证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2016-33
民生控股股份有限公司
关于签署投资顾问协议的关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二
十九次（临时）会议审议通过了《关于签署<万威-泛海投资致远 2 号
私募基金投资顾问协议>暨关联交易议案》，现将本次交易的有关信
息公告如下：
一、交易概述
为了顺利推进万威-泛海投资致远 2 号私募基金（以下简称“基
金”）的投资，公司全资子公司民生财富投资管理有限公司（以下简
称“民生财富”）与本公司控股股东中国泛海控股集团有限公司（以
下简称“中国泛海”）于 2016 年 9 月 9 日签署了《万威-泛海投资致
远 2 号私募基金投资顾问协议》。根据该协议，中国泛海为万威-泛
海投资致远 2 号私募基金的劣后份额持有人，民生财富作为中国泛海
的投资顾问，为中国泛海提供项目咨询服务。
由于中国泛海为本公司控股股东，民生财富为本公司全资子公
司，中国泛海为本公司关联法人，因此本次交易构成关联交易。
本事项已经过 2016 年 9 月 9 日召开的公司第八届董事会第二十
九次（临时）会议审议通过（表决结果：同意 5 票、反对 0 票、弃权
0 票）。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，王宏先生、
齐子鑫先生、陈家华先生及刘洪伟先生因在中国泛海或其他关联企业
任职，为本次交易的关联董事。
在董事会审议本事项时，上述关联董事回避表决，由 5 位非关联
董事参与表决。独立董事对本次关联交易事项进行了事前认可，并发
表了同意的独立意见。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《民生控股股份有限公
司章程》的有关规定，本次交易无需提交股东大会审议，不构成《上
市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易对方的基本情况
（一）中国泛海概况
公司名称： 中国泛海控股集团有限公司
公司类型： 有限责任公司
公司住所： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 C 座 23 层
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 C 座 23 层
法定代表人： 卢志强
成立日期： 1988 年 04 月 07 日
注册资本： 780,000 万人民币
科技、文化、教育、房地产、基础设施项目及产业的投资；资本经
营、资产管理；酒店及物业管理；会议及会展服务；出租商业用房、
经营范围：
办公用房、车位；通讯、办公自动化、建筑装饰材料及设备的销售；
与上述业务相关的经济、技术、管理咨询；汽车租赁。
（二）中国泛海产权关系图
卢志强
77.14%
通海控股有限公司
100%
2.57% 泛海集团有限公司
97.43%
中国泛海控股集团有限公司
中国泛海为本公司控股股东，持有公司 22.56%的股份，为公司
关联方。卢志强先生为本次交易对方中国泛海及本公司的实际控制
人。
（三）中国泛海主要业务发展状况及财务状况
三十多年来，中国泛海秉持“社会目标、企业目标、个人目标相
统一；社会责任、企业责任、个人责任相统一；社会利益、企业利益、
个人利益相统一”的经营理念，已发展成为一家以金融为主体、以产
业为基础、产融结合的具有一定市场影响力和社会贡献的跨国企业集
团，控股和投资了泛海控股（000046.SZ）、民生控股（000416.SZ）、
中泛控股（00715.HK）和民生银行（600016.SH、01988.HK）、联想
控股（03396.HK）等多家内地与香港上市公司，具备了较强的综合
实力。中国泛海集团所属公司百余家，上万名员工，业务分布于北京、
上海、深圳、杭州、武汉、青岛、西安、大连、济南、潍坊等国内多
个城市和香港地区以及美国、印尼、澳大利亚等国。
截至 2015 年 12 月 31 日，中国泛海主要财务数据如下表所示：
单位：万元
项目 2015.12.31（经审计）
资产总额 19,943,695.48
归属于母公司的所有者权益 2,752,624.77
项目 2015 年 1-12 月（经审计）
营业收入 1,409,783.37
归属于母公司的净利润 819,981.94
经营活动产生的现金流量净额 -397,138.70
截至 2016 年 6 月 30 日，中国泛海主要财务数据如下（未经审计）：
单位：万元
项目 2016.6.30
资产总额 21,961,548.93
归属于母公司的所有者权益 2,548,577.93
项目 2016 年 1-6 月
营业收入 1,227,603.52
归属于母公司的净利润 -100,061.74
经营活动产生的现金流量净额 -346,399.03
三、交易的定价政策及定价依据
本次民生财富作为中国泛海的投资顾问，为中国泛海提供项目咨
询服务，交易定价主要参考市场情况由双方协商确定。
四、交易协议的主要内容
（一）中国泛海控股集团有限公司作为万威-泛海投资致远 2 号
私募基金的劣后份额持有人，民生财富作为中国泛海的投资顾问，为
中国泛海提供项目咨询服务。
（二）中国泛海应当按时足额向民生财富支付投资顾问费。民生
财富投资顾问费收费费率 0.8%，按照中国泛海投资规模 18 亿元人民
币计，民生财富投资顾问费 1,440.00 万元。
（三）在中国泛海将上述投资款 18 亿元人民币划至募集资金账
户之日起 3 个工作日内，中国泛海一次性向民生财富支付投资顾问费
1,440.00 万元。
任何情况下，民生财富已收取的投资顾问费不予返还。
（四）中国泛海未按时支付投资顾问费，每逾期一日，按照逾期
应当支付金额万分之三向民生财富支付违约金。
（五）因本协议而产生的纠纷，双方应协商解决；协商未果的，
应提交中国泛海住所地人民法院解决；本协议适用法律为中国的法
律，为本协议之目的，中国法律指中华人民共和国大陆地区的法律，
不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律。
（六）本协议自双方加盖公章（或者合同章）之日起生效。
五、涉及本次交易的其他安排
本次交易不涉及人员安置、土地租赁、债务重组等情形，不会产
生同业竞争。交易完成后，如果产生新的关联交易，公司将严格按照
《深圳证券交易所股票上市规则》、《民生控股股份有限公司章程》
及《关联交易管理制度》等相关制度的规定履行审批及公告程序，积
极保护投资者合法权益。
六、关联交易目的及对公司的影响
本次为中国泛海提供项目咨询服务系公司全资子公司民生财富
正常业务拓展之行为，民生财富作为中国泛海的投资顾问，将充分发
挥咨询顾问作用，积极推进“万威-泛海投资致远 2 号私募基金”的
投资。本次交易有利于增加民生财富收入，提升盈利水平，未损害公
司及股东的利益。
七、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的
总金额
年初至披露日，公司及公司子公司与中国泛海累计发生的关联交
易总金额12,912,206.32元（不含本次交易）。
八、独立董事意见
（一）关于本次关联交易的事前认可意见
本次公司全资子公司民生财富作为中国泛海投资顾问，为中国泛
海提供项目咨询服务，有利于增加民生财富营业收入，提升盈利水平。
我们同意将上述事项提交第八届董事会第二十九次（临时）会议
审议。
（二）关于本次关联交易的独立董事意见
本次民生财富作为中国泛海“万威-泛海投资致远2号私募基金”
的投资顾问，充分利用自身优势开展业务，可以增加民生财富营业收
入，提升盈利水平。
上述关联交易议案表决时，关联董事回避表决，交易及决策程序
符合公司章程及深圳证券交易所股票上市规则的规定。
我们同意上述关联交易事项。
九、备查文件
1 民生控股第八届董事会第二十九次（临时）会议决议
2 民生控股独立董事事前认可意见
3 民生控股独立董事意见
4 《万威-泛海投资致远2号私募基金投资顾问协议》
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇一六年九月十日
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