博深工具股份有限公司
《控股股东、实际控制人、持股 30%以上股东及一致行动人买卖
本公司股票管理制度》修订案
《控股股东、实际控制人、持股 30%以 《控股股东、实际控制人、持股 30%以上股
上股东及一致行动人买卖本公司股票管 东及一致行动人买卖本公司股票管理制度》
理制度》原条款 修改后条款
第一条 为规范博深工具股份有限公司 第一条 为规范博深工具股份有限公司（以下
简称“公司”或“本公司”）控股股东、实际控制
（以下简称“公司”或“本公司”）控股股东、
人买卖本公司股票和持股 30%以上股东及一致行
实际控制人买卖本公司股票和持股 30%以上股
动人增持本公司股票的行为，根据《公司法》、《证
东及一致行动人增持本公司股票的行为，根据
券法》、《上市公司收购管理办法》、《关于（中小企
《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办 业板上市公司）控股股东、实际控制人减持股票有
法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司控 关事项的通知》、《中小企业板上市公司限售股份上
股股东、实际控制人行为指引》、《深圳证券交 市流通实施细则》、《深圳证券交易所中小企业板上
易所上市公司股东及其一致行动人增持股份 市公司规范运作指引（2015 修订）》等法律法规及
文件，结合本公司实际情况，制定本制度。
行为指引》（修订）、《关于（中小企业板上市
公司）控股股东、实际控制人减持股票有关事
项的通知》、《中小企业板上市公司限售股份上
市流通实施细则（2009 年修订）》、《中小企业
板信息披露业务备忘录第 23 号：30%以上股东
及其一致行动人增持股份》等法律法规及文
件，结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于下列两种情形的股 第二条 本制度适用于下列情形的股东行为规
东行为规范： 范：
（一）公司控股股东、实际控制人买卖公 （一）公司控股股东、实际控制人买卖公司股
司股票的行为； 票的行为；
（二）持有本公司股份达到或超过公司已 （二）在公司拥有权益的股份达到或者超过公
发行股份 30%的股东及其一致行动人（以下简 司已发行股份的 30%的股东及其一致行动人，自上
称“持股 30%股东及其一致行动人”），在上述 述事实发生之日起一年后，每十二个月内增持不超
事实发生之日起一年后，每 12 个月内增加其 过公司已发行的 2%的股份的；
在本公司中拥有权益的股份不超过公司已发
（三）在公司拥有权益的股份达到或者超过公
行股份 2%的行为。
司已发行股份 50%的股东及其一致行动人，继续增
加其在公司拥有的权益不影响公司上市地位的。
第十条 控股股东、实际控制人通过证券 第十条 控股股东、实际控制人通过证券交易
交易系统买卖本公司股份，每增加或减少比例 系统买卖本公司股份，每增加或减少比例达到公司
达到公司股份总数的 1%时，应当在该事实发生 股份总数的 1%时，应当在该事实发生之日起两个交
之日起两个交易日内通知公司董事会并就该 易日内通知公司董事会并就该事项作出公告。公告
事项作出公告。公告内容至少包括以下内容： 内容至少包括以下内容：
（一）股份变动的数量、平均价格； （一）本次股份变动前持股数量和持股比例；
（二）股份变动前后持股变动情况； （二）本次股份变动的方式、数量、价格、比
（三）深交所要求的其他事项。 例和起止日期；
（三）本次股份变动后的持股数量和持股比
例；
（四）深交所要求披露的其他内容。
第十三条 控股股东、实际控制人在公司 第十三条 控股股东、实际控制人在公司年度
定期报告公告前 15 日内不得买卖公司股票， 报告公告前 30 日内不得买卖公司股票，同时控股
同时控股股东、实际控制人买卖公司股票还应 股东、实际控制人买卖公司股票还应当遵守本制度
当遵守本制度第十九条规定的限制情形。 第二十条规定的限制情形。
控股股东、实际控制人因出现严重财务困 控股股东、实际控制人因出现严重财务困难等
难等特殊情况，需在本制度第八条第二款、第 特殊情况，需在本制度第八条第二款、第十三条、
十三条、第十九条规定的限制情形下出售其所 第二十条规定的限制情形下出售其所持有的股份
持有的股份的，应当符合以下条件： 的，应当符合以下条件：
（一）向深交所书面申请，并经其同意； （一）向深交所书面申请，并经其同意；
