光大证券股份有限公司
关于深圳市艾比森光电股份有限公司
2016 年半年度持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：艾比森
保荐代表人姓名：杨小虎 联系电话：13902915577
保荐代表人姓名：韦东 联系电话：18938888055
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 不适用
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
1
（3）列席公司监事会次数 2次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
况
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用
见
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合 是
规
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 无
2
2．公司内部制度的建立和 无 无
执行
3．“三会”运作 无 无
4．控股股东及实际控制人 无 无
变动
5．募集资金存放及使用 无 无
6．关联交易 无 无
7．对外担保 无 无
8．收购、出售资产 无 无
9．其他业务类别重要事项 无 无
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 无 无
介机构配合保荐工作的情
况
11．其他（包括经营环境、 无 无
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否
公司及股东承诺事项 的原因及解
履行承诺
决措施
公司控股股东、实际控制人丁彦辉、任永红、邓江波
是 不适用
关于股份锁定的承诺
深圳大艾投资有限公司关于股份锁定的承诺 是 不适用
天津富海股权投资基金管理中心（有限合伙）关于股
是 不适用
份锁定的承诺
公司控股股东、实际控制人丁彦辉、任永红、邓江波
是 不适用
关于持股减持的承诺
深圳大艾投资有限公司关于持股减持的承诺 是 不适用
公司控股股东、实际控制人丁彦辉、任永红、邓江波
是 不适用
关于一致行动的承诺
3
深圳市艾比森光电股份有限公司关于分红的承诺 是 不适用
公司控股股东、实际控制人丁彦辉、任永红、邓江波
是 不适用
关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
深圳市大艾投资有限公司关于同业竞争、关联交易、
是 不适用
资金占用方面的承诺
深圳市艾比森光电股份有限公司、丁彦辉、任永红、
邓江波、李海涛、赵凯、陈玲、鲍凯、张文磊关于公 是 不适用
司上市后三年内稳定公司股价的承诺
鲍凯、曹同生、陈玲、陈志峰、李海涛、李松涛、张
是 不适用
文磊、赵凯关于任职期间股票锁定的承诺
深圳市艾比森光电股份有限公司关于填补被摊薄即期
是 不适用
回报的措施和承诺
公司控股股东丁彦辉、任永红、邓江波关于承担公司
整体变更为股份有限公司时补缴个人所得税税款的承 是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于深圳市艾比森光电股份有限
公司 2016 年半年度持续督导期间的跟踪报告》之签署页）
保荐代表人签名： 2016 年 9 月 12 日
杨小虎
2016 年 9 月 12 日
韦 东
保荐机构：光大证券股份有限公司 2016 年 9 月 12 日
（加盖公章）
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