深圳市联建光电股份有限公司
关于公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公
司将 2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
（一）首次公开发行股份募集资金
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]1486 号”文核准，深圳市联建光电股份有
限公司（以下简称“公司”或“联建光电”）公开发行人民币普通股 1,840 万股，每股面值 1 元，
发行价格为 20 元/股（“元”指人民币货币单位，以下同）。经大华会计师事务所有限公司出
具的“大华验字[2011]255 号”验资报告验证，截至 2011 年 9 月 30 日，公司共计募集货币资
金 368,000,000 元 ， 扣 除 与 发 行 有 关 的 费 用 33,435,423.81 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为
334,564,576.19 元，其中超募资金为 141,011,576.19 元。
截止 2016 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入人民币 203,523,062.45 元，其中：
公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 27,159,900.00 元，该
自筹投入资金已经大华会计师事务所有限公司以 2011 年 10 月 24 日出具“大华核字
[2011]2073 号 ” 鉴 证 报 告 确 认 ； 2012 年 度 使 用 募 集 资 金 投 入 承 诺 投 资 项 目 人 民 币
59,935,517.00 元；2013 年度使用募集资金投入承诺投资项目人民币 57,797,483.71 元；2014
年度使用募集资金投入承诺投资项目人民币 34,009,786.80 元；2015 年度使用募集资金投入
承诺投资项目人民币 24,620,374.94 元；2016 年半年度使用募集资金投入承诺投资项目人民
币 0.00 元。
截止 2014 年 12 月 31 日，公司对超募资金部分累计使用人民币 147,570,521.61 元（含
利息收入）。2011 年，公司以超募资金人民币 2,000 万元偿还银行贷款，以超募资金人民币
800 万元永久性补充流动资金；2012 年，公司使用超募资金 4,595.50 万元设立联动文化（北
京）有限公司；2013 年，公司使用超募资金人民币 454.50 万元收购梁勤俭先生持有联动文
化 9%股权，使用超募资金 5,050 万元增资联动文化（北京）有限公司，使用剩余超募资金
18,570,521.61 元永久性补充流动资金；截至 2014 年 12 月 31 日，超募资金已使用完毕。
2011 年 10 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日止募集资金专户收到利息收入扣除手续费净额
人民币 780,926.32 元，2012 年度收到利息收入扣除手续费净额人民币 3,853,305.37 元，2013
年度收到利息收入扣除手续费净额人民币 10,333,133.62 元，2014 年度收到利息收入扣除手
续费净额人民币 1,350,360.03 元，2015 年度收到利息收入扣除手续费净额人民币 218,013.93
元，2016 年半年度收到利息收入扣除手续费净额人民币 1,980.02 元。截止 2016 年 6 月 30
日，募集资金余额为人民币 6,770.19 元。
（二） 购买资产募集配套资金
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2.1 第一次购买资产募集配套资金项目
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市联建光电股份有限公司向何吉伦等发行
股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可［2014］395 号)核准，于 2014 年 6 月 5
日在深圳证券交易所非公开发行人民币普通股，发行数量 16,393,442 股，发行价为每股
15.86 元。经立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的信会师报字[2014]第 310370 号验资报
告验证，本次发行股票共募集股款人民币 259,999,990.12 元，扣除与发行有关的费用人民币
2,500,000.00 元 ，实际可使用募集资金人民币 257,499,990.12 元。
配套融资项目之向何大恩、黄允炜、樊丽菲、何晓波、王琦合计 5 名交易对方支付现
金购买分时传媒股权，计划投资 24,029.00 万元，已累计投入 24,029.00 万元，截至 2014 年
12 月 31 日，本项目资金投资已经完成。
配套融资项目之支付本次交易的中介机构费用和包括差旅费在内的交易费用 1,971 万
元，已累计投入 1,877.66 万元，其中 2014 年 1-12 月投入 1801.66 万元，2015 年 1-12 月投
入 41 万元；2016 年 1-6 月投入 35 万元；本项目尚未使用金额 93.34 万元。
2014 年度募集资金专户收到利息收入扣除手续费净额人民币 75,844.68 元，2015 年度
募集资金专户收到利息收入扣除手续费净额人民币 19,965.97 元；2016 年半年度募集资金专
户收到利息收入扣除手续费净额人民币 6,359.19 元。截止 2016 年 6 月 30 日，配套融资募
集资金账户余额为 1,035,575.87 元。