（二）公司董事会审议通过； （二）公司董事会审议通过；
（三）公司独立董事应当发表独立意见； （三）公司独立董事应当发表独立意见；
（四）委托公司按照第十条要求刊登提示 （四）委托公司按照第十条要求刊登提示性公
性公告； 告；
（五）深交所要求的其他条件。 （五）深交所要求的其他条件。
第十五条 公司持股 30%股东及其一致行 第十五条 公司持股 30%以上股东及其一致行
动人涉及本制度第二条第（二）项所述增持股
动人每累计增持股份比例达到公司已发行股份的
份行为的，应当在首次增持事实发生之日将增
持情况通知公司董事会，并委托公司于当日或 1%的，应当在事实发生之日通知公司，委托公司在
者次日发布增持股份公告。 当日或者次一交易日披露增持股份进展公告。
股东及其一致行动人可以在首次增持公司股
份时，或者在增持股份比例达到公司已发行股份的
1%之前将增持情况通知公司，并委托公司在当日或
者次一交易日披露增持股份进展公告。
第十六条 公司持股 30%股东及其一致行 第十六条 公司持股 30%以上股东及其一致行
动人增持股份公告应当包括以下内容： 动人增持股份公告应当包括以下内容：
（一）增持人姓名或名称； （一）增持人姓名或者名称；
（二）增持目的及计划； （二）增持目的及计划；
（三）增持方式（如集中竞价、大宗交易 （三）增持方式（如集中竞价、大宗交易等）；
等）；
（四）增持期间；
（四）增持股份数量及比例；
（五）已增持股份的数量及比例；
（五）增持行为是否存在违反《证券法》
（六）增持行为是否存在违反《证券法》、《上
等法律、法规、部门规章及深交所业务规则等
规定的情况说明； 市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规
（六）涉及后续增持的，关于拟继续增持 章、规范性文件和深交所业务规则等规定的情况说
股份数量及比例、增持实施条件（如增持股价
明；
区间、增持金额的限制、增持期限、是否须经
有关部门批准等）以及若增持实施条件未达成 （七）拟继续增持的，应当披露拟继续增持股
是否仍继续增持的情况说明； 份数量及比例的下限和上限，且下限不得为零，并
（七）深交所要求的其他内容。 披露关于拟继续增持股份的增持实施条件（如增持
公司股东及其一致行动人应当在公告中 股价区间、增持金额的限制、增持期限、是否须经
承诺，在增持期间及法定期限内不减持其所持
有关部门批准等）以及若增持实施条件未达成是否
有的该公司股份。
仍继续增持等情况说明；
（八）股东及其一致行动人增持股份是否影响
公司上市地位的说明；
（九）股东及其一致行动人在增持期间及法定
期限内不减持公司股份的承诺；
（十）深交所要求的其他内容。
第十七条 公司持股 30%股东及其一致行 第十七条 在公司拥有权益的股份达到或者超
动人在连续 12 个月内增加其在本公司拥有权 过公司已发行股份的 30%的，自上述事实发生之日
益的股份达到公司已发行股份的 1%及 2%时， 起一年后，每十二个月内增持不超过公司已发行股
应当参照本制度第十五条、第十六条的规定， 份的 2%的，在增持股份比例达到公司已发行股份的
通知公司董事会并委托其发布增持股份公告。 2%时，或者在全部增持计划完成时，或者在自首次
增持事实发生后的十二个月期限届满时，应当及时
通知公司，聘请律师就股东及其一致行动人增持公
司股份是否符合《证券法》、《上市公司收购管理办
法》等有关规定、是否满足《上市公司收购管理办
法》规定的免于提出豁免发出要约申请的条件出具
专项核查意见，并委托公司在增持行为完成后三日
内披露增持结果公告和律师出具的专项核查意见。
第十八条 公司持股 30%股东及其一致行 第十八条 持股 50%以上的股东及其一致行动
动人应当在全部增持计划完成时或自首次增
人每累计增持股份比例达到上市公司已发行股份
持事实发生后的 12 个月期限届满后及时通知
公司董事会并公告增持情况，并按有关规定向 的 2%的，自事实发生当日起至公司发布增持股份进
中国证监会申请豁免要约收购义务。 展公告的当日，不得再行增持公司股份。
持股 50%以上的股东及其一致行动人在全部增
持计划完成时，或者增持期限届满时，应当及时通
知上市公司，聘请律师就股东及其一致行动人增持
公司股份是否符合《证券法》、《上市公司收购管理
办法》等有关规定、是否满足《上市公司收购管理
办法》规定的免于提出豁免发出要约申请的条件出
具专项核查意见，并委托公司在增持行为完成后三
