新城控股集团股份有限公司
2016 年第四次临时股东大会
资料
2016 年 10 月 17 日
目录
一、会议议程 ...................................................................................... 1
二、关于《新城控股集团股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要的议案 ....................................................................... 2
三、关于《新城控股集团股份有限公司第一期限制性股票激励计划考
核管理办法》的议案 .............................................................................. 45
四、关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关
事项的议案............................................................................................... 50
五、关于公司在中国银行间市场交易商协会申请发行债务融资工具的
议案........................................................................................................... 52
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新城控股集团股份有限公司
2016 年第四次临时股东大会
会 议 议 程
现场会议时间：2016 年 10 月 17 日 下午 2:00
现场会议地点：上海市普陀区中江路 388 弄 6 号新城控股大厦 A 座公司会
议室
召集人：公司董事会
会议程序：
一、主持人宣布现场会议开始；
二、宣读现场股东及股东代理人到会情况及股东资格审查结果；
三、审议股东大会议案：
1、关于《新城控股集团股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要的议案；
2、关于《新城控股集团股份有限公司第一期限制性股票激励计划考核管理
办法》的议案；
3、关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的
议案；
4、关于公司在中国银行间市场交易商协会申请发行债务融资工具的议案。
四、股东发表审议意见；
五、投票表决；
六、监票人宣布表决结果；
七、见证律师宣读法律意见书；
八、会议结束。
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议案一：
关于《新城控股集团股份有限公司第一期
限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
各位股东及股东委托代理人：
为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公
司中高层管理人员及核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司
利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分
保障股东利益的前提下，公司拟实施第一期限制性股票激励计划。公司董事会审
议并通过了《新城控股集团股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要，主要内容包括：
1.1 激励对象的确定依据和范围；
1.2 限制性股票激励计划标的股票来源和数量；
1.3 激励对象获授的限制性股票分配情况；
1.4 限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、相关限售规
定；
1.5 限制性股票授予价格和授予价格的确定方法；
1.6 限制性股票的授予与解锁条件；
1.7 限制性股股票激励计划的调整方法和程序；
1.8 限制性股票的会计处理；
1.9 限制性股票激励计划的审批程序、限制性股票授予程序及激励对象解锁
的程序；
1.10 公司与激励对象各自的权利义务；
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1.11 限制性股票激励计划的变更与终止；
1.12 限制性股票回购注销原则。
上述激励计划（草案）及其摘要详情请见附件。
现提请股东大会，请各位股东及股东委托代理人对本议案进行审议。
新城控股集团股份有限公司
董事会
2016 年 10 月 17 日
附件 1：《新城控股集团股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）》
附件 2：《新城控股集团股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）
摘要》
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附件 1：《新城控股集团股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）》
新城控股集团股份有限公司
第一期限制性股票激励计划
（草案）
新城控股集团股份有限公司
二零一六年十月
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声 明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及草案摘要不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、本计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司股权激励管理办法》（2016）及其他有关法律、法规、规范性文件，以及
《新城控股集团股份有限公司章程》制订。
2、本计划所采用的激励形式为限制性股票，其股票来源为公司向激励对象
定向发行新城控股 A 股股票。
3、本计划拟授予的限制性股票数量为 4,200 万股，占本激励计划草案及其
摘要公告日公司股本总数 222,048 万股的 1.891%，其中首次授予 3,850 万股，占
本激励计划草案及摘要公告日公司股本总数的 1.734%，预留 350 万股，占本激
励计划草案及摘要公告日公司股本总数的 0.158%。
4、本计划的激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨
干（不包括独立董事、监事），本激励计划激励对象未参与两个或两个以上上市
公司股权激励计划，单独或合计持有本公司 5%以上股份的股东或实际控制人及
其配偶、父母、子女未参与本激励计划。
5、本计划首次授予激励对象限制性股票的价格为 6.90 元/股。授予价格为以
下价格的较高者：（一）股权激励计划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均
价的 50%；（二）股权激励计划草案公布前 20 个交易日公司股票交易均价的
50%。预留限制性股票的授予价格在该部分限制性股票授予时由董事会按照相关
法律法规确定。
6、对于按照本计划授予的限制性股票，激励对象每一次申请标的股票解锁
的公司业绩条件为：2016 年归属于母公司股东净利润达到 25 亿元；2017 年归属
于母公司股东净利润达到 35 亿元；2018 年归属于母公司股东净利润达到 50 亿
元。
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7、激励对象获授限制性股票之日起 12 个月内为锁定期。在锁定期内，激励
对象根据本激励计划获授的限制性股票予以锁定，不得转让或用于偿还债务。本
激励计划首次授予的限制性股票自授予日起满 12 个月后，激励对象应在未来 36
个月内按 40%、30%、30%比例解锁；预留部分若在 2016 年授予，则在预留授
予日起满 12 个月后的 36 个月内按 40%、30%、30%的比例解锁；预留部分若在
2017 年授予，则在预留授予日起满 12 个月后的 24 个月内按 50%、50%的比例
解锁。
8、新城控股承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款
以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
9、本计划由公司董事会薪酬与考核委员会拟订，提交公司董事会审议通过，
由公司股东大会批准生效后才可实施。
10、自本公司股东大会审议通过、授予条件成就后，由董事会确认授予日并
予以公告。公司应当在授予条件成就后的 60 日内授出权益并完成公告、登记。
11、本次股权激励实施后，将不会导致股权分布不符合上市条件要求。
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目 录
声 明 .......................................................................................................................... 5
目 录 .............................................................................................................................. 7
二、本计划的目的 .......................................................................................................... 8
三、本计划的管理机构 .................................................................................................. 9
四、本计划激励对象的确定依据和范围 ...................................................................... 9
五、本计划所涉及的标的股票来源和数量 ................................................................ 10
六、本计划激励对象获授的限制性股票分配情况 .................................................... 10
七、本计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、相关限售规定......................... 11
八、本计划的授予价格和授予价格的确定方法 ........................................................ 13
九、本计划限制性股票的授予与解锁条件 ................................................................ 14
十、本计划的调整方法和程序 .................................................................................... 16
十一、本计划限制性股票会计处理 ............................................................................ 18
十二、本计划的审批程序、限制性股票授予程序及激励对象解锁的程序............. 20
十三、公司与激励对象各自的权利义务 .................................................................... 21
十四、本计划的变更与终止 ........................................................................................ 23
十五、本计划限制性股票回购注销的原则 ................................................................ 24
