北京市金杜律师事务所
关于
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
调整 2015 年第二期限制性股票激励计划回购价格
及注销部分已授予限制性股票事项
之
法律意见书
致：北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜”）接受北京神州绿盟信息安全科技
股份有限公司（以下简称“公司”或“绿盟科技”）的委托，作为绿盟科技实施限
制性股票激励计划（以下简称“本计划”）的专项法律顾问，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激
励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《创业板信息披露业务备忘录第 9 号：
股权激励（限制性股票）实施、授予与调整》（以下简称“《信息披露业务备忘录》”）
等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《北京神州绿盟信息安全科技股份
有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2015 年第一期限制性股票
激励计划（草案）》”）、《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2015 年第二期
限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2015 年第二期限制性股票激励计划
（草案）》”）、《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的有关规定，就本次调整 2015 年第二期限制性股票激励计划回购价格，
以及注销 2015 年第一期、第二期限制性股票激励计划部分已授予限制性股票（以
下简称“本次限制性股票激励计划的调整及注销”）涉及的相关事宜，出具本法
律意见书。
为出具本法律意见，金杜依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，查阅了按规定需要
查阅的文件以及金杜认为必须查阅的其他文件。在公司保证提供了金杜为出具本
法律意见所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明，
提供给金杜的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无任何隐瞒、虚假或
重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符的基础上，
金杜对有关事实进行了查证和确认。
金杜及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前
已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原
则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
金杜仅就与公司本计划相关的法律问题发表意见，且仅根据中国现行法律法
规发表法律意见，并不依据任何中国境外法律发表法律意见。金杜不对公司本计
划所涉及的标的股票价值、考核标准等问题的合理性以及会计、财务等非法律专
业事项发表意见。在本法律意见中对有关财务数据或结论进行引述时，金杜已履
行了必要的注意义务，但该等引述不应视为金杜对这些数据、结论的真实性和准
确性作出任何明示或默示的保证。
对于出具本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，金杜依赖
有关政府部门、绿盟科技或其他有关单位出具的说明或证明文件出具法律意见。
金杜同意公司将本法律意见书作为公司本次限制性股票激励计划的调整及注
销的必备文件之一，随其他材料一起提交深圳证券交易所予以公告，并对所出具
的法律意见承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供公司为实施本次限制性股票激励计划的调整及注销之目的
使用，不得用作任何其他目的。金杜同意公司在其为实施本次限制性股票激励计
划的调整及注销所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上
述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，金杜有权对上述相关文件的
相应内容再次审阅并确认。
金杜根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会有关规定的
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要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意
见如下：
一、 关于本次限制性股票激励计划调整及注销的授权和批准
（一） 2015 年 7 月 29 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过
了《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及摘
要》等与 2015 年第一期限制性股票激励计划相关的议案。公司独立董事于 2015
年 7 月 29 日就《2015 年第一期限制性股票激励计划（草案）》发表了独立意见，
认为：“公司实施激励计划可以进一步完善公司的激励、约束机制，完善薪酬考核
体系，提高公司可持续发展能力，使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效
率和经营者的积极性、创造性与责任心，并最终有利于提高公司业绩，确保公司
未来发展战略和经营目标的实现，为股东带来更高效、更持久的回报。”
（二） 2015 年 7 月 29 日，公司召开第二届监事会第十六次会议，审议通过
了《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及摘
