证券代码：300373 证券简称：扬杰科技 公告编号：2016-079
扬州扬杰电子科技股份有限公司
关于首期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票
第一个解锁期解锁股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解锁的限制性股票数量为 2,047,500 股，占公司目前股本总额的
0.43%；实际可上市流通数量为 1,985,000 股，占公司股本总额的 0.42%。
2、本次限制性股票的上市流通日为 2016 年 9 月 12 日。
3、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。
一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、公司董事会薪酬与考核委员会拟定了《公司首期限制性股票激励计划（草
案）》，并提交公司董事会审议。
2、2015 年 1 月 8 日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《公
司首期限制性股票激励计划（草案）》及股权激励相关议案；同日，公司召开了
第二届监事会第五次会议，监事会对本次激励计划的激励对象进行了核查，认为
激励对象的主体资格合法、有效；公司独立董事就本次激励计划发表了明确同意
意见。
3、2015 年 1 月 12 日，公司向中国证监会报送了首期限制性股票激励计划
相关材料，并于 2015 年 1 月 20 日获悉，中国证监会已对公司报送的首期限制性
股票激励计划确认无异议并进行了备案。
4、2015 年 2 月 12 日，公司召开 2015 年第一次临时股东大会，审议并通过
1
了《公司首期限制性股票激励计划（草案）》及股权激励相关议案。
5、2015 年 2 月 16 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关
于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定 2015 年 2 月 16 日为授予日，向激
励对象授予限制性股票；同日，公司召开第二届监事会第六次会议，对本次激励
计划的激励对象名单进行再次核实，并审议通过了《关于向激励对象授予限制性
股票的议案》；公司独立董事对此发表了明确同意意见。
6、2015 年 3 月 6 日，公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关
于调整公司首期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》；同日，
公司召开第二届监事会第七次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行再次核
实，并审议通过了《关于调整公司首期限制性股票激励计划激励对象名单及授予
数量的议案》；公司独立董事对此发表了明确同意意见。
7、2015 年 9 月 22 日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了
《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定 2015 年 9 月 22 日为授予
日，向激励对象授予预留限制性股票；同日，公司召开第二届监事会第十二次会
议，对预留限制性股票的激励对象名单进行了核实，并审议通过了《关于向激励
对象授予预留限制性股票的议案》；公司独立董事对此发表了明确同意意见。
8、2015 年 10 月 27 日，公司召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于调整预留限制性股票授予数量及价格的议
案》；公司独立董事对此发表了明确同意意见。
9、2016 年 4 月 28 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议及第二届监
事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司首期限制性股票激励计划首次授予
第一个解锁期解锁条件成就的议案》，同意按照《公司首期限制性股票激励计划
（草案）》的相关规定，办理首次授予的限制性股票第一次解锁事宜；公司独立
董事对此发表了明确同意意见。
二、关于首期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解锁期解
锁条件的达成情况
1、锁定期已满
2
根据《公司首期限制性股票激励计划（草案）》的规定，限制性股票授予后
即进行锁定，首次授予的限制性股票第一次解锁时间为自授予日起 12 个月后的
首个交易日起至授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止。
公司首期限制性股票激励计划的首次授予日为 2015 年 2 月 16 日，截至本公
告披露日，首次授予的限制性股票第一个锁定期已届满。
2、限制性股票的解锁条件达成情况
董事会对《公司首期限制性股票激励计划（草案）》设定的首次授予的限制
性股票第一个解锁期解锁条件进行了审查，具体情况如下：
序号 首次授予第一个解锁期解锁条件 是否达到解锁条件的说明
公司业绩考核要求： （1）2015 年度，公司归属于上市公司股东
的净利润为 137,802,662.30 元，归属于上市
（1） 锁定期考核指标：
公司股东的扣除非经常性损益的净利润为
公司限制性股票锁定期内，归属于上市
125,074,776.05 元，均不低于授予日前最近三
公司股东的净利润及扣除非经常性损益的
个会计年度的平均水平且不为负。
净利润均不得低于授予日前最近三个会计
（ 2 ） 2015 年 度 ， 公 司 实 现 营 业 收 入
年度的平均水平且不得为负。
833,893,445.20 元，较 2014 年增长 28.72%；
（2）公司解锁期前一年度业绩考核要求：
1 实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损
以 2014 年业绩为基准，2015 年公司实 益的净利润 125,074,776.05 元，较 2014 年增
