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北京市君合律师事务所
关于吉艾科技（北京）股份公司
2016 年第三次临时股东大会的法律意见书
致：吉艾科技（北京）股份公司
北京市君合律师事务所受吉艾科技（北京）股份公司（以下简称“公司”）
的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司
股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规章及《吉艾
科技（北京）股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《吉艾科技（北京）
股份公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的有关规定，
就公司 2016 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）有关事宜出具
本法律意见书。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人
员的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国有关法律、法规及《公司章
程》的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的
议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表
意见。
为出具本法律意见书之目的，本所委派律师列席公司本次股东大会会议，并
依据有关法律法规的规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，
严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行充分的核查验证，保证
本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。公司承诺其
所提供的文件和所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，无任何隐瞒、疏漏之
处。
本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，未经本
所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
一、关于本次股东大会的召集和召开
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（一）本次股东大会的召集
根据公司董事会于2016年9月28日作出的《吉艾科技（北京）股份公司第二
届董事会第四十二次会议决议》以及于2016年9月28日公告的《吉艾科技（北京）
股份公司关于召开2016年第三次临时股东大会通知的公告》、公司控股股东高怀
雪女士于2016年9月29日提交股东大会临时提案《关于黄文帜先生向公司提供无
息借款的议案》（该临时提案提交时间在本次股东大会召开10日前，提交人持股
比例在3%以上，公司于同日公告了《吉艾科技（北京）股份公司关于2016年第
三次临时股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》，补充公告了该临
时提案的内容）、同时根据公司于同日公告的《吉艾科技（北京）股份公司关于
召开2016年第三次临时股东大会通知的公告（补充后）》（以下与2016年9月28
日公告的《吉艾科技（北京）股份公司关于召开2016年第三次临时股东大会通知
的公告》合称“《会议通知》”），本次股东大会由公司董事会召集，并且公司董
事会已就此作出决议。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集符合《公司法》、《股东大会规则》
及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的通知与提案
根据《会议通知》，公司董事会已就召开本次股东大会提前15日以公告方式
向全体股东发出通知。《会议通知》的内容包括会议时间、地点、方式、召集人、
会议审议议题、股权登记日以及会议出席对象、登记方法等内容，其中，股权登
记日与会议召开日期之间间隔不超过7个工作日。
本所律师认为，公司本次股东大会的通知和提案符合《公司法》、《股东大
会规则》及《公司章程》的有关规定。
（三）本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。本次股东大会现场会
议于2016年10月13日下午14:00在北京市东城区东直门南大街11号中汇广场A座
801吉艾科技（北京）股份公司会议室召开。本次股东大会召开的实际时间、地
点以及方式与《会议通知》中所告知的时间、地点及方式一致。本次股东大会由
公司董事长高怀雪女士主持，符合《公司章程》的有关规定。
根据深圳证券信息有限公司传来的《吉艾科技2016年第三次临时股东大会网
络投票结果统计表》，本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的起止时间为2016年10月13日股票交易时段。
根据深圳证券信息有限公司传来的《吉艾科技2016年第三次临时股东大会网
络投票结果统计表》，本次股东大会通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
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起止时间为2016年10月12日下午15:00至2016年10月13日下午15:00。
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序合法、有效。
二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
（一）出席会议人员情况
根据本所律师的核查，出席本次股东大会现场会议、参加网络投票的股东或
股东代表、股东代理人（以下统称“股东”）共计27名，代表公司有表决权股份
237,002,500股，占公司股份总数的54.5400%。
1、现场会议出席情况
根据本所律师的核查，出席本次股东大会现场会议的股东共计4名，代表公
司有表决权股份215,471,349股，占公司股份总数的49.5852%。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的公司截至2016年10
月10日下午收市时在册之股东名称和姓名的《股东名册》，上述股东有权出席本
次股东大会。
根据本所律师的核查，上述股东均亲自或委托代理人出席了本次股东大会。
根据本所律师的核查，公司部分董事、监事、高级管理人员出席了本次股东
大会现场会议。
2、参加网络投票情况
根据《吉艾科技2016年第三次临时股东大会网络投票结果统计表》，通过深
圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票的股东共计23名，代表公
司有表决权股份21,531,151股，占公司股份总数的4.9548％。
综上所述，出席本次股东大会的人员资格符合《股东大会规则》及《公司章
程》的有关规定。
（二）召集人资格
根据公司第二届董事会第四十二次会议决议及《会议通知》，公司董事会召
集了本次股东大会。
综上所述，本次股东大会召集人的资格符合《股东大会规则》及《公司章程》
的有关规定。
三、关于本次股东大会的表决程序与表决结果
（一）根据本所律师的见证，本次股东大会采取现场记名投票、网络投票相
结合的方式表决，出席会议的股东就列入本次股东大会议事日程的提案进行了表
决。股东大会对提案进行表决时，由本所律师、股东代表与监事代表共同负责计
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票和监票。
（二）经本所律师审查，本次股东大会实际审议的事项与公司董事会在《会
议通知》中所公告的议案一致，并未出现会议审议过程中对议案进行修改的情形，
符合《股东大会规则》的有关规定。
（三）根据本所律师的审查，现场会议履行了全部议程并以书面方式进行表
决；网络投票按照《会议通知》确定的时段，通过网络投票系统进行。该表决方
式符合《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
（四）根据本所律师的审查，本次股东大会现场推举2名股东代表、1名监事
代表并与本所律师共同负责计票、监票，并对现场会议审议事项的投票表决进行
清点，符合《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
（五）根据本所律师的见证，本次股东大会通过现场和网络方式逐项通过如
下议案：
1、 《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》；
（1） 《选举黄文帜先生为公司第三届董事会非独立董事》；
（2） 《选举姚庆先生为公司第三届董事会非独立董事》；
（3） 《选举冯玉平先生为公司第三届董事会非独立董事》。
2、 《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
（1） 《选举卢闯先生为公司第三届董事会独立董事》；
（2） 《选举张炳辉先生为公司第三届董事会独立董事》。
3、 《关于公司监事会换届选举的议案》
（1） 《选举任松岩先生为公司第三届监事会非职工代表监事》；
（2） 《选举商莹莹女士为公司第三届监事会非职工代表监事》。
4、 《关于黄文帜先生向公司提供无息借款的议案》。
据此，本所律师认为，本次股东大会所审议议案的表决程序和表决结果合法
有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员
资格和召集人资格，以及表决程序事宜，符合《公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》、《股东大会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，由此作出的股东大会决议合法
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有效。
本所同意将本法律意见书随同公司本次股东大会决议按有关规定予以公告。
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《关于吉艾科技（北京）股份公司 2016 年第三次临时股东大
会的法律意见书》签字页）
北京市君合律师事务所
负责人：
肖微
执业律师：
刘潇
执业律师：
宋勇鹏
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