2.2 第二次购买资产配套募集资金项目
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市联建光电股份有限公司向杨再飞等发行
股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可［2015］129 号)核准，于 2015 年 3 月 16
日在深圳证券交易所非公开发行人民币普通股，发行数量 6,850,000 股，发行价为每股 31.00
元。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2015]第 310187 号验资报告
验证，本次发行股票共募集股款人民币 212,350,000.00 元，扣除与发行有关的费用人民币
1,500,000.00 元 ，实际可使用募集资金人民币 210,850,000.00 元。
配套融资项目向杨再飞、蒋晧、拓鼎投资、段武杰、周继科、华信兄弟、张鹏、钟山
九鼎和湛泸九鼎合计 9 名交易对方支付现金购买友拓公关和易事达股权，项目现金总投资
26,168.50 万元,其中募集资金计划投资 21,085.00 万元，不足部分用自有资金支付，截止 2015
年 12 月 31 日募集资金已累计投入 21,088.68 万元(含利息收入)。本项目尚未使用金额 0.00
万元。
2015年度募集资金专户收到利息收入扣除手续费净额人民币38,535.37元。本募集资金
专户的账号已于2015年11月19日销户,剩余资金余额1,823.93元全部转入平安银行深圳创业
路支行基本存款账户0282100575806。截止2016年6月30日，本配套融资募集资金账户余额
为0.00元。
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2.3第三次购买资产配套募集资金项目
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市联建光电股份有限公司向马伟晋等发行
股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]941号）核准，于2016年6月21日在
深圳证券交易所非公开发行普通股，发行数量50,701,674股，发行价为每股22.09元。经立信
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2016]第[310639]号《验资报告》验证，
本次发行股票购买资产实际募集的配套资金总额为人民币1,119,999,978.66元（大写：人民
币壹拾壹亿壹仟玖佰玖拾玖万玖仟玖佰柒拾捌元陆角陆分），扣除承销佣金32,172,989.70元
后，实际到位资金为人民币1,087,826,988.96元。
配套融资项目向马伟晋、力玛智慧、德塔投资、朱嘉春、郭检生、申箭峰、罗李聪、
向业胜、刘为辉、陈斌、周伟韶、风光无限投资、瀚创世纪、新余博尔丰、新余励唐会智、
奥星合伙和众行投资等17名交易对方支付现金购买深圳力玛、华瀚文化、励唐营销和远洋
传 媒 的 股 权 ， 计 划 募 集 资 金 投 资 641,715,136.51 元 ， 截 止 2016 年 6 月 30 日 已 累 计 投 入
627,208,738.59元。本项目尚未使用金额为14,506,397.92元。
配套融资项目计划支付本次交易的中介机构费用32,610,265.52元，截止2016年6月30日
已累计支付交易费用32,280,265.52元，尚未使用金额为330,000.00元。配套融资项目计划补
充流动资金为445,674,576.63元，截止2016年6月30日已累计投入0.00元，尚未使用金额为
445,674,576.63元。
2016 年 6 月 21 日至 2016 年 6 月 30 日止募集资金专户收到利息收入扣除手续费净额
人民币 0.00 元。截止 2016 年 6 月 30 日，配套融资募集资金账户余额为 460,510,974.55 元。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳市联
建光电股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），《募集资金管
理制度》经本公司 2010 年第四次临时股东大会审议通过。
1、首次公开发行股份募集资金
公司连同保荐机构分别与平安银行股份有限公司深圳宝安支行、中国建设银行股份有
限公司深圳蛇口支行、中国工商银行股份有限公司深圳麒麟支行于 2011 年 10 月共同签署
了《募集资金三方监管协议》，因 LED 应用产品产业化项目实施主体为全资子公司惠州市
健和光电有限公司（以下简称“惠州健和”），公司将 LED 应用产品产业化项目募集资金投
入惠州健和后，公司及惠州健和连同保荐机构与平安银行股份有限公司深圳宝安支行（以
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下简称“平安银行宝安支行”）于 2011 年 11 月共同签署了《募集资金四方监管协议》。
根据已签订的募集资金监管协议，本公司一次或12个月内累计从募集资金存款户中支
取的金额超过人民币1,000万元的，本公司及银行应当以书面形式知会保荐代表人，并提供
专户的支出清单，同时经本公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资
金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
2014年1月24日，因募集资金专业账户内资金已全部使用完毕，公司注销了中国工商银
行股份有限公司深圳麒麟支行的募集资金专业账户。
2015年9月6日，因募集资金专业账户内资金已全部使用完毕，公司注销了平安银行深
圳宝安支行0282100710504账号。