现的营业收入较 2014 年增长不低于 20%； 长 26.66%。
2015 年实现的净利润较 2014 年增长不低于
综上，公司 2015 年度财务指标达到业绩
15%。
考核目标，满足解锁条件。
本计划中所指的净利润均以归属于上
市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
为计算依据。
个人绩效考核要求： 2015 年度，首次授予的 143 名激励对象
2
的个人绩效考核综合评分均超过 3.5 分（含
3
激励对象在解锁的上一年度考核达标， 3.5 分），满足解锁条件。
即考核综合评分超过 3.5 分（含 3.5 分）。
公司未出现下列情形之一：
①公司控制权发生变更；
②公司出现合并、分立等情形；
③最近一个会计年度财务会计报告被注册
3 会计师出具否定意见或者无法表示意见的 公司未发生前述情形，满足解锁条件。
审计报告；
④最近一年内因重大违法违规行为被中国
证监会予以行政处罚；
⑤中国证监会认定的其他情形。
激励对象未出现下列情形之一：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣
布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国
证监会予以行政处罚的；
3、具有《公司法》规定的不得担任公司董
4 激励对象未发生前述情形，满足解锁条件。
事、高级管理人员情形的；
4、因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反
执业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行
为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，
或因上述原因导致公司解除与激励对象劳
动关系或雇佣关系的；
5、公司董事会认定的其他严重违反公司有
4
关规定或严重损害公司利益的情形；
6、激励对象因辞职、公司裁员而离职等。
董事会认为，《公司首期限制性股票激励计划（草案）》设定的首次授予的限
制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就，根据 2015 年第一次临时股东大会的
授权，同意按照首期限制性股票激励计划的相关规定，办理首次授予的限制性股
票第一次解锁事宜。
三、本次解锁的限制性股票的上市流通安排
1、本次解锁的限制性股票的上市流通日为 2016 年 9 月 12 日；
2、本次解锁的限制性股票数量为 2,047,500 股，占公司目前股本总额的
0.43%；实际可上市流通数量为 1,985,000 股，占公司股本总额的 0.42%；
3、本次申请解锁的激励对象人数为 143 名；
4、本次可解锁激励对象及限制性股票数量：
单位：股
持有的限制性股 本次可解锁的 剩余未解锁的限制性 实际可上市
姓 名 职 位
票（含预留部分） 限制性股票 股票（含预留部分） 流通数量
刘从宁 董事、常务副总经理 592,500 102,750 489,750 102,750
徐小兵 董事、副总经理 250,000 75,000 175,000 62,500
王毅 副总经理 250,000 75,000 175,000 62,500
梁瑶 副总经理、董事会秘书 250,000 75,000 175,000 62,500
陈润生 副总经理 250,000 75,000 175,000 62,500
林照煌 副总经理 250,000 75,000 175,000 62,500
戴娟 副总经理、财务总监 375,000 75,000 300,000 75,000
中层管理人员、核心技术（业务）
5,107,500 1,494,750 3,612,750 1,494,750
人员（含控股子公司，共 136 人）
合计 7,325,000 2,047,500 5,277,500 1,985,000
注：1、公司首期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票数量为
2,730,000 股，2015 年半年度权益分派实施完毕后，激励对象持有的限制性股票
数量变为 6,825,000 股。
5
2、2015 年 11 月，激励对象刘从宁、戴娟、王冬艳分别获授预留限制性股
票 250,000 股、12,500 股、12,500 股。因此，刘从宁、戴娟和中层管理人员、核
心技术（业务）人员通过首期限制性股票激励计划获授的限制性股票数量分别增
加至 592,500 股，375,000 股和 5,107,500 股。
3、公司董事及高级管理人员所持的限制性股票解锁后，股份买卖应遵守《关
于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的
通知》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司
章程》等有关规定。
四、股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量 比例(%) （＋，－） 数量 比例(%)
一、限售流通股 345,491,368 73.12 -1,985,000 343,506,368 72.70
首发前机构类限售股 274,000,000 57.99 274,000,000 57.99
首发前个人类限售股 11,000,000 2.33 11,000,000 2.33
首发后个人类限售股 4,017,963 0.85 4,017,963 0.85
首发后机构类限售股 46,410,680 9.82 46,410,680 9.82
股权激励限售股 10,062,200 2.13 -2,047,500 8,014,700 1.70
高管锁定股 525 0.00 62,500 63,025 0.01
二、无限售流通股 126,999,475 26.88 1,985,000 128,984,475 27.30
三、股份总数 472,490,843 100.00 0 472,490,843 100.00
特此公告。
扬州扬杰电子科技股份有限公司
董 事 会
2016 年 9 月 8 日
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