保荐机构上市公司全面现场核查
报告
保荐机构名称:东海证券股份有限 核查对象名称:北京康斯特仪表科技
公司 股份有限公司
保荐代表人姓名:马媛媛 联系电话:021-20333352
保荐代表人姓名:唐玉磊 联系电话:010-59707118
核查组组长姓名:马媛媛 联系电话:021-20333352
现场核查人员姓名:马媛媛、杨俊、冀超伟
现场核查时间:2016.8.22-2016.8.24
一、现场核查工作概述
项目 情况说明
核查计划报备时间 2016.8.15
核查事由与目标 定期全面现场检查,关注公司上市后规范运行情况
核查期间 2016.8.22-2016.8.24
主要核查程序 查阅公司章程、三会议事规则等公司规章制度;核查公
司三会会议资料,查阅信息披露资料;查阅公司内部控
制制度、内部审计报告;检查部门设置及职责分工;检
查审计委员会会议资料;检查公司内审部和审计委员会
构成、履行职责的情况;查阅募集资金存放银行对账单,
查阅募集资金明细分类账,抽查会计凭证,实地走访募
集资金投资项目建设车间、参观募投项目生产情况;查
阅公司财务报告,对财务报表进行分析;访谈总经理、
董秘、内审部负责人、财务总监等。
二、现场核查发现的问题及采取的措施
事项 问题、措施与建议
(一)检查对象存在的问题
1.检查发现,2016 年二季度,公司审计委员会未向董
事会报告本季度内部审计工作进度、质量及发现的重大问题
等。
(二)已采取的持续督导措施及效果
1. 经与企业沟通,企业原已计划在 9 月召开的董事会
公司治理和内
会议审议审计委员会二季度工作报告。保荐机构已督促企业
部控制情况
及时完成相关工作,企业承诺会按照原定工作计划在 9 月份
召开的董事会会议审议审计委员会二季度工作报告。
(三)进一步的整改建议
1. 针对上述问题,保荐机构将加强督导。保荐机构建
议公司相关机构和工作人员加强熟悉和了解交易所各项规章
制度。
信息披露情况 无
侵害公司利益
无
行为情况
募集资金管理
无
和使用情况
公司及股东承
无
诺履行情况
(一)2015 年下半年检查对象存在的问题
1. 公司审计委员会没有召开 2015 年三季度会议,审议内部
审计部门提交的工作计划和报告等。
2. 公司审计委员会没有向董事会报告 2015 年三季度内部审
计工作进度、质量及发现的重大问题等。
前期存在问题 (二)已采取的持续督导措施及效果
的整改情况 经本保荐机构核查,以上两个问题在 2015 年四季度均已
由康斯特完善并修正。
(三)进一步的整改建议
1. 针对上述问题,保荐机构将加强督导。保荐机构建议
公司相关内部机构和工作人员加强熟悉和了解交易所各项规
章制度,严格按照相关规定完善公司内部控制。
无
其他
注:按公司存在问题,逐条列示已采取的持续督导措施及效果;进一
步的整改建议应严格按照问题条目逐条列示对应的措施和建议,没有相应
内容的填无。
三、需报告的其他事项
报告事项 说明
持续督导期间保荐工作重大事项 康斯特原持续督导保荐代表人孙兆院先生
从东海证券离职,不再负责康斯特的持续督
导工作,东海证券已授权唐玉磊先生接替担
任康斯特的持续督导保荐代表人,继续履行
督导职责。
核查对象及其控股股东、实际控 完全配合
制人、董事、监事和高级管理人
员配合现场核查的情况
核查对象所聘请的证券服务机构 完全配合
配合现场核查的情况
核查过程中聘请其它证券服务机 不适用
构工作的情况
未能执行的核查程序情况 无
其他需要报告的特别事项 无
四、结论意见
总体结论 内核意见
通过本次现场检查,达到了解并督导 核查工作按照监管部门要求组织与实
康斯特规范运作的核查目标;康斯特 施,符合保荐机构相关制度规定,工作
履行了规范运作、信守承诺和信息披 底稿完整并及时归档,报告内容准确,
露义务,存在问题得到了及时整改; 无虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
不存在提请监管部门关注的重大事
项。
保荐代表人: 年 月 日
保荐代表人: 年 月 日 内核负责人: 年 月 日
业务负责人: 年 月 日
保荐机构公章: 年 月 日
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