贵阳银行：募集资金管理办法_股票频道

贵阳银行股份有限公司募集资金管理办法

第一章总则

第一条为规范贵阳银行股份有限公司(以下简称“本行”)募

集资金的管理和使用,最大限度地保障投资者的利益,保证募集资金

的安全,提高募集资金的使用效率,根据《中华人民共和国公司法》、

《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公

司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上

海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管

理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《贵阳

银行股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的相关规定,结

合本行实际情况,制订本办法。

第二条本制度所称募集资金系指本行通过公开发行证券(包括

公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的

可转换公司债券、发行优先股等)以及非公开发行证券向投资者募集

的资金,但不包括本行实施股权激励计划募集的资金。

第三条本行的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,督促

本行规范使用募集资金,自觉维护本行募集资金安全,不得参与、协

助或纵容本行擅自或变相改变募集资金用途。

第二章募集资金的存储

第四条为保证募集资金的安全使用和有效监管,本行实行募集

资金专户存储制度。本行应开立专项账户,用于募集资金的存放和收

付。专项账户的设立由董事会批准。专项账户不得存放非募集资金或

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用作其他用途。

第五条本行在募集资金到账后一个月内与保荐机构签订募集资

金专户存储监管协议。

募集资金专户存储监管协议至少包括以下内容:

(一)募集资金集中存放于募集资金专户;

(二)每月向保荐机构提供募集资金专户银行对账单;

(三)本行 1 次或 12 个月内累计从募集资金专户支取的金额超过

5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后净额的 20%的,应

及时通知保荐机构;

(四)保荐机构有权随时查询募集资金专户资料;

(五)本行和保荐机构的违约责任。

上述协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。

上述协议在有效期届满前因保荐机构变更等原因提前终止的,本行应

当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议,并在新的协

议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。

第三章募集资金的使用

第六条本行应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划

和股东大会、董事会决议及审批程序使用募集资金。在使用募集资金

时,本行必须严格按照本行内部管理制度履行审批手续。

第七条本行董事会应根据有关法律、行政法规、部门规章、规

范性文件及监管机构的要求,及时、完整地披露募集资金的使用情况。

第八条募集资金使用涉及具体投资项目的,按照本行承诺的计

划进度实施,保证各项工作能按计划进度完成,相关项目管理部门定

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期向本行董事会办公室提供具体的工作进度和计划。

第九条出现严重影响募集资金使用正常进行的情形时,本行应

当及时报告上海证券交易所并公告。

第十条募集资金使用涉及具体投资项目的,在募集资金投资项

目(以下简称“募投项目”)出现以下情形时,项目管理部门对该募

投项目的可行性、预计收益等进行检查,决定是否继续实施该募投项

目,并在最近一期定期报告中披露募投项目的进展情况、出现异常的

原因以及调整后的募集资金投资计划(如有):

(一) 募投项目涉及的市场环境发生重大变化的;

(二) 募投项目搁置时间超过 1 年的;

(三) 超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未

达到相关计划金额 50%的;

(四) 募投项目出现其他异常情形的。

第十一条本行控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或

者挪用本行募集资金,不得利用募集资金及募投项目获取不正当利益。

第十二条单个募投项目完成后,本行将该项目节余募集资金(包

括利息收入)用于其他募投项目的,应当经董事会审议通过,且经独

立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用。本行应在

董事会会议后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。

节余募集资金(包括利息收入)低于 100 万元或者低于该项目募

集资金承诺投资额 5%的,可以免于履行前款程序,其使用情况应在

年度报告中披露。

本行单个募投项目节余募集资金(包括利息收入)用于非募投项

目(包括补充流动资金)的,应当参照变更募投项目履行相应程序及

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披露义务。

第十三条募投项目全部完成后,节余募集资金(包括利息收入)

在募集资金净额 10%以上的,本行应当经董事会和股东大会审议通过,

且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用节余

募集资金。本行应在董事会会议后 2 个交易日内报告上海证券交易所

并公告。

节余募集资金(包括利息收入)低于募集资金净额 10%的,应当

经董事会审议通过,且独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意

见后方可使用。本行应在董事会会议后 2 个交易日内报告上海证券交

易所并公告。

节余募集资金(包括利息收入)低于 500 万元或者低于募集资金

净额 5%的,可以免于履行前款程序,其使用情况应在最近一期定期

报告中披露。

第四章募集资金投向变更

第十四条募集资金投资项目发生变更,须经本行董事会、股东

大会审议通过,且经独立非执行董事、保荐机构、监事会发表同意意

见后方可变更。

仅变更投资项目实施地点的,可以免于履行前款所述程序,但须

经本行董事会审议通过,并在 2 个交易日内报告上海证券交易所并公

告变更原因及保荐机构的意见。

第十五条变更后的募投项目应投资于主营业务。本行应当科学、

审慎地进行新募投项目的可行性分析,确信投资项目具有较好的市场

前景和盈利能力,有效防范投资风险,提高募集资金使用效益。

第十六条本行拟变更募集资金用途的,应当在提交董事会审议

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后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告以下内容:

(一)原募投项目基本情况及变更的具体原因;

(二)新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示;

(三)新募投项目的投资计划;

(四)新募投项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明(如适

用);

(五)独立董事、监事会、保荐机构对变更募投项目的意见;

(六)变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明;

(七)上海证券交易所要求的其他内容。

新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的,还应当参照