黑龙江黑化股份有限公司
监事会议事规则
（2016 年 9 月 28 日修订）
第一章 宗旨
第一条 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监
事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《公司法》、《证券
法》、《上市公司治理准则》 和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，
制订本规则。
第二章 监事会办公室
第二条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。
第三条 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主
席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。
第三章 监事会定期会议和临时会议
第四条 监事会会议分为定期会议和临时会议。
第五条 监事会定期会议应当每六个月召开一次。 出现下列情况之一的，
监事会应当在十日内召开临时会议：
（一）任何监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的
各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市
场中造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上
海证券交易所公开谴责时；
（六）证券监管部门要求召开时；
（七）本《公司章程》规定的其他情形。
第四章 定期会议的提案
第六条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体
监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。
第七条 在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公
司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
第五章 临时会议的提议程序
第八条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接
向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。
第九条 书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
第十条 在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监
事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。
第十一条 监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部
门报告。
第六章 会议的召集和主持
第十二条 监事会会议由监事会主席召集和主持；
第十三条 监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共
同推举一名监事召集和主持。
第七章 会议通知
第十四条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十
日和三日将会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全
体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
第十五条 情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头
或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第八章 会议通知的内容
第十六条 书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间、地点；
（二）拟审议的事项（会议提案）；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）监事表决所必需的会议材料；
（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需
要尽快召开监事会临时会议的说明。
第九章 会议召开方式
第十七条 监事会会议应当以现场方式召开。
第十八条 紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集
人（会议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。
第十九条 在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向
在签字确认后传真至监事会办公室。监事不应当只写明投票意见而不表达其书
面意见或者投票理由。
第十章 会议的召开
第二十条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。
第二十一条 相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的
最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。
第二十条 董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。
第十一章 会议审议程序
第二十一条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
第二十二条 会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、
公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
第十二章 监事会决议
第二十三条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。
第二十四条 监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述
意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要
求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；
第二十五条 监事开会时，中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
第二十六条 监事会形成决议应当全体监事过半数同意。
第十三章 会议录音
第二十七条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
第十四章 会议记录
第二十八条 监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。
会议记录应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对
提案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票
数）；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
第二十九条 对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述
规定，整理会议记录。
第十五章 监事签字
第三十条 与会监事应当对会议记录进行签字确认。
第三十一条 监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。
必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。
第三十二条 监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书
面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
第十六章 决议公告
第三十三条监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所股
票上市规则》 的有关规定办理。
第十七章 决议的执行
第三十四条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。
第三十五条 监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的
执行情况。
第十八章 会议档案的保存
第三十六条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会
议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由监事
会主席指定专人负责保管。
第三十七条 监事会会议资料的保存期限为十年以上。
第十九章 附则
第三十八条 本规则未尽事宜，参照本公司《董事会议事规则》有关规定执
行。
第三十九条 在本规则中，“以上”包括本数。
第四十条本 规则由监事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦同。
第四十一条 本规则由监事会解释。
首页
微信公众号
证券之星APP