十六、附则 .................................................................................................................... 25
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一、释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
新城控股、本公司、公司 指 新城控股集团股份有限公司
限制性股票激励计划、股权
以新城控股 A 股股票为标的，对本公司管理人员
激励计划、激励计划、本计 指
及其他员工进行的限制性股票激励计划
划
激励对象按照本计划规定的条件，从本公司获得
限制性股票 指
一定数量的新城控股 A 股股票
按照本计划规定获得限制性股票的本公司管理
激励对象 指
人员及其他员工
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日
授予日 指
必须为 A 股股票交易日
新城控股授予激励对象每一股限制性股票的价
授予价格 指
格
激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止
锁定期 指 转让的期限，该期限为自激励对象获授限制性股
票之日起至该限制性股票解锁之日止
本计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有的
解锁日 指
限制性股票解除锁定之日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》（2016）
《公司章程》 指 《新城控股集团股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国登记结算有限责任公司上海分公司
元 指 人民币元
二、本计划的目的
为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充
分调动本公司董事、高管管理人员及关键员工的积极性，有效地将股东利益、公
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司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注本公司的长远发展，本公
司根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》以及其他法律、法规、规范性文件和
《公司章程》制订了限制性股票激励计划。
三、本计划的管理机构
（一） 股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施、
变更和终止。
（二） 董事会是本股权激励计划的执行管理机构，董事会下设薪酬与考核
委员会负责拟订和修订本股权激励计划，报公司股东大会审批和主管部门审核，
并在股东大会授权范围内办理本计划的相关事宜。
（三） 监事会是本计划的监督机构，负责审核激励对象的名单，并对本计
划的实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章和证券交易所业务规则进行监
督。
（四） 独立董事应当就本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显
损害公司及全体股东的利益发表独立意见，并就本计划向所有股东征集委托投票
权。
四、本计划激励对象的确定依据和范围
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》及其他有关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本计划激励对象为目前公司的董事（不包括独立董事）、高级管理人员、中
层管理人员及核心骨干。
（二）激励对象的范围
本计划涉及的激励对象包括以下人员，且不包括公司独立董事、监事、单独
或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女：
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1、本公司董事；
2、本公司高级管理人员；
3、中层管理人员及核心骨干。
本计划首次授予激励对象共计 59 人。具体激励对象名单及其分配比例由本
公司董事会审定，监事会核查，需报经本公司股东大会批准的还应当履行相关程
序。所有激励对象必须在本计划的有效期内于公司、或分公司、或控股子公司任
职并与公司或控股子公司签署劳动合同、领取薪酬。
本激励计划中涉及的激励对象姓名和职务详见《新城控股集团股份有限公司
第一期限制性股票激励计划激励对象名单》。
预留授予部分的激励对象由公司董事会首次授予日起 12 个月内确定，经董
事会提出、监事会核实、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网
站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。预留激励对象的确定标准参照首
次授予的标准确定。
（三）激励对象的核实
监事会应当对股权激励名单进行审核，充分听取公示意见。公司在股东大会
审议股权激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
五、本计划所涉及的标的股票来源和数量
（一）本计划的股票来源
本计划涉及的标的股票来源为新城控股向激励对象定向发行公司 A 股股票。
（二）本计划标的股票的数量
本计划所涉及的标的股票为4,200万股新城控股A股股票，占本计划公告日公
司股本总额（222,048万股）的1.891%。其中首次授予3,850万股，占本计划公告
日公司股本总额的1.734%，占本计划拟授出限制性股票的91.67%；预留350万股，
占本计划公告日公司股本总额的0.158%，占本计划拟授出限制性股票总数的
8.33%。
六、本计划激励对象获授的限制性股票分配情况
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本计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制 占本次授 占公告日公
序号 姓名 职务 性股票数量 予总量的 司股本总额
（万股） 比例 的比例
1 梁志诚 副总裁、董事 150 3.57% 0.068%
2 陈德力 副总裁、董事 150 3.57% 0.068%
3 严政 副总裁 120 2.86% 0.054%
4 郭楠楠 副总裁 120 2.86% 0.054%
5 倪连忠 副总裁 120 2.86% 0.054%
6 周科杰 副总裁 100 2.38% 0.045%
7 唐云龙 副总裁 80 1.90% 0.036%
8 欧阳捷 副总裁 60 1.43% 0.027%
9 管有冬 财务负责人 100 2.38% 0.045%
10 陈鹏 董事会秘书 80 1.90% 0.036%
公司中层管理人员和核心骨干合计 49 人 2,770 65.95% 1.247%
预留部分 350 8.33% 0.158%
合计 4,200 100.00% 1.891%
注：1、本计划激励对象未同时参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。
2、上述任何一名激励对象通过本计划获授的股票均未超过公司同类别总股本的 1%。
公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过提交股东大会时公司股本
总额的 10%。
七、本计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、相关限售规定
（一）本计划的有效期
本计划的有效期自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注
销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
（二）授予日
本计划的授予日在公司股东大会审议通过后由公司董事会确定。公司股东大
会审议通过本计划，且授予条件成就后 60 日内，由公司按相关规定召开董事会
对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
授予日必须为交易日，且不得在相关法律、行政法规、部门规章对上市公司
董事、高级管理人员买卖本公司股票的限制期间。
（三）锁定期与解锁日
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激励对象自获授限制性股票之日起12个月内为锁定期。在锁定期内，激励对
象根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得转让、不得用于偿还债务。
在限制性股票的锁定期内，激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利
由本公司代管，作为应付股利在解锁时向激励对象支付；若根据本计划不能解锁，
则不能解锁部分的限制性股票所对应的股利由本公司收回。激励对象获授的限制
性股票由于资本公积转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时锁定，不
得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解锁期与限制性股票相同；若
根据本计划不能解锁，则由本公司回购注销。
在解锁日，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，未满足解锁条件
的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
（1）首次授予的限制性股票的解锁时间及比例安排如下：
可解锁数量占限制
解锁安排 解锁时间
性股票数量比例
自首次授予日起满12个月后的首个交易日起至
第一次解锁 40%
授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起满24个月后的首个交易日起至
第二次解锁 30%
授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起满36个月后的首个交易日起至
第三次解锁 30%
授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
（2）若预留部分的限制性股票于 2016 年度完成授予，则其解锁时间及比例
安排如下：
可解锁数量占限制
解锁安排 解锁时间
性股票数量比例
自预留部分限制性股票的授予日起12个月后的
第一次解锁 首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个 40%
交易日当日止
自预留部分限制性股票的授予日起24个月后的
第二次解锁 首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个 30%
交易日当日止
自预留部分限制性股票的授予日起满36个月后
第三次解锁 的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一 30%
个交易日当日止
（3）若预留部分的限制性股票于 2017 年度完成授予，则其解锁时间及比例
安排如下：
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可解锁数量占限制性
解锁安排 解锁时间
股票数量比例
自预留部分限制性股票的授予日起12个月后
第一次解锁 的首个交易日起至授予日起24个月内的最后 50%
一个交易日当日止
自预留部分限制性股票的授予日起24个月后
第二次解锁 的首个交易日起至授予日起36个月内的最后 50%
一个交易日当日止
（四）相关限售规定
本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：
1、激励对象为本公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持
有的本公司股份。
2、激励对象为董事、公司高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益。
3、在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》中对本公司高级管理人员持有股份转让的有关规定发生
了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的
