海通证券股份有限公司
关于乐普(北京)医疗器械股份有限公司
2016 年半年度跟踪报告
保荐机构名称:海通证券股份有限公司 被保荐公司简称:乐普医疗
保荐代表人姓名:岑平一 联系电话:139-0103-3780
保荐代表人姓名:利佳 联系电话:152-1079-5338
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1 次,其他均事前审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数 1 次,其他均事前审阅会议议案
1
项 目 工作内容
(3)列席公司监事会次数 1 次,其他均事前审阅会议议案
5、现场检查情况
0 次(根据规定每年现场检查 1 次,
(1)现场检查次数
拟下半年开展现场检查)
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 3次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
本报告期内,公司未发生需向深交
(1)向本所报告的次数
所报告的重大事项
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
本报告期内,公司未发生需要关注
(1)是否存在需要关注的事项
的重大事项
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 0次
(2)培训日期 不适用
2
项 目 工作内容
(3)培训内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项(包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 无
助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机构配合
无 无
保荐工作的情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 无
的重大变化情况)
三、发行人及股东承诺事项履行情况
3
未履行承诺的
是否履行承
发行人及股东承诺事项 原因及解决措
诺
施
1、关于股份限制流通及锁定承诺 是 不适用
2、避免同业竞争的承诺 是 不适用
3、关于发行人非公开申请文件不存在虚假记载、误导性
是 不适用
陈述或者重大遗漏的承诺
4、控股股东最近五年内没有受过行政处罚、刑事处罚的
是 不适用
承诺
5、关于股东分配现金股利后再次投入公司及公司整体变
是 不适用
更过程中所涉个人所得税的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
鉴于乐普医疗继续聘请海通证券
股份有限公司担任公司 2016 年
度非公开发行股票的保荐机构,
并由岑平一、利佳担任保荐代表
1、保荐代表人变更及其理由
人,为保证持续督导工作有序进
行,公司 2015 年度创业板非公
开发行股票持续督导阶段的保荐
代表人改由岑平一、利佳担任。
2、报告期内中国证监会和深圳证券交易所所对保荐机构
不适用
或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
4
(本页无正文,为《海通证券股份有限公司关于乐普(北京)医疗器械股份有限
公司 2016 年半年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人签字:
___________________
岑平一 年 月 日
___________________
利 佳 年 月 日
保荐机构:海通证券股份有限公司
年 月 日
5
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