要》、《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名
单》、《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司限制性股票激励计划考核管理办
法》等与 2015 年第一期限制性股票激励计划相关的议案，并对激励对象名单进
行了核查，认为《2015 年第一期限制性股票激励计划（草案）》中确定的激励对
象作为本次限制性股票激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
（三） 2015 年 11 月 12 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议
通过了《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2015 年第二期限制性股票激
励计划（草案）及摘要》等与 2015 年第二期限制性股票激励计划相关的议案。
公司独立董事于 2015 年 11 月 12 日就《2015 年第二期限制性股票激励计划（草
案）》发表了独立意见，认为：“公司此次实施激励计划是面向全资子公司北京亿
赛通科技发展有限责任公司核心团队成员，实施该计划有利于充分调动亿赛通核
心团队成员的积极性，稳定和吸引人才，促进公司业务的快速整合及发展。”
（四） 2015 年 11 月 12 日，公司召开第二届监事会第十九次会议，审议通
过了《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2015 年第二期限制性股票激励
计划（草案）及摘要》、《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2015 年第二
期限制性股票激励计划激励对象名单》、《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公
司 2015 年第二期限制性股票激励计划考核管理办法》等与 2015 年第二期限制性
股票激励计划相关的议案，并对激励对象名单进行了核查，认为《2015 年第二期
限制性股票激励计划（草案）》中确定的激励对象作为本次限制性股票激励计划的
激励对象的主体资格合法、有效。
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（五） 2015 年 11 月 30 日，公司召开 2015 年第一次临时股东大会，审议通
过了《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及
摘要》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议
案》、《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2015 年第二期限制性股票激励
计划（草案）及摘要》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2015 年第二期限制
性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
（六） 2015 年 12 月 1 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通
过了《关于调整公司 2015 年限制性股票激励计划授予对象和授予数量的议案》、
《关于向 2015 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》、《关于
调整公司 2015 年第二期限制性股票激励计划授予对象和授予数量的议案》、《关
于向 2015 年第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》等相
关议案。公司独立董事就公司上述限制性股票激励计划的调整及授予相关事项发
表了独立意见。
（七） 2015 年 12 月 1 日，公司召开第二届监事会第二十次会议，审议通过
了《关于核查调整后的 2015 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，并对
公司 2015 年第一期限制性股票激励计划激励对象名单进行了认真核实，认为：
“本次授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和
规范性文件规定的任职资格，不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为
不适当人选的情形，也不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以
行政处罚的情形，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事
项备忘录 1-3 号》规定的激励对象条件，其作为公司本次股权激励计划的激励对
象的主体资格合法、有效”。本次会议还审议通过了《关于核查调整后的 2015 年
第二期限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，并对公司 2015 年第二期限制
性股票激励计划激励对象名单进行了认真核实，认为：“本次授予的激励对象具备
《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，
不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形，也不存在
最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，符合《上市
公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》规定的激励
对象条件，其作为公司本次股权激励划的激励对象的主体资格合法、有效。”
（八） 2015 年 12 月 23 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议
通过了《关于调整公司 2015 年第二期限制性股票激励计划授予对象和授予数量