《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
八、本计划的授予价格和授予价格的确定方法
（一）授予价格
本计划首次限制性股票的授予价格为每股 6.90 元，即满足授予条件后，激
励对象可以每股 6.90 元的价格购买公司向激励对象增发的新城控股限制性股票。
（二）首次授予价格的确定方法
首次授予价格为以下价格的较高者确定：（一）股权激励计划草案公布前 1
个交易日的公司股票交易均价的 50%；（二）股权激励计划草案公布前 20 个交易
日公司股票交易均价的 50%。
（三）预留授予价格的确定方法
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预留部分在授予前须召开董事会，并披露授予情况的摘要。授予价格依据下
列价格较高者确定：（一）摘要公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%；
（二）摘要公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均
价的50%。
九、本计划限制性股票的授予与解锁条件
（一）限制性股票的授予条件
激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：
1、新城控股未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人员；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场进入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）限制性股票的解锁条件
激励对象解锁已获授的限制性股票，必须根据《新城控股集团股份有限公司
第一期限制性股票激励计划考核管理办法》同时满足如下条件：
1、公司未发生以下任一情形：
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（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人员；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场进入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、本计划在 2016-2018 年的 3 个会计年度中，分年度对本公司财务业绩指
标、个人业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度
的解锁条件。
个人当年实际解锁额度＝个人激励额度×当年可解锁比例×公司绩效系数×
个人解锁比例。
（1）公司层面业绩考核：
本计划首次授予的限制性股票及于2016年度完成授予的预留部分限制性股
票，在解锁期的3个会计年度中，分年度进行绩效考核并解锁，以达到绩效考核
目标作为激励对象的解锁条件。公司当年度归属母公司股东净利润目标达成，则
公司绩效系数为1，否则为0。
各年度业绩考核具体目标如下：
解锁期 业绩考核目标
第一次解锁 2016 年归属母公司股东净利润达到 25 亿元
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第二次解锁 2017 年归属母公司股东净利润达到 35 亿元
第三次解锁 2018 年归属母公司股东净利润达到 50 亿元
于2017年度完成授予的预留部分限制性股票，在解锁期的2个会计年度中，
分年度进行绩效考核并解锁，以达到绩效考核目标作为激励对象的解锁条件。各
年度业绩考核具体目标如下：
解锁期 业绩考核目标
第一次解锁 2017 年归属母公司股东净利润达到 35 亿元
第二次解锁 2018 年归属母公司股东净利润达到 50 亿元
限制性股票解锁业绩目标的设定充分考虑上市公司股东对于公司业绩的要
求，选择能够直接反应企业盈利能力的净利润作为解锁的公司业绩考核指标，目
标值的设定充分考虑公司未来战略的实现及股东对于上市公司的要求。
（2）个人层面绩效考核：
激励对象当年实际可解锁的限制性股票数量同时与其个人上一年度的绩效
考核挂钩，具体比例依据激励对象个人绩效考核结果确定，具体如下：
个人年度考核结果 A（优秀）或 B（良好） C（合格） D（不合格）
个人解锁比例 100% 80% 0
4、未满足上述第 1 条规定的，本计划即告终止，所有激励对象持有的全部
未解锁的限制性股票均由公司回购注销。
5、某一激励对象未满足上述第 2 条规定的，该激励对象考核当年可解锁的
限制性股票不得解锁，由公司回购注销。
6、未满足上述第 3 条规定之一的，激励对象当年未能解锁部分的限制性股
票由公司回购注销。
十、本计划的调整方法和程序
（一）限制性股票数量的调整方法
若在本计划公告后，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、
配股或缩股等事项，应对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
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Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q 为调整后的限制性股票数量。
2、配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为
配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为
调整后的限制性股票数量。
3、缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为
n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。
4、派息、增发
公司在发生派息或增发新股的情况下，标的股票数量不做调整。
（二）授予价格的调整方法
若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派
息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限
制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
2、配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价
格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调整
后的授予价格。
3、缩股
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新城控股集团股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会资料
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。
4、派息
P＝P0-V
其中： P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须为正数。
5、增发
公司在发生增发新股的情况下，标的股票授予价格不做调整。
（三）调整的程序
公司股东大会授权公司董事会，当出现前述情况时由公司董事会决定调整授
予价格、限制性股票数量。董事会根据上述规定调整数量和授予价格后，应及时
公告。律师应当就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和本计划的规定
出具专业意见。
十一、本计划限制性股票会计处理
按照《企业会计准则第 11 号－股份支付》的规定，公司将在锁定期的每个
年末资产负债表日，根据最新取得的可解锁人数变动、业绩指标完成情况等后续
信息，修正预计可解锁的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，
将当期取得职工提供的服务计入相关成本或费用和资本公积。
（一）会计处理方法
1、授予日
根据公司向激励对象非公开发行股份的情况确认股本和资本公积。
2、锁定期
在锁定期的每个年末资产负债表日，将取得职工提供的服务计入成本费用，
同时确认所有者权益或负债。
3、解锁日
在解锁日，如果达到解锁条件，可以解锁；如果全部或部分股票未被解锁，
则由公司回购注销，按照会计准则及相关规定处理。
（二）预计首次授予的限制性股票实施对各期经营业绩的影响
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限制性股票的单位成本=限制性股票的公允价值-授予价格。对于非董事、高
级管理人员的激励对象，限制性股票公允价值=授予日收盘价。对于董事、高级
管理人员，由于其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数
的 25%，需要承担限制性股票解锁但不能转让的限制，对应一定的限制成本，因
此限制性股票公允价值=授予日收盘价-董事高管转让限制单位成本。其中董事高
管转让限制成本由 Black-Scholes 模型测算得出，具体方法如下：
董事、高级管理人员已授予权益工具解锁后转让的额度限制给激励对象带来
相应的转让限制成本，即董事、高级管理人员要确保未来能够按照不低于授予日
收盘价出售限制性股票所需支付的成本，因此每位董事、高级管理人员均在授予
日买入认沽权证，其行权数量与董事、高级管理人员获授的激励额度相同，其行
权时间与董事、高级管理人员根据转让限制计算的加权平均限售期相同。由于董
事、高级管理人员每年转让股票的上限为其所持有股份的 25%，可以计算得出加
权平均限售期为 4 年。使用 Black-Scholes 模型计算买入认沽权证价格为 4.48 元，
作为董事、高级管理人员的单位转让限制成本。
综上，根据 2016 年 8 月 18 日预测算新城控股向激励对象授予的权益工具公
允价值总额为 20,375.79 万元，该等公允价值总额作为新城控股本次股权激励计
划的激励成本将在股权激励计划的实施过程中按照解锁比例进行分期确认。据预
测算，2016 年-2019 年限制性股票成本摊销情况见下表：
年度 2016 年 2017 年 2018 年 2019 年 合计
需摊销的费用
4,934.85 10,207.43 3,955.14 1,278.37 20,375.79
（万元）
注：1、上表中各年摊销费用之和与摊销的总费用不一致是因为四舍五入原因导致。
2、上述成本预测和摊销出于会计谨慎性原则的考虑，未考虑所授予限制性股票未来未
解锁的情况。
3、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和
授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关。
4、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
本计划的成本将在管理费用中列支。公司以目前信息初步估计，在不考虑激
励计划对公司业绩的刺激作用情况下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净
利润有所影响，从而对业绩考核指标中的净利润指标造成影响，但影响程度不大。
若考虑限制性股票激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积
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极性，提高经营效率，降低代理人成本，激励计划带来的公司业绩提升将远高于
因其带来的费用增加。
十二、本计划的审批程序、限制性股票授予程序及激励对象解锁的程序
（一）公司实行限制性股票激励计划的程序
1、董事会薪酬与考核委员会负责拟定本激励计划草案。
2、董事会审议通过本激励计划草案，拟作为激励对象的董事或与其存在关
联关系的董事应当回避表决。独立董事就本激励计划是否有利于本公司的持续发
展，是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。
3、董事会审议通过本激励计划后 2 个交易日内公告董事会决议（成为激励
对象的董事回避表决）、本激励计划草案摘要、独立董事意见。
4、公司聘请律师对本激励计划出具法律意见书。
5、履行公司间接控股股东新城发展控股有限公司相关审批程序。
6、公司发出召开股东大会通知，公告法律意见书。
7、公司召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激
