北海银河生物产业投资股份有限公司
证券投资管理制度
（经 2016 年 9 月 29 日第八届董事会第二十九次会议审议通过）
第一章 总则
第一条 为规范管理北海银河生物产业投资股份有限公司及控股子公司（以
下统称“公司”）证券投资行为，建立有效的风险防范机制，实现稳健经营，保
护投资者利益，保证证券投资资金的安全和有效增值，实现证券投资决策及流程
的规范化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》、 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本
制度。
第二条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司进行证券投资亦
须根据本制度履行相应审批程序，未经审批不得进行证券投资。
第三条 本制度所称证券投资业务，是指包括新股配售或者申购、证券回购、
股票投资、债券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品、资管计划等）以
及深圳证券交易所认定的其他投资行为。
第四条 公司进行证券投资，应当遵循以下基本原则：
（一）遵守国家法律法规以及规范性文件等相关规定，
（二）严格防范投资风险，保障资金运行安全；
（三）严格控制投资规模，不得影响公司正常经营和主营业务的发展。
（四）使用自有资金进行证券投资，不得使用募集资金。
第二章 审批权限和程序
第五条 公司进行证券投资，应根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，履行法
定审批程序，独立董事应就相关审批程序是否合规、内控程序是否健全及本次投
资对公司的影响发表独立意见。
第六条 公司及控股子公司的证券投资额度（包括将证券投资收益进行再投
资的金额）的审批权限如下：
（一）公司证券投资额度占公司最近一期经审计净资产 10%以内（不含），
由公司证券投资部门报董事长进行批准；
（二）公司证券投资额度占公司最近一期经审计净资产 10%以上（含）且绝
对金额超过 1000 万元（含），由公司董事会批准；
（三）公司证券投资额度占公司最近一期经审计净资产 50%以上（含）且绝
对金额超过 5000 万元（含）的，由公司董事会审议后报股东大会批准。
第七条 公司财务部门负责证券投资的具体事宜，并及时将证券投资信息报
送董事会秘书处及相关部门；公司董事会秘书处对证券投资运作情况进行监控，
并负责相关证券投资事宜的信息披露；公司财务部门应指定专人负责证券投资资
金的监管；公司内部审计小组负责对证券投资事宜进行定期审计，每年至少进行
一次，并充分评估资金风险，确保公司资金安全。
第三章 风险控制措施
第八条 公司将持续完善证券投资的风险控制制度，坚持规范运作、有效防
范风险。公司将在满足公司经营资金需要的情况下做好证券投资资金的配置，并
根据外部环境变化适当调整投资策略与投资组合，在降低风险的前提下获取投资
收益。
第九条 证券投资资金的管理：
（一）为保障证券投资资金的专用性和安全性，公司选择信誉好、规模大、
有能力保障安全的金融机构开设资金账户和结算账户。
（二）证券投资资金使用与保管情况由公司审计机构进行日常监督，定期对
资金使用情况进行审计、核实。
（三）公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内证券投资
以及相应的损益情况。
第十条 证券投资的业务风险控制：
（一）岗位分离操作，证券投资的风险评估、业务审批、产品申购、资金的
划入及划出等实施岗位分离。
（二）日常对账，设立业务台账，每笔交易后登记交易变动表；按月打印对
账单，并进行对账，确保帐实相符。
（三）在选择中介机构或理财代理机构时应选择资信状况、财务状况良好、
无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业金融机构，并与其签订书面合同，明确
双方的权利义务及法律责任等。
（四）不得直接或间接投资于被证券交易所、信用评级机构等实施退市风险
警示和其他风险警示的证券。
第十一条 证券投资汇报制度：
证券投资负责部门应定期或不定期以书面形式向董事会、财务负责人、分管
副总裁、董事会秘书汇报资金运作和收益情况。
第四章 证券投资的信息披露
第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及相关知情人员在公司证券投资
信息披露前,应当将该信息的知情者控制在最小范围内,不得向公司外部和公司
其他岗位人员泄露证券投资信息。
董事会秘书负责公司证券投资的信息披露工作，其他董事、监事、高级管理
人员及相关知情人员，非经董事会书面授权，不得对外发布未公开的证券投资信
息。
第十三条 公司董事会秘书应根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司
章程》和《信息披露事务管理制度》等有关规定，对公司及控股子公司证券投资
计划进行分析和判断，如需要公司履行信息披露义务的，公司董事会秘书应及时
向董事会报告，提请董事会履行相应的程序，并按有关规定予以公开披露。
第十四条 公司拟进行证券投资的，应在董事会做出相关决议后向深圳证券
交易所提交以下文件：
(一)董事会决议及公告；
(二)独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否健全及本次投资对公
司的影响发表独立意见；
(三)股东大会通知（如有）；
(四)公司关于证券投资的内控制度；
(五)具体运作证券投资的部门及责任人；
(六)交易所要求的其他资料。
第十五条 公司披露的证券投资事项至少应当包括以下内容：
(一)证券投资情况概述，包括投资目的、投资金额、投资方式、投资期限等；
(二)证券投资的资金来源是否合规；
(三)需履行审批程序的说明；
(四)证券投资对公司的影响；
(五)投资风险及风险控制措施。
第十六条 公司应根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》、
《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》等相关规定，对公司证券投资业务进
行日常核算并在财务报表中正确列报。
第十七条 公司进行证券投资，应在定期报告中披露报告期内证券投资以及
相应的损益情况，披露内容至少应包括：
（一）报告期末证券投资的组合情况，说明证券品种、投资金额以及占总投
资的比例；
（二）报告期末按市值占总投资金额比例大小排列的前十只证券的名称、代
码、持有数量、初始投资金额、期末市值以及占总投资的比例；
（三）报告期内证券投资的损益情况。
第五章 责任追究
第十八条 对于违反国家法律、法规或内部规章开展业务，或者疏于管理造
成重大损失的相关人员，将按有关规定严肃处理，并依法追究企业负责人的责任。
第十九条 对于在日常监管工作中上报虚假信息、隐瞒资产损失、未按要求
及时报告有关情况或者不配合监管工作的，将追究相关责任人责任。
第六章 附 则
第二十条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件的有关
规定执行。本制度某些条款如因有关法律、法规、规范性文件的有关规定调整而
发生冲突的，以有关法律、法规、规范性文件的规定为准。
第二十一条 本制度由公司董事会负责解释及修订，自董事会审议通过之日
起实施。
北海银河生物产业投资股份有限公司
二零一六年九月二十九日
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