黑龙江国中水务股份有限公司
信息披露暂缓与豁免管理制度
第一章总则
第一条为规范黑龙江国中水务股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
的信息披露暂缓与豁免行为，依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权
益，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简
称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指
引》、《黑龙江国中水务股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《黑龙江
国中水务股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称“《信息披露事务管理
制度》”）等规定，制定本制度。
第二条本公司及相关信息披露义务人（以下简称“信息披露义务人”）按照
《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂
缓、豁免业务的，适用本制度。
第二章信息披露暂缓与豁免的适用情形
第三条信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于公司临时性商业秘
密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
第四条信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《股
票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或
损害公司及投资者利益的，可以豁免披露。
第五条本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门
规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利
人采取保密措施的技术信息和经营信息。
本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关
系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，
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泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第六条暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄露；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第三章信息披露暂缓与豁免的内部管理流程
第七条公司应审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓
或豁免披露的信息泄露。
第八条公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘
书负责登记，并经公司董事长签字确认后，由证券事务部妥善归档保管，相关人
员签订书面保密承诺。
董事会秘书登记的事项包括但不限于：
（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；
（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（五）相关内幕人士的书面保密承诺；
（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
信息披露暂缓与豁免登记过程中涉及的《登记审批表》和《保密承诺书》的
格式参考本制度的附件。
第九条已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，信息披露义务
人应当及时核实相关情况并对外披露：
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（一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；
（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；
（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
于本条（二）之暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的情形下，信
息披露义务人应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、
公司内部登记审核等情况。
第四章附则
第十条本制度未尽事宜，按有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公
司章程》、《信息披露事务管理制度》等规定执行。
第十一条本制度由公司董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日起实
施。
黑龙江国中水务股份有限公司
2016 年 8 月 22 日
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附件：
黑龙江国中水务股份有限公司
信息披露暂缓或豁免业务事项登记审批表
（登记编号：）
登记时间 登记人员
申请部门 申请人员
暂缓或豁免披露
的事项内容
暂缓或豁免披露
的原因和依据
暂缓披露的期限
是否已填报暂缓 相关内幕知
是□ 是□
或豁免事项的知 情人是否书
否□ 否□
情人名单 面保密承诺
申请部门负责人
意见
董事会秘书审核
意见
董事长审批
附件：
保密承诺书
本人了解《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办
法》、《上海证券交易所股票上市规则》及中国证监会和上海证券交易
所的有关规定以及黑龙江国中水务股份有限公司（以下简称“公司”）
《信息披露管理制度》、《内幕知情人管理办法》、《信息披露暂缓与豁
免管理制度》等规章制度，知悉应当承担的保密义务及法律责任。
本人承诺认真遵守国家保密法律、法规及规章制度，履行保密义
务；认真遵守公司其他各项安全保密的相关规定；未经公司董事会批
准同意，不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息
披露的内容。对外报道、传送的文件、软(磁)盘、录音(像)带、光盘
等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意
(并视重要程度呈报董事会审核)，方可对外报道、传送；不得利用公
司内幕信息从事证券交易活动。
作为内幕信息的知情人，本人承诺在公司公开披露前，认真履行
保密义务，不泄露内幕信息，不买卖公司股票，或者不建议他人买卖
公司股票，不进行内幕交易，或者不配合他人操纵公司股票及其衍生
品种交易价格。
承诺人(签名)：_______________
承诺人身份证号码：____________________________________
承诺时间：___________________
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