励对象的姓名和职务，公示期限不少于 10 天。监事会应当对股权激励名单进行
审核，充分听取公示意见。公司在股东大会审议股权激励计划前 5 日披露监事
会对激励名单审核及公示情况的说明。
8、公司对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6 个月内买卖本公司
股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。
9、独立董事应当就本计划向所有的股东征集委托投票权。
10、股东大会审议本激励计划，在提供现场投票方式的同时提供网络投票方
式。股东大会对股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决票的
2/3 以上通过。拟作为激励对象的股东或与其存在关联关系的股东应当回避表决。
11、股东大会批准限制性股票激励计划后限制性股票激励计划即可以实施。
董事会根据股东大会的授权办理具体的限制性股票授予、解锁、回购、注销等事
宜。
12、本公司授予、回购限制性股票、激励对象行使权益前，本公司应当向证
券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事
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宜。
13、履行监管层要求的其他法定程序。
（二）公司授予限制性股票及激励对象解锁的程序
1、本计划经股东大会审议通过、且授予条件成就后，由董事会确认授予日
并予以公告。董事会应当就股权激励计划设定的激励对象获授权益的条件是否成
就进行审议，独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励
对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。监事会对限制性股票授予日激励对
象名单进行核实并发表意见。公司应当在授予条件成就后的 60 日内完成权益授
予、登记、公告等相关程序。授予日必须为交易日
2、股东大会审议通过本计划后，本计划付诸实施，本公司董事会根据本计
划分别与激励对象签署《限制性股票协议书》；公司董事会根据股东大会的授权
办理具体的限制性股票授予事宜。
3、激励对象将认购限制性股票的资金按照公司要求缴付于公司指定账户，
并经注册会计师验资确认，否则视为激励对象放弃认购获授的限制性股票。
4、在解锁日前，本公司董事会应确认激励对象所持限制性股票是否满足解
锁条件进行审议，独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对
激励对象解锁的条件是否成就出具法律意见。对于满足解锁条件的限制性股票，
由本公司统一办理解锁事宜；对于未满足解锁条件的限制性股票，由公司按照本
激励计划规定回购并注销该激励对象持有的相应数量的限制性股票。
5、激励对象可对已解锁的限制性股票进行转让，但本公司董事和高级管理
人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
十三、公司与激励对象各自的权利义务
（一）公司的权利与义务
1、公司具有对本计划的解释和执行权，并按本计划规定对激励对象进行绩
效考核，若激励对象未达到本计划所确定的解锁条件，公司将按本计划规定的原
则回购并注销激励对象相应尚未解锁的限制性股票。
2、若激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等
行为严重损害公司利益或声誉，经公司董事会批准，公司回购注销激励对象尚未
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解锁的限制性股票，并且要求激励对象返还其已解锁的限制性股票收益。
3、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他
任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
4、公司应及时按照有关规定履行本计划的申报、信息披露等义务，并承诺
股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
5、公司应当根据本计划及中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有
限责任公司等的有关规定，积极配合满足解锁条件的激励对象按规定解锁。但若
因中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因造成激励对
象未能按自身意愿解锁并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
6、法律、法规规定的其他相关权利义务。
（二）激励对象的权利与义务
1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公
司的发展做出应有贡献。
2、激励对象应当按照本计划规定锁定其获授的限制性股票。
3、激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记过户后便享有其股
票应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权、投票权等。但锁定期
内激励对象因获授的限制性股票而取得的红股、资本公积转增股份、配股股份、
增发中向原股东配售的股份同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，
该等股份锁定期的截止日期与限制性股票相同。
4、公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分
红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有；若该部分限制性股票未能解锁，公
司在按照本计划的规定回购该部分限制性股票时应扣除激励对象已享有的该部
分现金分红，并做相应会计处理。
5、激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
6、 激励对象获授的限制性股票在锁定期内不得转让、用于担保或偿还债务。
7、激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及
其它税费。
8、激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露
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文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获
得的全部利益返还公司。
9、法律、法规规定的其他相关权利义务。
（三）争端解决
公司与激励对象因本计划实施引起的或与本计划有关的任何争议，秉承双方
友好协商的原则协商解决。在协商无法达成一致的情况下，则提请上海仲裁委员
会按照该会仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力
十四、本计划的变更与终止
（一）公司出现下列情形之一时，本计划即行终止：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
当公司出现终止计划的上述情形时，激励对象已获授但尚未解锁的限制性股
票不得解锁，并由公司回购注销。
（二）公司出现下列情形之一时，根据相关条件变化程度，由股东大会授权
董事会确定本计划的继续执行、修订、中止或终止，有关文件明确规定需由股东
大会行使的权利除外：
1、公司控制权发生变更；
2、公司出现合并、分立等情形；
3、其他重大变更。
（三）激励对象个人情况发生变化
1、若激励对象发生以下情况，其获授的限制性股票不作变更，仍按照本计
划规定进行锁定和解锁：
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（1）激励对象发生职务变更，但仍在激励范围内，包括退休返聘等情形；
（2）董事会薪酬与考核委员会认定的其他情况。
2、若激励对象发生以下情况，其获授的限制性股票不作变更，且董事会可
决定其个人层面绩效考核条件不再纳入解锁条件：
（1）达到国家和公司规定的年龄退休而离职；
（2）因工丧失劳动能力而离职或因工死亡。
3、若激励对象发生非因工丧失劳动能力或非因工死亡，公司董事会可以决
定其根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由公司回购注销。
4、若激励对象发生以下情况，公司董事会可以决定其根据本计划已获授但
尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由公司回购注销，对于情形严重的，董事会
可根据实际情况，向激励对象要求对给公司造成的损失进行相应赔偿：
（1）主动离职；
（2）聘用合同到期，因个人原因不再续聘；
（3）个人绩效不达标被辞退；
（4）因不胜任岗位工作、考核不合格、触犯法律、泄露公司机密、失职或
渎职等行为严重损害公司利益或声誉而导致的职务变更。
（5）成为监事或其他不能持有公司股票的人员；
（6）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、其它未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定，并确定其处理方式。
十五、本计划限制性股票回购注销的原则
（一）回购价格
公司按本计划规定回购注销限制性股票的，回购价格为授予价格，但根据本
计划需对回购价格进行调整的除外。
（二）回购价格的调整方法
若在授予后公司实施公开增发或定向增发，且按本计划规定应当回购注销限
制性股票，回购价格不进行调整。若在授予后公司发生送红股、公积金转增股本、
股票拆细、缩股或配股等影响公司总股本数量或公司股票价格应进行除权、除息
处理的情况时，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。
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1、公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细：P＝P0÷（1＋n）
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价
格；n为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经
转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。
2、缩股：P＝P0÷n
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价
格；n为每股的缩股比例（即1股股票缩为n股股票）。
3、配股：P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)]
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价
格，P1为股权登记日当天收盘价，P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股
数与配股前公司总股本的比例）。
（三）回购价格的调整程序
1、公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的回
购价格。董事会根据上述规定调整回购价格后，应及时公告。
2、因其他原因需要调整限制性股票回购价格的，应经董事会做出决议并经
股东大会审议批准。
（四）回购注销的程序
公司因本计划的规定实施回购时，应向交易所申请解锁该等限制性股票，在
解锁后五个工作日内公司将回购款项支付给激励对象并于登记结算公司完成相
应股份的过户；在过户完成后十个工作日内，公司注销该部分股票。
十六、附则
（一）本计划在新城控股股东大会审议通过后生效；
（二）本计划由公司董事会负责解释。
新城控股集团股份有限公司
董事会
二零一六年十月十七日
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新城控股集团股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会资料
附件 2：《新城控股集团股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）摘要》
新城控股集团股份有限公司
第一期限制性股票激励计划