2、 购买资产募集配套资金
2.1 第一次购买资产募集配套资金项目项目
公司连同保荐机构与中国建设银行股份有限公司深圳西乡大道支行于 2014 年 6 月共同
签署了《募集资金三方监管协议》。
根据已签订的募集资金监管协议，本公司一次或12个月内累计从募集资金存款户中支
取的金额超过人民币1,000万元的，本公司及银行应当以书面形式知会保荐机构，并提供专
户的支出清单，同时经本公司董事会授权，财务顾问主办人可以根据需要随时到开设募集
资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
2.2 第二次购买资产募集配套资金项目项目
公司连同保荐机构与中国建设银行股份有限公司深圳西乡大道支行于 2015 年 3 月共同
签署了《募集资金三方监管协议》。
根据已签订的募集资金监管协议，本公司一次或12个月内累计从募集资金存款户中支
取的金额超过人民币1,000万元的，本公司及银行应当以书面形式知会保荐机构，并提供专
户的支出清单，同时经本公司董事会授权，财务顾问主办人可以根据需要随时到开设募集
资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
三方监管协议与深圳交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司三方监管协议的
履行情况正常。
2015年11月19日，因募集资金专业账户内资金已全部使用完毕，公司注销了中国建设
银行股份有限公司深圳西乡大道支行44201018700052506272账号。
2.3第三次购买资产募集配套资金项目项目
公司连同独立财务顾问东兴证券股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳
泰然支行于 2016 年 6 月共同签署了《募集资金三方监管协议》。
根据已签订的募集资金监管协议，本公司一次或十二个月内累计从专户中支取的金额
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超过1000万元（按照孰低原则在1000万元或募集资金净额的10%之间确定）的，浦发银行应
当及时以传真方式通知东兴证券，同时提供专户的支出清单，同时经本公司董事会授权，
财务顾问主办人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资
料。
三方监管协议与深圳交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司三方监管协议的
履行情况正常。
(二)募集资金专户存储情况
截至2016年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
开户行 账号 初时存放金额 截止日余额 存款类型
一、首次公开发行股份募集资金
0282100710504 149,284,700.00 --- 已注销
2000000336431 --- 6,769.22 活期
平安银行股份有限公司 --- 0.00 定期
深圳宝安支行 2000002776133
--- 0.00 通知存款
信用证保证
18014498961001 --- 0.00
金
中国建设银行股份有限 44,268,300.00 0.97 活期
44201502800052537602
公司深圳蛇口支行 --- 0.00 通知存款
中国工商银行股份有限
4000023129200407938 148,367,000.00 --- 已注销
公司深圳麒麟支行
小计 341,920,000.00 6,770.19
二、购买资产募集配套资金
257,499,990.12 3,150.42 活期
中国 建设银行股 份有 限 44201018700052503547
--- 1,032,425.45 通知存款
公司深圳西乡大道支行
44201018700052506272 210,850,000.00 --- 已注销
上海浦东发展银行股份 460,510,974.5
79100155200003132 1,087,826,988.96 活期
有限公司深圳泰然支行 5
461,546,550.4
小计 1,556,176,979.08
2
461,553,320.6
合计 1,898,096,979.08
1
*初始存放金额中包含未扣除的发行费用 7,355,423.81 元，已于 2011 年 11 月支付。
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三、 2016 年半年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
四、 变更募投项目的资金使用情况
本公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的要求和《公
司章程》、《募集资金管理制度》的规定，使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履
行了相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、 保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
（无）
七、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2016 年 8 月 19 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
深圳市联建光电股份有限公司董事会
(加盖公章)
2016年8月23日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
2016 年半年度
1、首次公开发行股份募集资金
