招商证券股份有限公司
关于海洋王照明科技股份有限公司
持续督导培训工作总结(2016 年)
招商证券股份有限公司(以下简称为“招商证券”)作为海洋王照明科技股
份有限公司(以下简称“海洋王”或“公司”)首次公开发行股票的保荐机构,
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市企业保荐工作指引》等有关规定,认真履行相关持续督导职责。
2016 年 9 月 5 日,本保荐机构对公司的董事、监事和高级管理人员进行了现场
培训,现将培训情况总结如下:
一、培训地点和培训形式:深圳市光明新区高新路 1601 号海洋王科技楼 6
楼会议室,现场讲座和座谈相结合
二、培训内容:股份变动规则解读及监管案例剖析
三、培训目标:通过对股份变动规则解读及监管案例剖析的认真学习,深化
公司管理层对公司股份变动规则、限售期、敏感期股份转让限制的认识,以及对
广大投资者利益的保护意识。
四、培训成果:通过对股份变动规则解读及监管案例剖析等相关内容的学习
和解读,公司的董事、监事和高级管理人员进一步强化了对公司股份变动规则及
信息披露的理解,加强了公司管理层对股份变动的限售期、敏感期及内幕信息的
理解,对违反行为规范的风险有了清醒的认识。
通过本次培训,有助于推动公司对股份变动规则的理解,有助于董事、监事
和高级管理人员行为的进一步规范和健全,并帮助公司形成良好的信息披露工作
习惯,同时也深化了公司董事、监事、高管的勤勉尽责、规范运作、维护广大中
小投资者利益的意识。
(以下无正文)
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(本页无正文,为《招商证券股份有限公司关于海洋王照明科技股份有限公司持
续督导培训工作总结(2016 年)》之签署页)
保荐代表人:陈轩壁
高传富
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