西南证券股份有限公司
关于北京诚益通控制工程科技股份有限公司
2016 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：诚益通
保荐代表人姓名：王晓行 联系电话：010-57631021
保荐代表人姓名：张海安 联系电话：010-57631290
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2
（2）列席公司董事会次数 2
（3）列席公司监事会次数 1
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存入及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财
无 不适用
务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技
无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
控股股东、实际控制人、担任董事、监事、高级管理人员的股东、其他
是 不适用
股东关于股份锁定的承诺
控股股东、担任董事及高级管理人员的股东、其他 5%以上股东关于持股
是 不适用
意向、减持意向及相关约束措施的承诺
公司、控股股东、实际控制人关于虚假陈述导致回购股份和向投资者赔 是 不适用
偿的承诺
公司、控股股东、实际控制人关于公司上市后三年内稳定股价的承诺及
是 不适用
惩罚性措施
公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
公司控股股东、实际控制人、其他持股 5%以上的股东关于避免同业竞争
是 不适用
的承诺
公司控股股东、实际控制人、其他持股 5%以上的股东关于规范和公平关
是 不适用
联交易的承诺及约束措施
公司控股股东、实际控制人关于社保公积金的承诺及约束措施 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 未变更
1、2016 年 6 月 23 日，西南证券股份有限公司（以下简称“公司”）
收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（编号：深专调查通字
2016975 号），因公司涉嫌未按规定履行职责，根据《中华人民共和国
证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。
调查期间，中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理
相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出
具的文件。截至本报告出具日，上述事项仍在调查中。
2、2016 年 6 月 23 日，公司收到中国证券监督管理委员会重庆监管局
2、报告期内中国证监会和本所对保 《关于对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（行政监
荐机构或者其保荐的公司采取监管 管措施决定书【2016】11 号），公司合计持有中泰桥梁 15641435 股，
措施的事项及整改情况 占中泰桥梁总股本的 5.03%的行为违反了相关规定，按照《证券法》
第一百五十条第一款的规定，重庆证监局要求公司在 4 个月内对风险
控制指标不符合规定的情形予以改正。同时，根据《上市公司信息披
露管理办法》第五十九条的规定，要求公司对信息披露违规行为进行
整改，在 2 个工作日内按有关规定对风险控制指标不符合规定标准的
相关情况进行补充披露。截止到 2016 年 7 月 22 日，公司已按重庆证
监局要求积极整改到位，公司证券自营业务风险控制指标已符合《证
券公司风险控制指标管理办法》的规定，并对证券自营业务风险控制
指标相关情况进行了补充披露。
3、其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于北京诚益通控制工程科技股
份有限公司 2016 年半年度跟踪报告》之签署页。）
保荐代表人： 2016 年 8 月 22 日
王晓行
2016 年 8 月 22 日
张海安
西南证券股份有限公司
2016 年 8 月 22 日
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