编制单位：深圳市联建光电股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 33,456.46
报告期投入募集资金总额 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额 ---
累计变更用途的募集资金总额 ---
已累计投入募集资金总额 35,109.36
累计变更用途的募集资金总额比例 ---
是否已变更 项目可行性是否
募集资金承 调整后投资 本年度投入金 截至期末累计投入金 截至期末投入进度 项目达到预定可使用 本报告期实现的 是否达到预
承诺投资项目和超募资金投向 项目(含部 发生重大
诺投资总额 总额(1) 额 额(2) (%)(4)＝(2)/(1) 状态日期 效益 计效益
分变更) 变化
承诺投资项目
LED 应用产品产业化项目 否 14,928.47 14,928.47 0.00 15,576.65 104.34 2013 年 12 月 1,689.87 是 否
LED 创新技术研发中心项目 否 4,426.83 4,426.83 0.00 4,775.66 107.88 2014 年 12 月 31 日 不适用 否
0.00
承诺投资项目小计 19,355.30 19,355.30 0.00 20,352.31 1,689.87
超募资金投向
补充流动资金 否 2,657.05 --- 2,657.05 100.00 --- 不适用 不适用
偿还银行贷款 否 2,000.00 --- 2,000.00 100.00 --- 不适用 不适用
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长期股权投资 否 10,100.00 --- 10,100.00 100.00 33.56 否 否
超募资金投向小计 14,757.05 --- 14,757.05 33.56
合计 19,355.30 34,112.35 0.00 35,109.36 1,723.43
1、LED 应用产品产业化项目计划分 5 年实施，前 2 年为建设期，后 3 年为达产期。现该项目一期工程已全部投入使用，二期主体工
未达到计划进度或预计收益的情况原因(分具体项目) 程已于 2013 年 12 月达到可使用状态，建设进度按计划进行，后期产能将随订单需求逐渐释放，预计效益将逐步实现。2、LED 创新
技术研发中心项目建设进度按计划进行。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金金额 14,101.16 万元，2011 年度用超募资金中的 2,000 万元偿还银行贷款，800 万元用于永久性补充流动资金；2012 年度用
超募资金中的 4,595.50 万元投资设立联动文化(北京)有限公司；2013 年度用超募资金中的 454.50 万元向深圳市联动文化投资有限公
司增资用于收购联动文化(北京)有限公司少数股东梁勤俭 9%的股权，用超募资金中的 5,050 万元向深圳市联动文化投资有限公司增
超募集资金的金额、用途及使用进展情况 资，用于缴足所认购的联动文化（北京）有限公司注册资本。将剩余超募资金 1,857.05 万元（含截至 2013 年 12 月 3 日的利息收入）
全部用于永久补充流动资金。截止 2013 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集的超募资金余额为 35.16 元，系剩余超募资金补充流
动资金后该账户结息余额。该账号已于 2014 年 1 月 24 日销户，销户申请书号：NO0360208，剩余超募资金余额 35.16 元全部转入中
国工商银行深圳麒麟支行一般存款账户 4000023119200341907。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2011 年 10 月 25 日董事会公告：审议通过了《公司关于用募集资金置换募投项目先期投入自筹资金》的议案。公司将以 2,715.99 万
募集资金投资项目 元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。大华会计师事务所有限公司对公司预先投入募集资金投资项目的自筹资
先期投入及置换情况 金进行了专项审核，出具了大华核字[2011]2073 号《深圳市联建光电股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报
告》，公司独立董事、监事会及公司保荐人东方证券股份有限公司就本次置换事宜分别发表了书面同意的意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
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项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于公司募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
2、第一次购买资产募集配套资金 单位：人民币万元
募集资金总额 26,000.00
报告期投入募集资金总额 35.00
报告期内变更用途的募集资金总额 ---
累计变更用途的募集资金总额 ---
已累计投入募集资金总额 25,906.66
累计变更用途的募集资金总额比例 ---
项目可行性
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资总 截至期末累计投入 截至期末投入进度 项目达到预定可使 本年度实现的 是否达到
本年度投入金额 是否发生重
金投向 (含部分变更) 诺投资总额 额(1) 金额(2) (%)(4)＝(2)/(1) 用状态日期 效益 预计效益
大变化
承诺投资项目
