山东地矿股份有限公司
和
莱州鸿昇矿业投资有限公司
之
盈利预测补偿协议之补充协议
二〇一六年九月
本补充协议由以下双方于 2016 年 9 月 23 日在中国济南共同签署：
甲方：山东地矿股份有限公司
住所：山东省济南市高新区新宇路 750 号 5 号楼
法定代表人：张虹
乙方：莱州鸿昇矿业投资有限公司
地址：山东省烟台市莱州市朱桥镇朱桥村
法定代表人：鞠文彬
在本补充协议中，以上各方单独称为“一方”，合并称为“双
方”。
鉴于: 甲乙双方已于 2016 年 9 月 9 日签署《盈利预测补偿协议》。为
进一步明确原协议相关条款约定内容，经双方协商，对《盈利预测补
偿协议》作补充约定如下：
1、在《盈利预测补偿协议》第 3.1 条第一款后增加一款，作为
该条第二款：“在本次重组实施后，若乙方根据《发行股份购买资产
协议》第四条的约定以现金形式向甲方支付了标的资产过渡期内的亏
损补偿，对于亏损补偿中对应盈利预测补偿期内的亏损部分（即根据
过渡期损益专项审计报告确定的 2017 年 1 月 1 日至交割日期间标的
资产的亏损金额），在计算盈利预测补偿期内实现的累计扣非净利润
（P1）时，应予以加回”。
2、《盈利预测补偿协议》第 3.1 条第二款顺延为第三款，内容修
改为：“盈利预测补偿期内，如甲方使用本次发行股份购买资产配套
募集资金以借款形式投入莱州金盛朱郭李家金矿建设和开采项目的，
应与莱州金盛签订借款协议，并约定借款利率不低于同期银行贷款基
准利率；如甲方使用本次发行股份购买资产配套募集资金以增资形式
投入莱州金盛朱郭李家金矿建设和开采项目的，所涉及年度的《专项
审核报告》应对当年实现的扣非净利润进行调整，以该年度一年期银
行贷款基准利率为基准，扣除募集资金投入项目实现的收益。具体计
算公式为：募集资金投入项目实现的收益=以配套募集资金向莱州金
盛增资的金额×一年期银行贷款基准利率×（1－莱州金盛所得税税
率）×增资资金到账日至当年年末天数/365”。
3、在《盈利预测补偿协议》第 6.1 条后增加一条，作为第 6.2
条：
“6.2 若甲方在补偿期限内有现金分红的，乙方应在商业银行
开立专项账户用于存储该现金分红。双方同意，该专项账户由甲乙双
方共管，不得用于除存储甲方现金分红外的其他目的；乙方在盈利预
测补偿义务履行完毕前，不得支取该账户存款；若根据 6.1 条约定，
需要由乙方将获得的现金分红赠予甲方时，乙方应配合将专项账户中
的余额（包括本金及孳息）转付甲方。”
4、本补充协议为《盈利预测补偿协议》的组成部分，二者具有
同等法律效力。《盈利预测补偿协议》内容与本补充协议不一致的，
以本补充协议为准。
5、本补充协议壹式伍份，双方各持壹份，其余以备向监管机关
上报材料之用，每份均具有同等的法律效力。
(以下无正文)
（本页无正文，为《山东地矿股份有限公司和莱州鸿昇矿业投资有限
公司之盈利预测补偿协议之补充协议》之签章页）
甲 方：山东地矿股份有限公司(盖章)
法定代表人或授权代表：
（本页无正文，为《山东地矿股份有限公司和莱州鸿昇矿业投资有限
公司之盈利预测补偿协议之补充协议》之签章页）
乙 方：莱州鸿昇矿业投资有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表：
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