（草案）摘要
新城控股集团股份有限公司
二零一六年十月
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新城控股集团股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会资料
声 明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及草案摘要不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、本计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司股权激励管理办法》（2016）及其他有关法律、法规、规范性文件，以及
《新城控股集团股份有限公司章程》制订。
2、本计划所采用的激励形式为限制性股票，其股票来源为公司向激励对象
定向发行新城控股 A 股股票。
3、本计划拟授予的限制性股票数量为 4,200 万股，占本激励计划草案及其
摘要公告日公司股本总数 222,048 万股的 1.891%，其中首次授予 3,850 万股，占
本激励计划草案及摘要公告日公司股本总数的 1.734%，预留 350 万股，占本激
励计划草案及摘要公告日公司股本总数的 0.158%。
4、本计划的激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨
干（不包括独立董事、监事），本激励计划激励对象未参与两个或两个以上上市
公司股权激励计划，单独或合计持有本公司 5%以上股份的股东或实际控制人及
其配偶、父母、子女未参与本激励计划。
5、本计划首次授予激励对象限制性股票的价格为 6.90 元/股。授予价格为以
下价格的较高者：（一）股权激励计划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均
价的 50%；（二）股权激励计划草案公布前 20 个交易日公司股票交易均价的
50%。预留限制性股票的授予价格在该部分限制性股票授予时由董事会按照相关
法律法规确定。
6、对于按照本计划授予的限制性股票，激励对象每一次申请标的股票解锁
的公司业绩条件为：2016 年归属于母公司股东净利润达到 25 亿元；2017 年归属
于母公司股东净利润达到 35 亿元；2018 年归属于母公司股东净利润达到 50 亿
元。
7、激励对象获授限制性股票之日起 12 个月内为锁定期。在锁定期内，激励
对象根据本激励计划获授的限制性股票予以锁定，不得转让或用于偿还债务。本
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激励计划首次授予的限制性股票自授予日起满 12 个月后，激励对象应在未来 36
个月内按 40%、30%、30%比例解锁；预留部分若在 2016 年授予，则在预留授
予日起满 12 个月后的 36 个月内按 40%、30%、30%的比例解锁；预留部分若在
2017 年授予，则在预留授予日起满 12 个月后的 24 个月内按 50%、50%的比例
解锁。
8、新城控股承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款
以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
9、本计划由公司董事会薪酬与考核委员会拟订，提交公司董事会审议通过，
由公司股东大会批准生效后才可实施。
10、自本公司股东大会审议通过、授予条件成就后，由董事会确认授予日并
予以公告。公司应当在授予条件成就后的 60 日内授出权益并完成公告、登记。
11、本次股权激励实施后，将不会导致股权分布不符合上市条件要求。
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目 录
声 明 ............................................................................................................... 27
目 录................................................................................................................... 29
一、释义 ............................................................................................................... 30
二、本计划的目的 ................................................................................................ 30
三、本计划的管理机构 ......................................................................................... 31
四、本计划激励对象的确定依据和范围 ............................................................... 31
五、本计划所涉及的标的股票来源和数量............................................................ 32
六、本计划激励对象获授的限制性股票分配情况 ................................................ 32
七、本计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、相关限售规定 ....................... 33
八、本计划的授予价格和授予价格的确定方法 .................................................... 35
九、本计划限制性股票的授予与解锁条件............................................................ 36
十、本计划的调整方法和程序 .............................................................................. 38
十一、本计划限制性股票会计处理....................................................................... 40
十二、本计划的变更与终止.................................................................................. 42
十三、本计划限制性股票回购注销的原则............................................................ 43
十四、附则 ........................................................................................................... 44
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一、释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
新城控股、本公司、公司 指 新城控股集团股份有限公司
限制性股票激励计划、股权
以新城控股 A 股股票为标的，对本公司管理人员
激励计划、激励计划、本计 指
及其他员工进行的限制性股票激励计划
划
激励对象按照本计划规定的条件，从本公司获得
限制性股票 指
一定数量的新城控股 A 股股票
按照本计划规定获得限制性股票的本公司管理
激励对象 指
人员及其他员工
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日
授予日 指
必须为 A 股股票交易日
新城控股授予激励对象每一股限制性股票的价
授予价格 指
格
激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止
锁定期 指 转让的期限，该期限为自激励对象获授限制性股
票之日起至该限制性股票解锁之日止
本计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有的
解锁日 指
限制性股票解除锁定之日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》（2016）
《公司章程》 指 《新城控股集团股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国登记结算有限责任公司上海分公司
元 指 人民币元
二、本计划的目的
为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充
分调动本公司董事、高管及关键员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和
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经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注本公司的长远发展，本公司根据《公
司法》、《证券法》、《管理办法》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》
制订了限制性股票激励计划。
三、本计划的管理机构
（一） 股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施、
变更和终止。
（二） 董事会是本股权激励计划的执行管理机构，董事会下设薪酬与考核
委员会负责拟订和修订本股权激励计划，报公司股东大会审批和主管部门审核，
并在股东大会授权范围内办理本计划的相关事宜。
（三） 监事会是本计划的监督机构，负责审核激励对象的名单，并对本计
划的实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章和证券交易所业务规则进行监
督。
（四） 独立董事应当就本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显
损害公司及全体股东的利益发表独立意见，并就本计划向所有股东征集委托投票
权。
四、本计划激励对象的确定依据和范围
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》及其他有关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本计划激励对象为目前公司的董事（不包括独立董事）、高级管理人员、中
层管理人员及核心骨干。
（二）激励对象的范围
本计划涉及的激励对象包括以下人员，且不包括公司独立董事、监事、单独
或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女：
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1、本公司董事；
2、本公司高级管理人员；
3、中层管理人员及核心骨干。
本计划首次授予激励对象共计 59 人。具体激励对象名单及其分配比例由本
公司董事会审定，监事会核查，需报经本公司股东大会批准的还应当履行相关程
序。所有激励对象必须在本计划的有效期内于公司、或分公司、或控股子公司任
职并与公司或控股子公司签署劳动合同、领取薪酬。
本激励计划中涉及的激励对象姓名和职务详见《新城控股集团股份有限公司
第一期限制性股票激励计划激励对象名单》。
预留授予部分的激励对象由公司董事会首次授予日起 12 个月内确定，经董
事会提出、监事会核实、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网
站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。预留激励对象的确定标准参照首
次授予的标准确定。
（三）激励对象的核实
监事会应当对股权激励名单进行审核，充分听取公示意见。公司在股东大会
审议股权激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
五、本计划所涉及的标的股票来源和数量
（一）本计划的股票来源
