巨化股份：简式权益变动报告书（二）_股票频道

浙江巨化股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：浙江巨化股份有限公司

股票上市地点：上海证券交易所

股票简称：巨化股份

股票代码：600160

信息披露义务人：巨化集团公司

通讯地址：浙江省衢州市柯城区巨化集团公司

一致行动人：浙江巨化投资有限公司

通讯地址：杭州市文一西路1500号627室

股权变动性质：因公司非公开发行股票，持股比例被动减少

报告书签署日期：2016年9月21日

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信息披露义务人声明

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办

法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》

及其他相关的法律、法规编写本报告书。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不

违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》和《上市公司收购管理办法》的规定，

本权益变动报告书已全面披露了信息披露义务人在浙江巨化股份有限公司中拥

有权益的股份变动情况。

四、截至本权益变动报告书签署之日，除本权益变动报告书披露的持股信息

外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在浙江巨化股份有

限公司中拥有权益的股份。

五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的，除信息披露义务人

外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书

做出任何解释或者说明。

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第一节释义 ............................................................................................................... 4

第二节信息披露义务人及一致行动人介绍.................................................................. 5

第三节持股目的 .......................................................................................................... 8

第四节权益变动方式 ................................................................................................... 9

第五节前六个月内买卖上市交易股份的情况 ............................................................ 11

第六节其他重大事项 ................................................................................................. 12

第七节备查文件 ........................................................................................................ 13

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第一节释义

本报告书中，除非另有说明，以下简称在本报告书中作如下释义：

本报告书、本报告指《浙江巨化股份有限公司简式权益变动报告书》

信息披露义务人指巨化集团公司、巨化投资公司

巨化股份、上市公司指浙江巨化股份有限公司

巨化集团指巨化集团公司

巨化投资公司指浙江巨化投资有限公司

元指人民币元

中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会

证券交易所、交易所指上海证券交易所

最近一年及一期指 2015 年度及 2016 年中期的会计期间

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第二节信息披露义务人及一致行动人介绍

一、信息披露义务人基本情况

1、巨化集团公司

注册地址：浙江省杭州市上城区江城路 849 号

通讯地址：浙江省衢州市柯城区巨化集团公司

法定代表人：胡仲明

注册资本：96,600 万元

营业执照注册号码：330000000046411

组织机构代码：14291311-2

税务登记证号：330800142913112

公司类型：有限责任公司（国有独资）

经营范围：许可经营范围：国内、外期刊出版（详见《中华人民共和国出版

许可证》）有效期至 2018 年 12 月 31 日），职业技能鉴定（《职业技能鉴定许可证》

有效期至 2016 年 4 月 13 日）。一般经营项目：化肥，化工原料及产品（不含危

险品及易制毒化学品），化学纤维，医药原料、中间体及成品（限下属企业），食

品（限下属企业）的生产、销售，机械设备、五金交电、电子产品、金属材料，

建筑材料，矿产品，包装材料，针纺织品，服装，文体用品、工艺美术品、煤炭

的销售，发供电、按经贸部批准的商品目录经营本集团产品、技术和所需原材物

料的进出口业务，承办“三来一补”业务，承接运输和建设项目的设计、施工、

安装，广播电视的工程设计安装、维修，实业投资，经济信息咨询，培训服务，

劳务服务，自有厂房、土地及设备租赁，汽车租赁，国内广告的设计、制作，装

饰、装潢的设计、制作，承办各类文体活动和礼仪服务，城市供水及工业废水处

理（限分支机构经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营

活动）。

经营期限：1980 年 7 月 1 日至长期

股东：浙江省国有资产监督管理委员会

董事及其主要负责人的情况：

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姓名职务性别国籍居住地其他国家地区居留权

胡仲明董事长男中国浙江无

周黎旸董事、总经理男中国浙江无

沈铭华副董事长、副总经理男中国浙江无

朱林辉董事男中国浙江无

李军董事、副总经理男中国浙江无

邓建明副总经理男中国浙江无

2、浙江巨化投资有限公司

注册地址：杭州市文一西路 1500 号 627 室

通讯地址：杭州市文一西路 1500 号 627 室

法定代表人：邵伟斌

注册资本：15,000 万元

统一社会信用代码：91330000072876140Y

公司类型：有限责任公司

经营范围：实业投资，投资管理，房地产开发，物业管理，煤炭的销售。（依

法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

经营期限：自 2013 年 7 月 5 日至长期

董事及其主要负责人的情况

姓名职务性别国籍居住地其他国家地区居留权

邵伟斌董事长男中国浙江无

二、各信息披露义务人之间的关联关系图

巨化集团公司

100%

衢州巨化房地产开发公司

90%

10%

浙江巨化投资有限公司

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三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或