的议案》等相关议案。公司独立董事就 2015 年第二期限制性股票激励计划的调
整事项发表了独立意见。
（九） 2015 年 12 月 23 日，公司召开第二届监事会第二十一次会议，审议
通过了《关于调整公司 2015 年第二期限制性股票激励计划授予对象和授予数量
的议案》，并对 2015 年第二期限制性股票激励计划激励对象名单进行了认真核实，
认为：“以上调整符合公司《2015 年第二期限制性股票激励计划（草案）》及相关
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法律法规要求，不存在损害股东利益的情况。调整后的激励对象均符合《上市公
司股权激励管理办法（试行）》以及《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》等规范性
文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。”
（十） 2016 年 5 月 5 日，公司召开第二届董事会第四次临时会议，审议通
过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，并同意鉴于 2015 年第一期限制性
股票激励计划激励对象中 14 人因个人原因离职，对上述 14 人获授但尚未解锁的
限制性股票合计 9.76 万股进行回购注销。公司独立董事就公司 2015 年第一期限
制性股票激励计划调整相关事项发表了独立意见。
（十一） 2016 年 5 月 5 日，公司召开第二届监事会第二十四次会议，审议
通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，监事会对 2015 年第一期限制性
股票激励计划股权激励对象名单进行认真核实，认为“鉴于限制性股票激励计划
激励对象中有 14 人因个人原因离职，根据公司《限制性股票激励计划》相关规
定，不再具备激励对象资格；公司本次回购注销部分限制性股票，符合《上市公
司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录 1-3 号》及《限制性股票激
励计划》中相关规定，同意公司回购注销离职激励对象合计 9.76 万股已获授但尚
未解锁的全部股份。”
（十二） 2016 年 7 月 5 日，公司召开第二届董事会第三十二次会议，审议
通过了《关于调整限制性股票回购价格和回购注销部分限制性股票的议案》，因公
司 2015 年年度权益分派方案将于 2016 年 7 月 8 日实施完毕：向全体股东每 10
股派发现金 1.100047 元（含税），公司需对 2015 年第一期限制性股票激励计划
限制性股票回购价格进行调整，2015 年第一期限制性股票回购价格由 21.64 元/
股调整为 21.53 元/股。并同意鉴于激励对象聂百川等 10 人因个人原因离职，对
上述 10 名离职激励对象持有的已获授但尚未解锁的限制性股票共计 7.7 万股进行
回购注销。公司独立董事就公司 2015 年第一期限制性股票激励计划调整相关事
项发表了独立意见。
（十三） 2016 年 7 月 5 日，公司召开第二届监事会第二十六次会议，审议
通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，监事会经核查后认为 2015 年第
一期限制性股票激励计划“激励对象中有 10 人因个人原因离职，根据公司《限
制性股票激励计划》相关规定，不再具备激励对象资格；公司本次回购注销部分
限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录
1-3 号》及《限制性股票激励计划》中相关规定，同意公司回购注销离职激励对
象合计 7.7 万股已获授但尚未解锁的全部股份。”
（十四） 2016 年 9 月 6 日，公司召开第二届董事会第三十六次会议，审议
通过了《关于调整 2015 年第二期限制性股票回购价格和回购注销部分限制性股
票的议案》，因公司 2015 年年度权益分派方案已于 2016 年 7 月 8 日实施完毕，
向全体股东每 10 股派发现金红利 1.100047 元/股（含税），公司对 2015 年第二
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期限制性股票回购价格进行调整，2015 年第二期限制性股票回购价格由 22.59
元/股调整为 22.48 元/股。并同意鉴于激励对象柴华等 16 人因个人原因离职，对
上述 16 名离职激励对象持有的已获授但尚未解锁的限制性股票合计 12.6 万股进
行回购注销，同时鉴于激励对象朱明新、贾媛媛 2 人因个人原因离职，对上述 2
名离职激励对象持有的已获授但尚未解锁的限制性股票合计 3 万股进行回购注
销。公司独立董事就公司本次限制性股票激励计划调整及注销的相关事项发表了
独立意见。
（十五） 2016 年 9 月 6 日，公司召开第二届监事会第二十八次会议，审议
通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，监事会经核查后认为 2015 年第二
期限制性股票激励计划“激励对象中有 18 人因个人原因离职，根据公司《2015
年限制性股票激励计划》、《2015 年第二期限制性股票激励计划》相关规定，不再
具备激励对象资格；公司本次回购注销部分限制性股票，符合《上市公司股权激
励管理办法》及《2015 年限制性股票激励计划》、《2015 年第二期限制性股票激
励计划》的相关规定，同意公司回购注销离职激励对象合计 15.6 万股已获授但尚
未解锁的全部股份”。
综上，金杜认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次限制性股票激励计
划的调整及注销已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》、《2015
年第一期限制性股票激励计划（草案）》和《2015 年第二期限制性股票激励计划
（草案）》的相关规定。
二、 关于本次限制性股票激励计划调整及注销的具体情况
根据《2015 年第一期限制性股票激励计划（草案）》、《2015 年第二期限制性
股票激励计划（草案）》以及公司第二届董事会第三十六次会议决议，本次限制性