长期股权投资 否 24,029.00 24,029.00 0.00 24,029.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
配套融资交易费用 否 1,971.00 1,971.00 35.00 1,877.66 95.26 不适用 不适用 不适用 否
合计 26,000.00 26,000.00 35.00 25,906.66
未达到计划进度或预计收益的情况原因(分具体项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募集资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目 2014 年 7 月 19 日董事会公告：审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》。公司将以 4,469,903.80 元
先期投入及置换情况 募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司预先投入募集资金投
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资项目的自筹资金进行了专项审核，出具了《募集资金置换专项审计报告》（信会师报字[2014]第 310410 号），公司独立
董事、监事会及公司保荐人华泰联合证券有限责任公司就本次置换事宜分别发表了书面同意的意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于公司募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
3、第二次购买资产募集配套资金 单位：人民币万元
募集资金总额 21,085.00
投告期投入募集资金总额 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额 ---
累计变更用途的募集资金总额 ---
已累计投入募集资金总额 21,088.68
累计变更用途的募集资金总额比例 ---
项目可行性
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资总 截至期末累计投入 截至期末投入进度 项目达到预定可使 本年度实现的 是否达到
本年度投入金额 是否发生重
金投向 (含部分变更) 诺投资总额 额(1) 金额(2) (%)(4)＝(2)/(1) 用状态日期 效益 预计效益
大变化
承诺投资项目
长期股权投资 否 21,085.00 21,085.00 0.00 21,088.68 100.02 不适用 不适用 不适用 否
合计 21,085.00 21,085.00 0.00 21,088.68
未达到计划进度或预计收益的情况原因(分具体项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募集资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目 不适用
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先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截止 2015 年 11 月 19 日该账户余额为 1823.93 元，已于 2015 年 11 月 19 日注销时全部转入平安银行深圳创业路支行基本
尚未使用的募集资金用途及去向
存款账户 0282100575806。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
4、第三次购买资产募集配套资金
募集资金总额 112,000.00
投告期投入募集资金总额 65,948.90
报告期内变更用途的募集资金总额 ---
累计变更用途的募集资金总额 ---
已累计投入募集资金总额 65,948.90
累计变更用途的募集资金总额比例 ---
是否已变更 项目可行性
承诺投资项目和超募 募集资金承诺投资总 调整后投资 本报告期投入金 截至期末累计投入 截至期末投入进度 项目达到预定可使 本年度实现的 是否达到
项目(含部 是否发生重
资金投向 额 总额(1) 额 金额(2) (%)(4)＝(2)/(1) 用状态日期 效益 预计效益
分变更) 大变化
承诺投资项目
长期股权投资 否 64,171.51 64,171.51 62,720.87 62,720.87 97.74 不适用 不适用 不适用 否
配套融资交易费用 否 3,261.03 3,261.03 3,228.03 3,228.03 98.99 不适用 不适用 不适用 否
补充流动资金 否 44,567.46 44,567.46 0.00 0.00 0.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 112,000.00 112,000.00 65,948.90 65,948.90
未达到计划进度或预计收益的情况原因(分具体项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募集资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
第5页
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目
不适用
先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于公司募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
第6页
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