日内披露增持结果公告和律师出具的专项核查意
见。
增加一条作为十九条：第十九条 公司持股
30%以上股东及其一致行动人委托公司披露股东及
其一致行动人增持结果公告，应当包括下列内容：
（一）增持人姓名或者名称；
（二）首次披露增持进展公告的时间；
（三）增持计划的具体内容；
（四）增持计划的实施情况，包括增持期间、
增持方式、增持股份的数量及比例、增持前后的持
股数量及比例、增持承诺的履行情况等；
（五）增持行为是否存在违反《证券法》、《上
市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规
章、规范性文件和深交所业务规则等规定的情况说
明、是否满足《上市公司收购管理办法》规定的免
于提出豁免发出要约申请的条件以及律师出具的
专项核查意见；
（六）股东及其一致行动人法定期限内不减持
公司股份的承诺；
（七）公司或者深交所认为必要的其他内容。
第十九条 公司持股 30%股东及其一致行 第二十条公司持股 30%以上股东及其一致行动
动人在下列期间不得增持本公司股份： 人在下列期间不得买卖本公司股份：
（一）公司业绩快报或者定期报告公告前 （一）公司年度报告公告前三十日内，因特殊
10 日内。未发布业绩快报且因特殊原因推迟定 原因推迟年度报告公告日期的，自原预约公告日前
期报告公告日期的，自原预约公告日前 10 日 三十日起算，直至公告前一日；
起算；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（二）重大交易或重大事项决定过程中至
（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价
该事项公告后 2 个交易日内；
格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决
（三）其他可能影响股价的重大事件发生 策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
之日起至公告后 2 个交易日内；
（四）中国证监会及深交所认定的其他期间。
（四）中国证监会及深圳证券交易所认定
的其他期间。
因特殊原因推迟公告日期的，自年度报告
原预约公告日前三十日起或业绩快报计划公
告日前十日起至最终公告日
第二十条 在公司中拥有权益的股份达到 第二十一条 在公司中拥有权益的股份达到或
或超过本公司已发行股份的 30%的股东及其一
者超过公司已发行股份的 30%的股东及其一致行动
致行动人，在上述事实发生之日起一年后，拟
在连续 12 个月内增加其在该公司拥有权益的 人，自上述事实发生之日起一年后，每十二个月内
股份超过本公司已发行股份的 2%的，应当按照 拟增持超过公司已发行股份的 2%的，应当按照《上
《上市公司收购管理办法》的相关规定，以要
市公司收购管理办法》的相关规定，以要约收购方
约收购方式或向中国证监会申请豁免其要约
收购义务后增持本公司股份。 式或者向中国证监会申请豁免其要约收购义务后
增持该公司股份。
在公司中拥有权益的股份达到或者超过公司
已发行股份的 50%的股东及其一致行动人，拟继续
增持其在公司拥有权益的股份不影响公司上市地
位的，可直接向深交所和中国结算深圳分公司申请
办理股份转让和过户登记手续。
第二十一条 控股股东、实际控制人买卖 第二十二条 控股股东、实际控制人买卖本公
本公司股票，持股 30%股东及其一致行动人增
司股票，持股 30%股东及其一致行动人增持本公司
持本公司股票，除应当遵守本制度外，还应当
遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《中 股票，除应当遵守本制度外，还应当遵守《证券法》、
小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为 《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所中小
指引》等法律、行政法规、部门规章和有关规
企业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、
则的规定。
部门规章和有关规则的规定。
博深工具股份有限公司董事会
2016 年 8 月 19 日
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