股票激励计划调整及注销的原因及内容如下：
（一） 2015 年第二期限制性股票激励计划调整的具体情况
因公司 2015 年年度权益分配方案已于 2016 年 7 月 8 日实施完毕，向全体股
东每 10 股派发现金红利 1.100047 元（含税）。公司根据 2015 年第二期限制性股
票激励计划的规定对限制性股票回购价格进行调整，2015 年第二期限制性股票回
购价格由 22.59 元/股调整为 22.48 元/股。
（二） 2015 年第一期、第二期限制性股票激励计划回购的具体情况
1. 回购原因
根据公司《2015 年第一期限制性股票激励计划（草案）》“第八章 公司/激励
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对象发生异动的处理”第二条之“激励对象辞职、公司裁员而离职，在情况发生
之日，对激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司按照授予价
格回购注销”。鉴于激励对象柴华等 16 人因个人原因已离职，不具备 2015 年第
一期限制性股票激励计划激励对象资格，应对上述 16 人已获授但尚未解锁的限
制性股票合计 12.6 万股进行回购注销的处理。
根据《2015 年第二期限制性股票激励计划（草案）》“第八章 公司/激励对象
发生异动的处理”第二条之“激励对象辞职、公司裁员而离职，在情况发生之日，
对激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司按照授予价格回购
注销”的规定，鉴于激励对象朱明新、贾媛媛 2 人因个人原因已离职，不具备 2015
年第二期限制性股票激励计划激励对象资格，应对上述 2 人已获授但尚未解锁的
限制性股票合计 3 万股进行回购注销的处理。
上述限制性股票激励计划的回购注销不影响公司 2015 年第一期限制性股票
激励计划以及 2015 年第二期限制性股票激励计划的实施。
2. 回购数量
本次回购 2015 年第一期限制性股票的数量为 12.6 万股，占《2015 年第一
期限制性股票激励计划（草案）》限制性股票总数的 3.3498%，占公司总股本的
0.0345%。
本次回购 2015 年第二期限制性股票的数量为 3 万股，占《2015 年第二期限
制性股票激励计划（草案）》限制性股票总数的 7.8513%，占公司总股本的
0.0082%。
本次回购注销完成后，公司股份总数将减少 156,000 股，公司将于本次回购
完成后依法履行相应的减资程序。
3. 回购价格
本次 2015 年第一期限制性股票回购价格为 21.53 元/股。公司应支付限制性
股票回购价款总额为人民币 271.278 万元。
本次 2015 年第二期限制性股票回购价格为 22.48 元/股。公司应支付限制性
股票回购价款总额为人民币 67.44 万元。
4. 公司本次回购前后的公司股权结构变动情况如下：
单位：股
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本次变动前 变动 本次变动后
股份性质
数量 比例% 减少 数量 比例%
一、有限售条件股份 64.40 156,000 234,890,567 64.39
235,046,567
二、无限售条件股份 35.60 - 129,921,888 35.61
129,921,888
三、股份总数 364,968,455 100.00 156,000 364,812,455 100.00
经核查，金杜认为，公司本次限制性股票激励计划的调整及注销符合《公司
法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、
《2015 年第一期限制性股票激励计划（草案）》、《2015 年第二期限制性股票激励
计划（草案）》的相关规定。
三、 回购对公司业绩的影响
公司本次限制性股票回购完成后，公司 2015 年第一期限制性股票激励计划
激励对象人数由 421 人调整为 405 人，授予限制性股票数量由 376.14 万股调整
为 363.54 万股；2015 年第二期限制性股票激励计划激励对象人数由 40 人调整
为 38 人，授予限制性股票由 38.21 万股调整为 35.21 万股，对公司的财务状况
和经营成果不会产生实质性影响。
四、 其他事项
本次限制性股票激励计划的调整及注销尚需按照《管理办法》、《2015 年第一
期限制性股票激励计划（草案）》及《2015 年第二期限制性股票激励计划（草案）》
的有关规定，取得深圳证券交易所的无异议意见后向中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司办理注销手续，并披露注销完成公告等事项。
五、 结论
综上所述，金杜认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次限制性股票激
励计划的调整及注销已经取得现阶段必要的授权和批准；本次调整及注销部分限
制性股票的事宜符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《信息披露业务
备忘录》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《2015 年第一期限
制性股票激励计划（草案）》、《2015 年第二期限制性股票激励计划（草案）》的
规定；公司本次限制性股票激励计划的调整及注销的相关事项合法、有效。
本法律意见书正本一式三份。
（下接签字页）
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（此页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于北京神州绿盟信息安全科技股份
有限公司调整 2015 年第二期限制性股票激励计划回购价格及注销部分已授予限
制性股票事项之法律意见书》之签字盖章页）
北京市金杜律师事务所 经办律师： ___________
马天宁
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韩公望
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