超过该公司已发行股份 5%的情况

截至本报告签署之日，除持有巨化股份的股份外，信息披露义务人巨化集团

持有浙江菲达环保科技股份有限公司（菲达环保，股票代码：600526）25.67%

股份，除此之外信息披露义务人未持有其他任何上市公司 5%以上的已发行股份。

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第三节信息披露义务人持股目的

一、本次权益变动的目的

巨化股份本次向四名特定投资者非公开发行股票 300,750,282 股，其中巨化

集团出资 709,983,025.92 元认购巨化股份非公开发行股票 66,727,728 股。

因巨化股份非公开发行股份事项导致信息披露义务人在上市公司的持股比

例被动减少。

二、持股计划

截至本报告书签署日，信息披露义务人无在未来12个月内继续增持巨化股份

的具体计划。

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第四节信息披露义务人权益变动方式

一、信息披露义务人拥有权益的股份数量和比例

本次权益变动前，巨化集团持有上市股份 1,029,382,516 股，占公司总股本

的 56.84%，巨化投资公司持有上市公司股份 45,990,537 股，占公司总股本的

2.54%，二者合计持有上市公司总股本的股份 1,075,373,053 股，占公司总股本的

59.38%。

本次权益变动后，巨化集团持有上市股份 1,096,110,244 股，占公司总股本

的 51.91%，巨化投资公司持有上市公司股份 45,990,537 股，占公司总股本的

2.18%，二者合计持有上市公司总股本的股份 1,142,100,781 股，占公司总股本的

54.09%。本次非公开发行后，控股股东巨化集团及其一致行动人持股有巨化股份

比例下降 5.30 个百分点。

二、本次权益变动的主要内容

（一）权益变动的基本情况

经浙江巨化股份有限公司 2015 年第二次临时股东大会批准，公司向特定投

资者非公开发行股票。本次发行已经中国证券监督管理委员会发行审核委员会审

核通过，并获证监会“证监许可[2016]504 号”文核准。

本次上市公司非公开发行股票经法定程序，发行价格由上市公司和保荐机构

根据认购价格优先、金额优先、时间优先的原则，协商确定为 10.64 元/股，发行

总股数为 300,750,282 股，发行后巨化股份总股本增至 2,111,666,233 股。

巨化集团认购巨化股份本次非公开发行股票 66,727,728 股，发行完成后巨化

集团及其一致行动人巨化投资公司合计持有巨化股份股票 1,142,100,781 股，占

公司总股本的 54.09%，较发行前被动下降 5.30 个百分点。

本次巨化股份新增股份已于 2016 年 9 月 20 日在中登公司上海分公司办理完

毕登记托管相关事宜。

（二）股份锁定承诺

巨化集团承诺，就本次获得的上市公司股份自发行结束之日起 36 个月内不

得转让。

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（三）重大交易情况

信息披露义务人最近一年及一期内与巨化股份之间发生重大交易详见巨化

股份定期报告及临时公告文件。

对于信息披露义务人及其关联方与巨化股份未来可能发生的交易，巨化股份

将严格按照巨化股份《公司章程》及相关法律法规的要求，履行相应的内部审批

决策程序，并作充分的信息披露。

三、信息披露义务人持有、控制的上市公司股份的权利与限制情况

信息披露义务人持有的巨化股份的股票不存在被质押、冻结及其他任何权利

的限制。

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第五节前六个月内买卖上市交易股份的情况

信息披露义务人在本报告书签署日前六个月，共计增持公司股份 7,762,790

股，信息披露义务人没有卖出公司股票的情况发生。

信息披露义务人时间买入股数交易价格区间(元)

巨化集团公司 2016 年 8 月 7,762,790 股 10.18~10.40

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第六节其他重大事项

截至本报告书签署之日，信息披露义务人巨化集团及其一致行动人巨化投资

公司已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律

及相关规定信息披露义务人及一致行动人应披露而未披露的其他重要信息。

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第七节备查文件

（一）各信息披露义务人的法人营业执照件；

（二）信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件。

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附表：

简式权益变动报告书

基本情况

上市公司名称浙江巨化股份有限公司上市公司所在地浙江省衢州市

股票简称巨化股份股票代码 600160

信息披露义务人名称巨化集团公司信息披露义务人浙江省杭州市

浙江巨化投资有限公司注册地

拥有权益的股份数量变增加 √ 减少 □ 有无一致行动人有 √ 无 □

化不变，但持股人发生变

化 □

信息披露义务人是否为是 √ 否 □ 信息披露义务人是 □ 否√

上市公司第一大股东是否为上市公司

实际控制人

权益变动方式（可多选）通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □

国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □

取得上市公司发行的新股 √ 执行法院裁定 □

继承 □ 赠与 □

其他 √ （请注明）因上市公司非公开发行股

份导致信息披露义务人在上市公司的持股比例被动减少

信息披露义务人披露前股票种类： A股

拥有权益的股份数量及

持股数量： 1,075,373,053

占上市公司已发行股份

持股比例： 59.38%

比例

本次权益变动后，信息股票种类： A股

披露义务人拥有权益的

变动数量： 66,727,728

股份数量及变动比例

变动比例： 5.30%

信息披露义务人是否拟是 □ 否 √

于未来 12 个月内继续增

持

信息披露义务人在此前是 √ 否 □

6 个月是否在二级市场

买卖该上市公司股票

涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：

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控股股东或实是 □ 否 □

际控制人减持

时是否存在侵

害上市公司和

股东权益的问

题

控股股东或实是 □ 否 □

际控制人减持（如是，请注明具体情况）

时是否存在未

清偿其对公司

的负债，未解除

公司为其负债

提供的担保，或

者损害公司利

益的其他情形

本次权益变动是 □ 否 □

是否需取得批

准

是否已得到批是 □ 否 □

准

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第 18 页共 19 页

（

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