本计划涉及的标的股票来源为新城控股向激励对象定向发行公司 A 股股票。
（二）本计划标的股票的数量
本计划所涉及的标的股票为 4,200 万股新城控股 A 股股票，占本计划公告日
公司股本总额（222,048 万股）的 1.891%。其中首次授予 3,850 万股，占本计划
公告日公司股本总额的 1.734%，占本计划拟授出限制性股票的 91.67%；预留 350
万股，占本计划公告日公司股本总额的 0.158%，占本计划拟授出限制性股票总
数的 8.33%。
六、本计划激励对象获授的限制性股票分配情况
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本计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制 占本次授 占公告日公
序号 姓名 职务 性股票数量 予总量的 司股本总额
（万股） 比例 的比例
1 梁志诚 副总裁、董事 150 3.57% 0.068%
2 陈德力 副总裁、董事 150 3.57% 0.068%
3 严政 副总裁 120 2.86% 0.054%
4 郭楠楠 副总裁 120 2.86% 0.054%
5 倪连忠 副总裁 120 2.86% 0.054%
6 周科杰 副总裁 100 2.38% 0.045%
7 唐云龙 副总裁 80 1.90% 0.036%
8 欧阳捷 副总裁 60 1.43% 0.027%
9 管有冬 财务负责人 100 2.38% 0.045%
10 陈鹏 董事会秘书 80 1.90% 0.036%
公司中层管理人员和核心骨干合计 49 人 2,770 65.95% 1.247%
预留部分 350 8.33% 0.158%
合计 4,200 100.00% 1.891%
注：1、本计划激励对象未同时参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。
2、上述任何一名激励对象通过本计划获授的股票均未超过公司同类别总股本的 1%。
公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过提交股东大会时公司股本
总额的 10%。
七、本计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、相关限售规定
（一）本计划的有效期
本计划的有效期自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注
销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
（二）授予日
本计划的授予日在公司股东大会审议通过后由公司董事会确定。公司股东大
会审议通过本计划，且授予条件成就后 60 日内，由公司按相关规定召开董事会
对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
授予日必须为交易日，且不得在相关法律、行政法规、部门规章对上市公司
董事、高级管理人员买卖本公司股票的限制期间。
（三）锁定期与解锁日
激励对象自获授限制性股票之日起12个月内为锁定期。在锁定期内，激励对
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象根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得转让、不得用于偿还债务。
在限制性股票的锁定期内，激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利
由本公司代管，作为应付股利在解锁时向激励对象支付；若根据本计划不能解锁，
则不能解锁部分的限制性股票所对应的股利由本公司收回。激励对象获授的限制
性股票由于资本公积转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时锁定，不
得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解锁期与限制性股票相同；若
根据本计划不能解锁，则由本公司回购注销。
在解锁日，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，未满足解锁条件
的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
（1）首次授予的限制性股票的解锁时间及比例安排如下：
可解锁数量占限制
解锁安排 解锁时间
性股票数量比例
自首次授予日起满12个月后的首个交易日起至
第一次解锁 40%
授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起满24个月后的首个交易日起至
第二次解锁 30%
授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起满36个月后的首个交易日起至
第三次解锁 30%
授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
（2）若预留部分的限制性股票于 2016 年度完成授予，则其解锁时间及比例
安排如下：
可解锁数量占限制
解锁安排 解锁时间
性股票数量比例
自预留部分限制性股票的授予日起12个月后的
第一次解锁 首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个 40%
交易日当日止
自预留部分限制性股票的授予日起24个月后的
第二次解锁 首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个 30%
交易日当日止
自预留部分限制性股票的授予日起满36个月后
第三次解锁 的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一 30%
个交易日当日止
（3）若预留部分的限制性股票于 2017 年度完成授予，则其解锁时间及比例
安排如下：
可解锁数量占限制性
解锁安排 解锁时间
股票数量比例
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自预留部分限制性股票的授予日起12个月后
第一次解锁 的首个交易日起至授予日起24个月内的最后 50%
一个交易日当日止
自预留部分限制性股票的授予日起24个月后
第二次解锁 的首个交易日起至授予日起36个月内的最后 50%
一个交易日当日止
（四）相关限售规定
本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：
1、激励对象为本公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持
有的本公司股份。
2、激励对象为董事、公司高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益。
3、在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》中对本公司高级管理人员持有股份转让的有关规定发生
了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的
《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
八、本计划的授予价格和授予价格的确定方法
（一）授予价格
本计划首次限制性股票的授予价格为每股 6.90 元，即满足授予条件后，激
励对象可以每股 6.90 元的价格购买公司向激励对象增发的新城控股限制性股票。
（二）首次授予价格的确定方法
首次授予价格为以下价格的较高者确定：（一）股权激励计划草案公布前 1
个交易日的公司股票交易均价的 50%；（二）股权激励计划草案公布前 20 个交易
日公司股票交易均价的 50%。
（三）预留授予价格的确定方法
预留部分在授予前须召开董事会，并披露授予情况的摘要。授予价格依据下
列价格较高者确定：（一）摘要公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%；
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（二）摘要公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均
价的50%。
九、本计划限制性股票的授予与解锁条件
（一）限制性股票的授予条件
激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：
1、新城控股未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为为不适当人员；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场进入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）限制性股票的解锁条件
激励对象解锁已获授的限制性股票，必须根据《新城控股集团股份有限公司
第一期限制性股票激励计划考核管理办法》同时满足如下条件：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
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（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人员；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场进入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、本计划在 2016-2018 年的 3 个会计年度中，分年度对本公司财务业绩指
标、个人业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度
的解锁条件。
个人当年实际解锁额度＝个人激励额度×当年可解锁比例×公司绩效系数
×个人解锁比例。
（1）公司层面业绩考核：
本计划首次授予的限制性股票及于2016年度完成授予的预留部分限制性股
票，在解锁期的3个会计年度中，分年度进行绩效考核并解锁，以达到绩效考核
目标作为激励对象的解锁条件。公司当年度归属母公司股东净利润目标达成，则
公司绩效系数为1，否则为0。
各年度业绩考核具体目标如下：
解锁期 业绩考核目标
第一次解锁 2016 年归属母公司股东净利润达到 25 亿元
第二次解锁 2017 年归属母公司股东净利润达到 35 亿元
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第三次解锁 2018 年归属母公司股东净利润达到 50 亿元
于2017年度完成授予的预留部分限制性股票，在解锁期的2个会计年度中，
分年度进行绩效考核并解锁，以达到绩效考核目标作为激励对象的解锁条件。各
年度业绩考核具体目标如下：
解锁期 业绩考核目标
第一次解锁 2017 年归属母公司股东净利润达到 35 亿元
第二次解锁 2018 年归属母公司股东净利润达到 50 亿元
限制性股票解锁业绩目标的设置充分考虑上市公司股东对于公司业绩的要
求，选择能够直接反应企业盈利能力的净利润作为解锁的公司业绩考核指标，目
标值的设定充分考虑公司未来战略的实现及股东对于上市公司的要求。
（2）个人层面绩效考核：
激励对象当年实际可解锁的限制性股票数量同时与其个人上一年度的绩效
考核挂钩，具体比例依据激励对象个人绩效考核结果确定，具体如下：
个人年度考核结果 A（优秀）或 B（良好） C（合格） D（不合格）
个人解锁比例 100% 80% 0
4、未满足上述第 1 条规定的，本计划即告终止，所有激励对象持有的全部
未解锁的限制性股票均由公司回购注销。
5、某一激励对象未满足上述第 2 条规定的，该激励对象考核当年可解锁的
限制性股票不得解锁，由公司回购注销。
6、未满足上述第 3 条规定之一的，激励对象当年未能解锁部分的限制性股
票由公司回购注销。
十、本计划的调整方法和程序
（一）限制性股票数量的调整方法
若在本计划公告后，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、
配股或缩股等事项，应对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
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其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q 为调整后的限制性股票数量。
