深圳市卓翼科技股份有限公司关于第四次调整 2015 年度非公开发行股票方案的公告
证券代码：002369 证券简称：卓翼科技 公告编号：2016-071
深圳市卓翼科技股份有限公司
关于第四次调整 2015 年度非公开发行股票方案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市卓翼科技股份有限公司（“公司”）2015 年度非公开发行股票方案已
经公司 2015 年 12 月 3 日召开的第三届董事会第十八次会议、2015 年 12 月 21
日召开的 2015 年第二次临时股东大会审议通过，具体内容详见公司 2015 年 12
月 4 日 、 2015 年 12 月 22 日 披 露 在 指 定 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）的有关公告。
公司根据实际情况对 2015 年度非公开发行股票方案进行了调整，该次调整
已经公司于 2016 年 2 月 17 日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过，具体
内 容 详 见 公 司 2016 年 2 月 18 日 披 露 在 指 定 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）的有关公告。该次对非公开发行股票方案的调整
尚待取得公司股东大会审议通过。
公司根据监管政策的变化，经公司审慎评估，并根据《上市公司证券发行管
理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规的要求，对公
司 2015 年度非公开发行股票方案进行了调整，经公司于 2016 年 3 月 29 日召开
的第三届董事会第二十一次会议和 2016 年 4 月 20 日召开的公司 2015 年度股东
大会审议通过，具体内容详见公司 2016 年 3 月 31 日和 2016 年 4 月 21 日披露在
指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的有关公告。
公司根据监管政策的变化，经公司审慎评估，并根据《上市公司证券发行管
理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规的要求，对公
司 2015 年度非公开发行股票方案进行了调整，经公司于 2016 年 8 月 1 日召开的
第四届董事会第二次会议审议通过，具体内容详见公司 2016 年 8 月 2 日披露在
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指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的有关公告。
结合最新监管政策，经审慎考虑，公司决定对对本次非公开发行对象夏传武
先生、深圳市中科祥瑞资本管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“中科祥瑞”）
认购股份数量、认购金额进行相应调整。
根据公司 2015 年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全
权办理 2015 年度非公开发行 A 股股票相关事宜的议案》，公司于 2016 年 9 月 28
日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于第四次调整公司 2015 年度
非公开发行股票方案的议案》等议案，现将公司本次非公开发行 A 股股票方案等
事项调整的具体内容公告如下：
一、发行股票数量
原议案内容：
本次非公开发行股票数量为不超过 96,769,204 股，募集资金总额不超过
75,576.75 万元（含发行费用）。以本次发行价格计算，发行对象的认购情况如
下：
序号 认购方名称 最高认购股数（股） 认购金额（万元）
1 夏传武 30,729,833 24,000
2 聚睿投资 4,000,000 3,124
3 上元投资 24,327,784 19,000
4 中科祥瑞 25,608,194 20,000
5 王 卫 7,103,393 5,547.75
6 王杏才 3,000,000 2,343
7 李 超 2,000,000 1,562
合 计 96,769,204 75,576.75
定价基准日至本次发行期间，公司如有现金分红、送股、资本公积金转增股
本等除权除息事项的，发行数量将根据本次募集资金总额与除权除息后的发行价
格进行相应调整。
公司在中国证监会核准本次非公开发行股票之日后 6 个月内的有效期内，由
公司董事会与保荐人（主承销商）协商确定最终发行数量。若本公司股票在定价
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基准日至至本次发行期间，公司如有现金分红、送股、资本公积金转增股本等除
权除息事项的，或最终发行价格不低于 7.81 元/股且不低于本次非公开发行股票
发行期首日前 20 个交易日公司股票交易均价的 70%，本次发行数量将随发行价
格调整而进行相应调整。
调整为：
本次非公开发行股票数量为不超过 96,769,204 股，募集资金总额不超过
75,576.75 万元（含发行费用）。以本次发行价格计算，发行对象的认购情况如
下：
序号 认购方名称 最高认购股数（股） 认购金额（万元）
1 夏传武 34,533,930 26,971
2 聚睿投资 4,000,000 3,124
3 上元投资 24,327,784 19,000
4 中科祥瑞 21,804,097 17,029
5 王 卫 7,103,393 5,547.75
6 王杏才 3,000,000 2,343
7 李 超 2,000,000 1,562
合 计 96,769,204 75,576.75
定价基准日至本次发行期间，公司如有现金分红、送股、资本公积金转增股
本等除权除息事项的，发行数量将根据本次募集资金总额与除权除息后的发行价
格进行相应调整。
公司在中国证监会核准本次非公开发行股票之日后 6 个月内的有效期内，由
公司董事会与保荐人（主承销商）协商确定最终发行数量。若本公司股票在定价
基准日至至本次发行期间，公司如有现金分红、送股、资本公积金转增股本等除
权除息事项的，或最终发行价格不低于 7.81 元/股且不低于本次非公开发行股票
发行期首日前 20 个交易日公司股票交易均价的 70%，本次发行数量将随发行价
格调整而进行相应调整。
二、其他事项
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除以上调整外，本次非公开发行股票的其他事项均无变化。
公司本次非公开发行股票的调整方案尚须报中国证监会核准后方可实施，最
终以中国证监会核准的方案为准。
特此公告
深圳市卓翼科技股份有限公司
董事会
二○一六年九月二十九日
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