宁夏兴业律师事务所
关于宁夏东方钽业股份有限公司
2016 年第二次临时股东大会的法律意见书
兴业书字（2016）第 103 号
致：宁夏东方钽业股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称
“《规则》”）和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则
（2016 年修订）》（下称“《实施细则》”）及宁夏银星能源股份有限公司
章程（下称《公司章程》）的要求，宁夏兴业律师事务所（下称“本所”）
接受公司委托，指派刘庆国、石薇律师出席公司 2016 年第二次临时股
东大会（下称“本次大会”），并就大会相关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次大会所涉及的有关事项进
行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，
并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本所律师同意将本法律意见书随本次大会决议一起予以公告，并
依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据《公司法》、《证券法》等相关法律、规范性文件的
要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对
公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见
如下：
一、本次大会的召集、召开程序和召集人的资格
经本所律师查验，本次大会由公司第六届董事会第十九次会议、
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第六届监事会第十一次会议决定召开，召开本次大会的通知和提示性
公告分别于 2016 年 8 月 30 日、2016 年 9 月 20 日在《证券时报》及巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）予以刊登。
提请本次股东大会审议的议案经公司第六届董事会第十九次会
议、第六届监事会第十一次会议审议通过，具体为：
1、关于公司向控股股东提供贷款担保的议案
2、关于更换监事会股东监事的议案
2.01 关于选举马晓明先生为股东监事的议案
2.02 关于选举牛正刚先生为股东监事的议案
上述第 1 项议案为特别决议议案，需要出席会议股东(包括股东代
理人)所持表决权(现场投票加网络投票之和)的三分之二以上通过，该
议案涉及关联交易，关联股东需回避表决；第 2 项议案均采取累积投
票制进行表决。
本所律师认为，公司董事会提交本次大会审议的议案符合《规则》
的有关规定，并已在本次大会的通知公告及提示性公告中列明。
本次大会的召集人为公司董事会，现场会议由公司董事长李春光
先生主持，会议按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式和
公司章程规定的召开程序进行。本次大会的召集、召开程序符合《公
司法》、《证券法》等相关法律、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次大会出席会议人员的资格
根据《公司法》、《证券法》等相关法律、规范性文件及《公司章
程》的规定，关于召开本次大会的通知，出席本次大会的人员包括：
1、截至 2016 年 9 月 19 日交易结束后在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。
2、符合上述条件的股东所委托的代理人。
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3、公司董事、监事及高级管理人员。
4、公司聘请的律师。
经本所律师核查，出席本次大会现场会议的股东及股东代理人共
计 2 名，代表股份数 201,919,000 股，占公司有表决权股份总数的
45.80％。
根据深圳证券信息有限公司提供的投票统计结果，参加本次大会
网络投票的股东 4 人，代表股份数 1,176,050 股，占公司有表决权总
股份数 0.267％。
公司部分董事、监事及高级管理人员出席了本次会议。
本所律师认为，出席本次大会的股东及股东代理人的资格符合《公
司法》、《证券法》等相关法律、规范性文件的要求及《公司章程》的
规定，有权对本次大会的议案进行审议、表决。其他出席人员资格合
法。
三、本次大会的表决程序和表决方式及表决结果
本次大会同时采取现场记名投票和网络投票的表决方式。
1、出席本次大会现场会议的股东以记名投票方式对公告中列明的
审议事项进行了表决。
2、本次大会向股东提供网络投票平台，网络投票包括交易系统投
票和互联网投票。
公司部分股东通过深圳证券交易所提供的网络投票平台对本次股
东大会审议事项进行了网络投票。其中，通过深圳证券交易所交易系
统投票的时间为 2016 年 9 月 23 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－
15:00 ； 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为 2016 年 9 月 22 日下午
15:00 至 2016 年 9 月 23 日 15:00 期间的任意时间。网络投票结束后，
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深圳证券信息有限公司向贵公司提供了本次网络投票的表决统计数
字。
经统计，出席本次大会的股东或其委托代理人 6 人，共代表公司
股份 203,095,050 股，占公司有效表决股份总数的 46.07％。
经核查，本次大会审议的议案 1 以出席本次大会的股东或其委托
代理人所持有的有效表决票的 90.999%获得通过，关联股东中色（宁夏）
东方集团有限公司回避表决。议案 2.01、2.02 以出席本次大会的股东
或其委托代理人所持有的有效表决票 202,989,000 和 203,012,300 票
分别获得通过，马晓明先生、牛正刚先生当选为公司第六届监事会监
事。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决方式符合《公司法》、
《证券法》等相关法律、规范性文件的要求和《公司章程》的有关规
定，表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为：公司 2016 年第二次临时股东大会的召集、召开程
序、召集人资格符合法律、规范性文件的要求及《公司章程》的规定；
出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次股东大会的表决程序、
表决方式和表决结果符合相关法律、规范性文件的要求及《公司章程》
的规定。表决程序、表决结果合法有效。
（以下无正文）
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（此页无正文，为宁夏兴业律师事务所关于宁夏东方钽业股份有限公
司 2016 年第二次临时股东大会的法律意见书签字页）
宁夏兴业律师事务所
负责人 柳向阳
律师 刘庆国
石 薇
二〇一六年九月二十三日
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