证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2016-040
莱克电气股份有限公司
关于公司使用自有资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：银行
委托理财金额：截止至本公告日，公司使用自有资金进行现金管理的余
额为 10.2 亿元
委托理财投资类型:中低风险理财产品
委托理财期限：不超过 12 个月
一、公司购买理财产品概述
预期年
序 资金 受托理财产品名 认购金额 期限
公司 发行主体 起息日 到期日 化收益
号 来源 称 （万元） （天）
率
莱克电气 2016 2017
上海银行股 “赢家”
1 股份有限 自有 3600 182 年9月 年3月 3.53%
份有限公司 尊崇君享
资金
公司 苏州分行 （WGFT16090） 13 日 14 日
莱克电气 2016 2017
上海银行股 “赢家”
2 股份有限 自有 400 182 年9月 年3月 3.53%
份有限公司 尊崇君享
资金
公司 苏州分行 （WGFT16090） 13 日 14 日
2016
莱克电气 2016
上海银行股 “赢家” 年 12
3 股份有限 自有 4000 91 年9月 3.44%
份有限公司 资产组合系列
资金 月 13
公司 苏州分行 （WGFJ16023） 13 日
日
二、公司内部需履行的审批程序
1
公司于 2016 年 4 月 25 日召开了第三届董事会第二十一次会议和第三届监事
会第十一次会议，并于 2016 年 5 月 16 日召开了 2015 年年度股东大会，审议通
过了《关于公司及其子公司使用自有资金进行现金管理额度的议案》。在确保不
影响公司及子公司正常经营以及确保保证流动性和资金安全的前提下，同意公司
及子公司使用自有资金用于购买银行、基金公司、证券公司、信托公司等金融机
构发行的安全性高、流动性较好、中低风险、固定或浮动收益类的理财产品，额
度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长在上述额度内具体负责办理实
施，授权期限自公司 2015 年年度股东大会审议通过之日起一年。详见上海证券
交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《莱克电气股份有限公司关于公司及其子公
司使用自有资金进行现金管理额度的公告》，公告编号：2016-013。
三、委托理财协议主体的基本情况
公司购买银行理财产品的主体为上海银行股份有限公司苏州分行，交易对方
与本公司不存在关联关系。
四、委托理财合同的主要内容
（一）理财产品基本说明
公司进行委托理财的资金来源为公司自有资金，均为浮动收益型理财产品，
理财期限比较短，资金利用较为灵活，且预计收益率高于银行同期存款利率。
（二）产品说明
1、“赢家”尊享理财产品（WGFT16090）
本理财产品采用安全性、流动性优先的投资策略，在资产配置中较大比例配
置投资级别的资产，通过组合管理实现稳健收益。
本理财产品投资于有上海瑞金资本管理有限公司（简称“上海瑞金”）作为
资产管理人的专项资产管理计划，该专项资产管理计划主要投资于人民币单位委
托贷款（上海瑞金-常州市城市建设（集团）有限公司，到期日 2016 年 12 月），
人民币单位委托贷款清华控股项目（上海瑞金-清华控股有限公司、清控资产管
理有限公司，到期日 2017 年 9 月），人民币单位委托贷款（上海瑞金-上海泰瓴
置业有限公司，到期日 2019 年 1 月），上海瑞金-大丰临港项目（上海瑞金-上海
临港经济发展集团资产管理有限公司，到期日 2018 年 5 月），渤海国际信托-红
树湾 1 号单一资金信托（渤海国际信托-深圳市龙康弘投资发展有限公司，到期
日 2017 年 1 月），人民币单位委托贷款（上海瑞金-常熟中置房地产有限公司，
2
到期日 2017 年 4 月），富安娜股票质押式回购项目（上海瑞金-富安娜股票持有
人（林国芳），到期日 2018 年 10 月），陆家嘴信托诺布置业股权投资单一资金
信托（陆家嘴信托-上海诺布置业有限公司，到期日 2020 年 2 月），人民币单位
委托贷款（上海瑞金-首开于家务有限公司，到期日 2017 年 7 月）及信用评级为
AA 级（含）以上的同业存款、同业借款、现金、债券、回购、互换、优先股、
保险债权投资计划、基金、各类收（受）益权、信托计划、专项资产管理计划、
定向资产管理计划、金融资产受（收）益权（券商收益凭证、两融债权收益权、
上市公司股票质押式回购、附带回购的上市公司股票收益权产品等）、证券投资
结构化产品优先份额、上市公司定向增发产品等固定收益工具。其中各类资产投
资额占总资产的比例如下：
同业存款、同业借款、现金、债券、回购、互换、优先股等的投资比例为
10%-100%（含），信托计划、专项资产管理计划、定向资产管理计划、保险债权
投资计划、基金、各类收（受）益权、金融资产收（受）益权、证券投资结构化
产品优先份额、上市公司定向增发产品等其它各类资产比例为 0%(含)-90%。在
本产品续存期内，上海银行有权根据投资需要在上述投资范围和比例内调整具体
投资品，此种情况下上海银行无需进行信息披露，客户不可提前赎回，但监管机
构另有规定的除外。
2、“赢家”资产组合系列理财产品（WGFJ16023）
本理财产品采用安全性、流动性优先的投资策略，在资产配置中较大比例配
置投资级别的债券、存款等资产，通过组合管理实现稳健收益。
本理财产品投资于银行间或交易所流通的投资级以上的固定收益工具、存
款、资产管理计划等，包括但不限于债券、回购、拆借、资产支持证券、存款、
借款、现金、资产管理计划（包括但不限于券商、保险、基金等）等，获得持有
期间收益。其中各类资产投资额占总资产的比例如下：
债券、回购、拆借、资产支持证券、存款、借款、现金、投资品的比例为
30%（含）-100%，资产管理计划（包括但不限于券商、保险、基金等）等其它各
类资产比例不超过 70%（不含）。
在本产品续存期内，上海银行有权根据投资需要在上述投资范围和比例内调
整具体投资品，此种情况下上海银行无需进行信息披露，客户不可提前赎回，但
监管机构另有规定的除外。上海银行将根据市场情况对产品进行持续地资产运
3
作，因资产运作需要将可能造成若干类别资产投资金额占总资产金额比例超出该
类资产约定的投资比例。
（三）风险控制分析
公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产品
投资严格把关，谨慎决策。公司本次购买的是中低风险的非保本浮动收益型理
财产品，主要投资于银行间或交易所流通的投资级以上的固定收益工具、存款、
资产管理计划等。在上述理财产品期间内，公司财务部将与银行保持密切联系，
及时分析和跟踪理财产品的进展情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。
五、对公司日常经营的影响
1、公司购买中低风险银行理财产品，风险可控。
2、公司使用自有资金购买较安全性、流动性较好的中低风险投资产品，在
确保不影响公司正常经营以及确保资金流动性和资金安全的前提下，不会影响公
司经营计划正常实施。
3、使用适度的自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定
的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
特此公告。
莱克电气股份有限公司董事会
2016 年 9 月 19 日
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