2、配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为
配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为
调整后的限制性股票数量。
3、缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为
n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。
4、派息、增发
公司在发生派息或增发新股的情况下，标的股票数量不做调整。
（二）授予价格的调整方法
若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派
息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限
制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
2、配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价
格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调整
后的授予价格。
3、缩股
P＝P0÷n
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其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。
4、派息
P＝P0-V
其中： P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须为正数。
5、增发
公司在发生增发新股的情况下，标的股票授予价格不做调整。
（三）调整的程序
公司股东大会授权公司董事会，当出现前述情况时由公司董事会决定调整授
予价格、限制性股票数量。董事会根据上述规定调整数量和授予价格后，应及时
公告。律师应当就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和本计划的规定
出具专业意见。
十一、本计划限制性股票会计处理
按照《企业会计准则第 11 号－股份支付》的规定，公司将在锁定期的每个
年末资产负债表日，根据最新取得的可解锁人数变动、业绩指标完成情况等后续
信息，修正预计可解锁的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，
将当期取得职工提供的服务计入相关成本或费用和资本公积。
（一）会计处理方法
1、授予日
根据公司向激励对象非公开发行股份的情况确认股本和资本公积。
2、锁定期
在锁定期的每个年末资产负债表日，将取得职工提供的服务计入成本费用，
同时确认所有者权益或负债。
3、解锁日
在解锁日，如果达到解锁条件，可以解锁；如果全部或部分股票未被解锁，
则由公司回购注销，按照会计准则及相关规定处理。
（二）预计首次授予的限制性股票实施对各期经营业绩的影响
限制性股票的单位成本=限制性股票的公允价值-授予价格。对于非董事、高
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新城控股集团股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会资料
级管理人员的激励对象，限制性股票公允价值=授予日收盘价。对于董事、高级
管理人员，由于其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数
的 25%，需要承担限制性股票解锁但不能转让的限制，对应一定的限制成本，因
此限制性股票公允价值=授予日收盘价-董事高管转让限制单位成本。其中董事高
管转让限制成本由 Black-Scholes 模型测算得出，具体方法如下：
董事、高级管理人员已授予权益工具解锁后转让的额度限制给激励对象带来
相应的转让限制成本，即董事、高级管理人员要确保未来能够按照不低于授予日
收盘价出售限制性股票所需支付的成本，因此每位董事、高级管理人员均在授予
日买入认沽权证，其行权数量与董事、高级管理人员获授的激励额度相同，其行
权时间与董事、高级管理人员根据转让限制计算的加权平均限售期相同。由于董
事、高级管理人员每年转让股票的上限为其所持有股份的 25%，可以计算得出加
权平均限售期为 4 年。使用 Black-Scholes 模型计算买入认沽权证价格为 4.48 元，
作为董事、高级管理人员的单位转让限制成本。
综上，根据 2016 年 8 月 18 日预测算新城控股向激励对象授予的权益工具公
允价值总额为 20,375.79 万元，该等公允价值总额作为新城控股本次股权激励计
划的激励成本将在股权激励计划的实施过程中按照解锁比例进行分期确认。据预
测算，2016 年-2019 年限制性股票成本摊销情况见下表：
年度 2016 年 2017 年 2018 年 2019 年 合计
需摊销的费用
4,934.85 10,207.43 3,955.14 1,278.37 20,375.79
（万元）
注：1、上表中各年摊销费用之和与摊销的总费用不一致是因为四舍五入原因导致。
2、上述成本预测和摊销出于会计谨慎性原则的考虑，未考虑所授予限制性股票未来未
解锁的情况。
3、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和
授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关。
4、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
本计划的成本将在管理费用中列支。公司以目前信息初步估计，在不考虑激
励计划对公司业绩的刺激作用情况下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净
利润有所影响，从而对业绩考核指标中的净利润指标造成影响，但影响程度不大。
若考虑限制性股票激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积
极性，提高经营效率，降低代理人成本，激励计划带来的公司业绩提升将远高于
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新城控股集团股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会资料
因其带来的费用增加。
十二、本计划的变更与终止
（一）公司出现下列情形之一时，本计划即行终止：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
当公司出现终止计划的上述情形时，激励对象已获授但尚未解锁的限制性股
票不得解锁，并由公司回购注销。
（二）公司出现下列情形之一时，根据相关条件变化程度，由股东大会授权
董事会确定本计划的继续执行、修订、中止或终止，有关文件明确规定需由股东
大会行使的权利除外：
1、公司控制权发生变更；
2、公司出现合并、分立等情形；
3、其他重大变更。
（三）激励对象个人情况发生变化
1、若激励对象发生以下情况，其获授的限制性股票不作变更，仍按照本计
划规定进行锁定和解锁：
（1）激励对象发生职务变更，但仍在激励范围内，包括退休返聘等情形；
（2）董事会薪酬与考核委员会认定的其他情况。
2、若激励对象发生以下情况，其获授的限制性股票不作变更，且董事会可
决定其个人层面绩效考核条件不再纳入解锁条件：
（1）达到国家和公司规定的年龄退休而离职；
（2）因工丧失劳动能力而离职或因工死亡。
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3、若激励对象发生非因工丧失劳动能力或非因工死亡，公司董事会可以决
定其根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由公司回购注销。
4、若激励对象发生以下情况，公司董事会可以决定其根据本计划已获授但
尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由公司回购注销，对于情形严重的，董事会
可根据实际情况，向激励对象要求对给公司造成的损失进行相应赔偿：
（1）主动离职；
（2）聘用合同到期，因个人原因不再续聘；
（3）个人绩效不达标被辞退；
（4）因不胜任岗位工作、考核不合格、触犯法律、泄露公司机密、失职或
渎职等行为严重损害公司利益或声誉而导致的职务变更。
（5）成为监事或其他不能持有公司股票的人员；
（6）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、其它未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定，并确定其处理方式。
十三、本计划限制性股票回购注销的原则
（一）回购价格
公司按本计划规定回购注销限制性股票的，回购价格为授予价格，但根据本
计划需对回购价格进行调整的除外。
（二）回购价格的调整方法
若在授予后公司实施公开增发或定向增发，且按本计划规定应当回购注销限
制性股票，回购价格不进行调整。若在授予后公司发生送红股、公积金转增股本、
股票拆细、缩股或配股等影响公司总股本数量或公司股票价格应进行除权、除息
处理的情况时，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。
1、公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细：P＝P0÷（1＋n）
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价
格；n为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经
转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。
2、缩股：P＝P0÷n
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价
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格；n为每股的缩股比例（即1股股票缩为n股股票）。
3、配股：P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)]
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价
格，P1为股权登记日当天收盘价，P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股
数与配股前公司总股本的比例）。
（三）回购价格的调整程序
1、公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的回
购价格。董事会根据上述规定调整回购价格后，应及时公告。
2、因其他原因需要调整限制性股票回购价格的，应经董事会做出决议并经
股东大会审议批准。
（四）回购注销的程序
公司因本计划的规定实施回购时，应向交易所申请解锁该等限制性股票，在
解锁后五个工作日内公司将回购款项支付给激励对象并于登记结算公司完成相
应股份的过户；在过户完成后十个工作日内，公司注销该部分股票。
十四、附则
（一）本计划在新城控股股东大会审议通过后生效；
（二）本计划由公司董事会负责解释。
新城控股集团股份有限公司
董 事 会
二〇一六年十月十七日
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新城控股集团股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会资料
议案二：
关于《新城控股集团股份有限公司第一期
限制性股票激励计划考核管理办法》的议案
各位股东及股东委托代理人：
为保证新城控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一期限制性股票
激励计划的顺利进行，为进一步完善新城控股集团股份有限公司的法人治理结
构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动本集团中高层管理人员及核心
技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结
合在一起，使各方共同关注本集团的长远发展，公司制订了《新城控股集团股份
有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。为了科学和合理地设
