面了解公司各方面情况。
（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制。
（三）具有良好的沟通和协调能力。
（四）具有良好的品行，诚实信用。
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第二十五条 公司应采取适当方式组织公司董事、监事、高级管理人员和相
关人员进行投资者关系管理工作相关知识的培训或学习。在开展重大的投资者关
系促进活动时，还可做专题培训。
第二十六条 公司在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：
（一）透露尚未公开披露的重大信息；
（二）做出可能误导投资者的过度宣传行为；
（三）对公司股票价格公开做出预期或承诺；
（四）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。
第四章 附则
第二十七条 本制度未尽事宜或与有关法律法规以及监管机构的有关规定、
《公司章程》不一致时，按照有关法律法规、监管机构的有关规定、《公司章程》
执行。
第二十八条 本制度由董事会负责解释和修改。
第二十九条 本制度自公司股东大会审议通过之日起生效实施。
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