法律意见书
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甘肃恒亚律师事务所
关于青岛天华院化学工程股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会的
法律意见书
甘恒律意见（2016）第 056 号
致：青岛天华院化学工程股份有限公司
甘肃恒亚律师事务所（以下简称本所）接受青岛天华院化学工程股份
有限公司（以下简称公司）的委托，指派本所包继鸿律师、贾秉礼律师出
席公司 2016 年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并出具本
法律意见书。
本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大
会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《青岛天华院化学工程股份有
限公司章程》（以下简称《公司章程》）及相关法律法规，就下列事项发
表法律意见：（1）本次股东大会的召集和召开程序是否符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；（2）出席会议人员的资格、
召集人资格是否合法有效；（3）会议的表决程序、表决结果是否合法有效。
公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料，是
真实、准确、完整的，无重大遗漏。
本法律意见书仅供贵公司为本次股东大会之目的而使用，不得用于其他
任何目的。本所律师同意贵公司将本法律意见书随贵公司本次股东大会其
他信息披露材料一并向公众披露，并依法对本法律意见书承担相应责任。
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本所律师基于对中国现行法律、法规和规范性文件的理解，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、经本所律师核查，本次会议的召集议案经公司第六届董事会第六次
会议于 2016 年 8 月 24 日表决通过。
2、经本所律师核查，2016 年 8 月 25 日公司在《中国证券报》、《上
海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上对召开本次股东大
会的通知进行了公告。以上通知载明了本次股东大会的届次、会议召集人、
会议召开的方式、会议召开的时间、会议召开的地点、会议审议的事项及
股权登记日，说明了股东有权出席或委托代理人出席会议或通过网络方式
行使表决权及操作流程，告知了出席会议股东的登记方法、登记时间、登
记地点、会议联系地址、联系人姓名、联系电话，并附有股东授权委托书。
3、经本所律师见证，本次股东大会会议于 2016 年 9 月 20 日（星期
二)13：30 在兰州市西固区合水北路 3 号天华化工机械及自动化研究设计院
有限公司 504#会议室如期召开，公司董事长肖世猛先生主持了本次股东大
会。会议召开的时间、地点及审议事项与前述通知披露的一致。
据此，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、通知、召开方式及召
开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法
有效。
二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
1、本次股东大会的召集人为公司董事会。
2、本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的截
止 2016 年 9 月 9 日下午 15:00 交易收市后在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司登记在册的公司股东名册，对出席本次股东大会的股东及其
委托代理人的身份证明资料和授权委托文件进行了审查。确认现场出席本
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次会议的股东、股东代表及股东委托代理人共计 5 名，持有股份 62,200 股，
占公司有表决权股份总数的 0.0151%；参与网络投票的股东共计 0 名，持
有股份 0 股，占公司有表决权股份总数的 0%。两者共 62,200 股，占公司
有表决权股份总数的 0.0151%。
3、其他出席会议的人员为公司全体董事、监事、高级管理人员及公司
聘请的律师。
综上，本所律师认为，本次股东大会召集人的资格和出席本次股东大
会的人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规
定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经本所律师见证，本次股东大会就会议通知中列明的议案采取现场会
议记名投票与网络投票相结合的方式进行表决，按照公司章程规定的程序
进行计票和监票，当场公布会议的表决结果。经统计,现场和网络投票的表
决结果具体如下：
《关于中国化工财务有限公司为公司提供金融服务的议案》
出席会议及参与网络投票股东所持有效表决权股份总数为 62,200 股。
同意 62,200 股，占出席会议及参与网络投票股东所持有效表决权股份
总数的比例为 100%。
反对 0 股，占出席会议及参与网络投票股东所持有效表决权股份总数
的比例为 0%。
弃权 0 股，占出席会议及参与网络投票股东所持有效表决权股份总数
的比例为 0%。。
本所律师认为，提交本次股东大会的议案经出席会议及参与网络投票
股东所持有效表决权股份总数的二分之一以上通过，表决程序符合有关法
律法规及公司章程的规定。
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综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司
法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、召集人
和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《股东
大会规则》、《公司章程》及相关法律法规的有关规定，本次股东大会表
决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式三份,具有同等法律效力。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《甘肃恒亚律师事务所关于青岛天华院化学工程股份有
限公司 2016 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
甘肃恒亚律师事务所
负责人：陈昱君 见证律师：贾秉礼
包继鸿
二〇一六年九月二十日
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