立本次激励计划业绩指标，特制定《新城控股集团股份有限公司第一期限制性股
票激励计划考核管理办法》。
现提请股东大会，请各位股东及股东委托代理人对本议案进行审议。
新城控股集团股份有限公司
董事会
2016 年 10 月 17 日
附件 3：《新城控股集团股份有限公司第一期限制性股票激励计划考核管
理办法》
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新城控股集团股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会资料
附件 3：《新城控股集团股份有限公司第一期限制性股票激励计划考核管理办
法》
新城控股集团股份有限公司
第一期限制性股票激励计划考核管理办法
为保证新城控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一期限制性股票
激励计划（以下简称“激励计划”）的顺利进行，为进一步完善新城控股集团股
份有限公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动本集
团董事、关键员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结
合在一起，使各方共同关注本集团的长远发展，制订了第一期限制性股票激励计
划。根据国家有关规定和公司实际情况，特制定本考核办法。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证激励计
划的顺利实施，并在最大程度上发挥激励的作用，进而确保公司发展战略和经营
目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高
管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于激励计划所确定的所有激励对象，包括公司高管、中层及核心
骨干。
四、考核机构
公司董事会薪酬与考核委员会负责领导考核工作，并负责对董事、高级管理
人员进行考核，人力资源部组织考核工作的开展。
五、绩效考评评价指标及标准
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（一）公司层面业绩考核
1、本计划首次授予的限制性股票及于 2016 年度完成授予的预留部分限制性
股票，在解锁期的 3 个会计年度中，分年度进行绩效考核并解锁，以达到绩效考
核目标作为激励对象的解锁条件。考虑上市公司股东对于公司业绩的要求，选择
能够直接反应企业盈利能力的净利润作为解锁的公司业绩考核指标，目标值的设
定充分考虑公司未来战略的实现及股东对于上市公司的要求。各年度业绩考核具
体目标如下：
解锁期 业绩考核目标
第一次解锁 2016 年归属母公司股东净利润达到 25 亿元
第二次解锁 2017 年归属母公司股东净利润达到 35 亿元
第三次解锁 2018 年归属母公司股东净利润达到 50 亿元
2、于2017年度完成授予的预留部分限制性股票，在解锁期的2个会计年度中，
分年度进行绩效考核并解锁，以达到绩效考核目标作为激励对象的解锁条件。各
年度业绩考核具体目标如下：
解锁期 业绩考核目标
第一次解锁 2017 年归属母公司股东净利润达到 35 亿元
第二次解锁 2018 年归属母公司股东净利润达到 50 亿元
（二）个人层面业绩考核要求
激励对象当年实际可解锁的限制性股票数量同时与其个人上一年度的绩效
考核挂钩，具体比例依据激励对象个人绩效考核结果确定，具体如下：
个人年度考核结果 A（优秀）或 B（良好） C（合格） D（不合格）
个人解锁比例 100% 80% 0
（三）考核结果应用
若解锁上一年度公司层面考核合格，则激励对象个人当年实际解锁额度按如
下方式计算：
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个人当年实际解锁额度＝个人激励额度×当年可解锁比例×公司绩效系数
×个人解锁比例
激励对象当年未能解锁部分的限制性股票由公司回购注销。
六、考核期间与次数
（一）考核期间
激励对象解锁限制性股票的前一会计年度。
（二）考核期间
激励计划解锁期间年度每年度一次。
七、实施
（一）董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，确定被激励对象的解锁
资格及解锁数量。
（二）绩效考核结果作为股票解锁的依据。
八、考核程序
公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，
保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
九、考核结果的反馈及应用
（一）被考核者有权了解自己的考核结果，公司应当在考核结束后向被考核
者通知考核结果；
（二）如被考核者对考核结果有异议，可在接到考核通知后向公司提出申诉，
公司会可根据实际情况对其考核结果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行
保持或修正；
（三）考核结果作为股票解锁的依据。
十、考核结果归档
（一）考核结束后，董事会秘书办公室须保留绩效考核所有考核记录。
（二）为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重
新记录，须当事人签字。
（三）绩效考核结果作为保密资料归档保存。
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十一、附则
本办法由公司董事会负责制订、解释及修改，自股东大会审议股权激励计划
通过之日起生效。
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董事会
二零一六年十月十七日
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议案三：
关于提请股东大会授权董事会
办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案
各位股东及股东委托代理人：
为具体实施公司第一期限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”），公
司董事会提请股东大会就激励计划的相关事宜向董事会授权，授权事项包括：
1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施激励计划的以下事项：
（1）确认激励对象参与激励计划的资格和条件，确定激励对象名单及其授
予数量，确定标的股票的授予价格；
（2）确定激励计划的授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予限制
性股票，并办理授予限制性股票所必需的全部事宜；
（3）对激励对象的解锁资格、解锁条件进行审查确认，按照激励计划的规
定，为符合条件的激励对象办理解锁的全部事宜；
（4）因公司股票除权、除息或其他原因需要调整标的股票数量、授予价格、
限制性股票的回购价格时，按照激励计划规定的原则和方式进行调整；
（5）授权董事会决定激励计划的中止、变更与终止，包括但不限于取消激
励对象的解锁资格，对激励对象尚未解锁的限制性股票回购注销，办理已死亡的
激励对象尚未解锁的限制性股票的补偿和继承事宜，终止激励计划；
（6）授权董事会对公司激励计划进行管理；
（7）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与激励计划有关的协议；
（8）授权董事会为激励计划的实施委任收款银行、会计师、律师、独立财
务顾问等中介机构；
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（9）授权董事会就激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核
准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交
的文件；以及做出其等认为与激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为；
（10）授权董事会办理实施激励计划所需的必要事宜，包括但不限于修改公
司章程、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、办理注册资本变更登记等。
但有关文件明确规定必需由股东大会行使的权利除外。
3、以上股东大会向董事会授权的期限为本次激励计划有效期。
提请股东大会授权公司董事长为激励计划的获授权人士，具体处理与激励计
划有关的事务并签署相关法律文件。上述获授权人士有权根据公司股东大会决议
确定的授权范围及/或董事会的授权，代表公司在激励计划实施过程中处理上述
事宜。
现提请股东大会，请各位股东及股东委托代理人对本议案进行审议。
新城控股集团股份有限公司
董事会
2016 年 10 月 17 日
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议案四：
关于公司在中国银行间市场交易商协会
申请发行债务融资工具的议案
各位股东及股东委托代理人：
为改善公司债务融资结构、降低财务成本，促进公司可持续稳定发展，根据
中国人民银行颁布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的有
关规定，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额不超过人民币
90 亿元的债务融资工具。发行方案及授权事项主要如下：
一、发行方案
1、发行种类及规模
本次拟注册发行债务融资工具的规模为不超过人民币 90 亿元，债务融资工
具品种包括但不限于中期票据、短期融资券等中国银行间市场交易商协会认可的
债务融资工具品种。最终的注册发行额度将以中国银行间市场交易商协会《接受
注册通知书》中载明的额度为准。
2、发行时间及方式
公司将根据实际资金需求情况，在相关产品监管审批或注册有效期内一次性
或分期发行。发行方式包括公开发行和非公开定向发行。
3、发行期限及品种
本次注册和发行债务融资工具的期限最长不超过 5 年，具体发行期限将根据
公司的资金需求及市场情况确定，可以是单一期限品种，也可以是多种期限品种
的组合。
4、募集资金用途
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募集资金按照相关法规及监管部门要求将用于公司生产经营需要，调整债务
结构，补充流动资金及（或 ）项目投资等。
5、发行成本
本次拟注册发行债务融资工具的发行利率将按照市场情况确定。
二、授权事项
为保证公司本次债务融资工具发行工作的顺利进行，提请股东大会授权董事
会，并同意董事会进一步授权公司董事长全权办理本次债务融资工具发行具体事
宜，包括但不限于：
1、在可发行的额度范围内，决定公司发行的债务融资工具的具体品种，包
括但不限于境内市场的中期票据、短期融资券、超短期融资券和资产支持票据等
中国银行间市场交易商协会认可的债务融资工具品种；
2、根据公司生产经营、资本支出的需要以及市场条件决定每次发行的债务
融资工具的具体条款和条件以及相关事宜，包括但不限于确定每次实际发行的债
务融资工具金额、利率、期限、发行时间、发行对象、发行方式、募集资金的具
体用途、发行配售安排、承销安排、还本付息安排等与发行相关的一切事；
3、根据发行债务融资工具的实际需要，选聘与本次债务融资工具发行相关
的中介机构，包括但不限于主承销商、评级机构、律师事务所等，办理本次债务
融资工具工作相关申报事宜，谈判、签署及修订相关合同或协议，以及签署与每
次发行相关的所有必要法律文件；
4、如国家、监管部门对于本次债务融资工具发行有新的规定和政策，根据
新规定和新政策对本次债务融资工具发行方案进行相应调整。
5、办理本次债务融资工具发行过程中涉及的各项注册备案手续，完成本次
债务融资工具发行所必需的手续和工作。
6、办理本次债务融资工具存续期内相关的付息兑付手续、定期财务报告和
临时重大事项信息披露工作。
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7、办理与本次债务融资工具发行有关的其他一切必要事宜。
8、上述授权事项自本公司股东大会批准之日起至上述授权事项办理完毕之
日止。
现提请股东大会，请各位股东及股东委托代理人对本议案进行审议。
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董事会
2016 年 10 月 17 日
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